证券代码：200771               证券简称：杭汽轮 B              公告编号：2022-46


                       杭州汽轮机股份有限公司
                           融资管理制度

                                   第一 章 总      则
       第 一 条 为 规 范 杭 州 汽 轮 机 股 份 有 限 公 司(以 下 简 称“ 公 司” )融 资
行 为,降 低 融 资 风 险,依 照 《 公 司 法 》 、 《 公 司 章 程 》 等 有 关 规 定, 制 订
本制度。
       第 二 条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。
       第 三 条 本 制 度 所指 融 资 是 指 为 了 满 足 公 司 生 产 经 营、 资 本 支 出 和
调 整 资 金 结 构 的 需 要 而 采 取 的 筹 集 资 金 的 财 务 行 为 , 包 括通 过 发行 债
券 、非 金融 企业 债务 融资 工具 、 银行 贷款 、信 托、 融资 租赁 等方 式获 得资
金。


                         第 二 章 融 资管 理的 基 本原 则
       第四 条 符合公司战略管理原则。融资要以服务公司发展战略和满足经
营需要为根本。
       第 五 条 预 算 管 理原 则。公 司 财 务 处 负 责 编 制 年 度 融 资 预 算 ，拟 定 融
资 方 案 ，包 括 预 计 融 资 总 额 、融 资 方 式 、融 资 时 间 等，报 公 司 党委 会 审 议
、董 事 会决 策。融 资 工 作 在年 度 融 资 预 算的 基 础 上 有 效开 展 。预算 外 的 融
资 行 为 要及 时 调 整预 算 ，履 行党 委 会 审 议、董 事 会 决策 的 程 序 ，在 融 资 事
项 实 施前 完 成审 批流 程 。
       第 六 条 融 资 规 模 适度 性 原 则 。在 充 分挖 掘 公 司 现 有资 金 潜 能 的 基础
上 ,分 析 、 预 测 公 司实 际 的 资 金需 求 量 ,合 理确 定 融 资 规 模 ,防 止 资 金 不足
而 影 响 经 营 活 动 或资 金 过 剩 而 降低 经 济 效 益。
       第 七 条 融 资 时 间 合理 性 原 则 。 充分 结 合 预 算 工作 ,合 理 安 排融 资 与
用 资 的 时 间 、 期 限,避 免 资 金 闲置 或 滞 后 ,使资 金 使 用 价 值最 大 化 。
       第 八 条 优 化 融 资 方式 原 则 。 分 析不 同 融 资 渠 道和 方 式 的 优 劣,如 难
易 程 度 、 资 金 成 本、 财 务 风 险,根 据 公 司 具 体情 况 利 用 科 学的 方 法 分 析、
研 究 资 金 来 源 结 构,优 化 融 资 方式 。
       第 九 条 降 低 融 资 成本 原 则 。通 过 融 资 规模 、融 资 时 间 、融 资 方 式的
综 合 运 用 与 组 合,努力 降 低 资 金成 本 。



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      第 十 条 控 制 融 资 风险 原 则 。 要 合理 安 排 资 本 总额 和 资 金 结 构,保 持
适 当 的 偿 债 能 力,防止 过 度 负 债 ,导 致 财 务 风险 过 大 。


                               第 三 章 融 资组 织构架
       第 十 一 条 公 司 党 委 会、 总 经 理 办 公 会 议 、 董 事 会 、 股 东 大 会 是 审
批 机 构 ，对 融 资 工 作 进 行 审 议 、决 策 和 指导。公 司总会 计师负 责融资 管理
工 作。
      第 十 二 条 公 司 资 财 管理 部 财 务 处 在总 会 计 师 领导 下 负 责 拟 订融 资
方 案 及 实 施 具 体 融资 工 作 。
      第 十 三 条 公 司 各 部 门 以 及控 股 子 公 司 要 从 各 自 职 能 管 理 的角 度 配
合 公司 的融资 管理工 作 ,确 保融资 各项工 作顺利开 展。


                         第 四 章 融 资的 审批 程 序
       第 十 四条 向 银行融 资的审 批程序
      （一）公司资财管理部财务处根据融资预算拟定年度具体的融资方案,经
总会计师同意后,呈报公司党委会审议。
      （二）融资方案预计金额占公司最近一期经审计净资产≤5%的，公司党
委会审议通过后由总经理办公会议审议批准。
      （三）融资方案预计金额占公司最近一期经审计净资产在∈（5%，30%]
的，总经理办公会议审议通过后提交董事会审议批准。
      （四）融 资 方 案 预 计 金 额占 公 司 最近 一 期 经 审 计净 资 产 >30%的，董 事
会 审 议 通 过 后 提 交股 东 大 会 审 议批 准。
      （五）银 行 融 资方案 按程序 审批 后,由财务处组织开展具体 工作。
       第 十 五 条 发 行 公 司 债 券 、 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 等重大融资
项 目,公 司 除 按 照规 定 履 行 公 司 内 部 审批 程 序，提 交董事 会、股 东大会批
准 外, 还需按 照国资 监管要 求报请 上级机 构履行 审批程 序。
       第 十 六 条 本 制 度 由 公司 董 事 会负 责 解 释 。
       第十 七条 本制度自公司董事 会审议通过之日 起生效并实施 。


                                               杭州汽 轮机股份有限 公司董事会

                                                                   2022 年 4 月 27 日




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