证券代码：300001 证券简称：特锐德 公告编号：2020-042
青岛特锐德电气股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
采取监管措施及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称“公司”或“特锐德”）自上市以来，
严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法
律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定和要求，并在中国证券监督委员会
和深圳证券交易所的监督和指导下，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制
制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。
为保障投资者知情权，维护投资者利益，现将公司最近五年被证券监管部门和深圳
证券交易所采取监管措施或处罚以及相应整改的情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所处罚的情
况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及相应落实情
况
公司最近五年共收到1份监管函和7份问询函。
（一）监管函
1、2018年4月23日，深圳证券交易所向公司下发《关于对青岛特锐德电气股份
有限公司董事宋国峰、副总经理杜波的监管函》（创业板监管函【2018】第32号），
分别担任公司董事、副总经理的宋国峰和杜波在公司披露2018年一季报前30日内买
入公司股票，上述行为违反了《创业板上市公司规范运作指引》第3.8.17条的规定。
公司高度重视深圳证券交易所指出的问题，并对上述人员进行了《创业板股票
上市规则》等相关法律法规的培训，同时加强公司董监高对上市规则的培训和学习，
并严格按照深圳证券交易所的要求，督促相关人员认真吸取教训，进一步加强证券
法律法规学习，提高规范运作意识，切实履行好勤勉尽责的义务。
（二）关注函
近五年公司未收到关注函。
（三）问询函
序
时间 文件名称 整改措施
号
公司出具回复文件，详见《青岛
《关于对青岛特锐德电气股份
特锐德电气股份有限公司关于
1 2015 年 3 月 27 日 有限公司的问询函》（创业板问
重大资产重组停牌前部分活跃
询函【2015】第 56 号）
账户情况的自查报告》
公司出具回复文件，详见《青岛
《关于对青岛特锐德电气股份 特锐德电气股份有限公司关于
2 2015 年 4 月 21 日 有限公司的问询函》（创业板问 发行股份购买资产并募集配套
询函【2015】第 89 号） 资金暨关联交易深圳证券交易
所问询函相关事项的回复》
公司出具回复文件，详见《青岛
《关于对青岛特锐德电气股份
特锐德电气股份有限公司关于
3 2016 年 4 月 12 日 有限公司的问询函》（创业板问
重大事项停牌前部分活跃账户
询函【2016】第 51 号）
情况的自查报告》
《关于对青岛特锐德电气股份 公司出具回复文件，详见《关于
有限公司的半年报问询函》（创 对“关于对青岛特锐德电气股份
4 2016 年 10 月 27 日
业板半年报问询函【2016】第 有限公司的半年报问询函”的回
37 号） 复》
公司出具回复文件，详见《青岛
《关于对青岛特锐德电气股份
特锐德电气股份有限公司关于
5 2018 年 5 月 4 日 有限公司的年报问询函》（创业
对深圳证券交易所年报问询函
板年报问询函【2018】第 94 号）
的回复》
公司出具回复文件，详见《青岛
特锐德电气股份有限公司关于
《关于对青岛特锐德电气股份 对深圳证券交易所问询函的回
6 2018 年 12 月 5 日 有限公司的问询函》（创业板问 复》、《青岛特锐德电气股份有限
询函【2018】第 481 号） 公司关于债权转让暨关联交易
的 补 充 公 告 》（ 公 告 编 号 ：
2018-092）
公司出具回复文件，详见《青岛
《关于对青岛特锐德电气股份 特锐德电气股份有限公司关于
7 2019 年 5 月 27 日 有限公司的年报问询函》（创业 对深圳证券交易所年报问询函
板年报问询函【2019】第 354 号） 的回复》、《青岛特锐德电气股份
有限公司关于对深圳证券交易
所 2018 年报问询函的补充回复》
针对上述监管函、问询函，公司均根据有关要求进行了回复、落实或整改。
除上述情形外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措
施的情形。
特此公告。
青岛特锐德电气股份有限公司
董 事 会
2020 年 5 月 19 日