保荐机构核查意见




                    招商证券股份有限公司关于

                  青岛特锐德电气股份有限公司

    继续使用向特定对象发行股票部分暂时闲置募集资金

              和自有资金进行现金管理的核查意见

    招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为青岛特
锐德电气股份有限公司（以下简称“特锐德”、“公司”）向特定对象发行股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》等相关法律法规的要求，对特锐德继续使用本次向特定对象发行股票部分
闲置募集资金和自有资金进行现金管理相关事项进行了核查，核查情况如下：

     一、本次向特定对象发行股票募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意青岛特锐
德电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕594
号）同意注册，公司通过向特定对象发行方式向特定投资者发行人民币普通股（A
股）43,140,638 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 23.18 元/股，
募集资金总额为 999,999,988.84 元，扣除发行费用 9,237,735.85 元后，实际募集
资金净额为 990,762,252.99 元。

    本次募集资金到位情况已经和信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，且其
已出具“和信验字（2021）第 000017 号”《验证报告》对此予以确认。

    公司已将上述募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专户，并与保荐机
构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。

     二、本次向特定对象发行股票申请文件承诺募集资金投资项目情
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况

       （一）募集资金承诺投资情况

       根据公司 2020 年 9 月 2 日召开的第四届董事会第十六次会议和 2020 年 9
月 21 日召开的 2020 年第二次临时股东大会，以及《向特定对象发行股票之募集
说明书（注册稿）》，结合募集资金的到账情况，公司本次向特定对象发行股票募
集资金扣除发行费用后投资于以下项目：

                                                                        单位：万元

序号                    项目名称                      项目总投资额 拟投入募集资金额

 1     新型箱式电力设备生产线技术改造项目                 48,525.11         41,197.88

 2     电力设备租赁智能化升级项目                         20,553.00         16,400.09

 3     川开电气智慧工厂研发科展一体化综合楼建设项目       14,525.00         11,755.39

 4     补充流动资金                                       30,000.00         29,722.87

                        合计                             113,603.11         99,076.23


       截止 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金已使用 39,402.06 万元，暂时补充流
动资金使用 35,000.00 万元，募集资金专用账户余额 26,985.54 万元（含利息）。

        由于募集资金投资项目建设需要一定周期且资金逐步投入，根据募集资金
 投资项目的实际建设进度，募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。

       （二）使用暂时闲置募集资金进行现金管理

       2021 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第十
八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管
理的议案》，同意在不影响公司及子公司正常运营及募集资金投资计划正常进行
的前提下，使用不超过人民币 9 亿元的闲置募集资金和不超过 11 亿元的自有资
金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用；上述额度自董事会审议通
过之日起 12 个月内有效。

       公司于 2022 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第四次会议审议通过了《关于
继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司及子

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公司正常运营及募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 3.5 亿
元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用；上述额度
自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司已将购买的现金管理产品全部赎回，本金及
收益已全部存放在募集资金专户。

    （三）使用募集资金对全资公司增资

    2021 年 6 月 30 日，公司第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十
九次会议，审议通过了《关于使用募集资金对全资公司增资的议案》，同意公司
使用募集资金 529,532,701.36 元向全资子公司青岛特锐德高压设备有限公司（以
下简称“特高压”）增资，以及通过特高压向其全资子公司川开电气有限公司（以
下简称“川开电气”）增资 117,553,941.32 元，增资款分别用于募投项目“新型
箱式电力设备生产线技术改造项目”和“川开电气智慧工厂研发科展一体化综合
楼建设项目”的实施。

    （四）使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金

    2021 年 9 月 30 日，公司第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会第二
十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金
的议案》，同意公司使用 7,280,531.38 元募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金。

    （五）部分募集资金投资项目调整实施内容

    2021 年 10 月 28 日，公司第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二
十二次会议、2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资
项目调整实施内容的议案》，同意对“新型箱式电力设备生产线技术改造项目”
部分实施内容进行调整，将新能源微网箱变产品的技术研发与生产制造对应的生
产能力调整为 110kV/220kV 模块化变电站产品的产能；除上述调整外，“新型箱
式电力设备生产线技术改造项目”其他实施内容不变，募集资金投入金额亦不变。

    （六）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金



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    2022 年 4 月 25 日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在不影响公司及子公司正常运
营及募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过 3.5 亿元的闲置募集资金
暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将
归还至募集资金专户。

    三、本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况

    1、投资目的

    为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司及子公司
正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，
可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。

    2、投资额度及期限

    公司及子公司拟使用最高额度不超过 1 亿元人民币的闲置募集资金及不超
过 10 亿元人民币的自有资金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起
12 个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。闲置募集资金现金
管理到期后将及时归还至募集资金专户。

    3、投资品种

    闲置募集资金拟购买期限不超过 12 个月的流动性好、安全性高的银行、证
券公司及其他金融机构的保本型产品。上述投资产品不得质押，产品专用结算账
户（如有）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算
账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。

    自有资金拟投资的产品包括但不限于流动性好、安全性高的短期（投资期限
不超过 12 个月）低风险的理财产品等。

    4、实施方式

    在有效期和额度范围内，董事会授权公司及子公司董事长或财务负责人行使
决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的产品发行主体、明确具
体金额、期间、选择产品品种、签署合同及协议等，由公司财务部负责具体组织

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实施以及进展跟进等。

    四、投资风险及风险控制措施

    1、投资风险

    （1）虽然公司拟开展购买的现金管理产品都经过严格的评估且属于低风险
产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

    （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此短期投
资的实际收益不可预期；

    （3）相关人员的操作风险和监控风险。

    2、针对投资风险，拟采取措施如下：

    （1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择安全性高、流动性好的投资品种，
实时分析和跟踪产品的净值变动情况。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投
向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时
采取相应措施，控制投资风险；

    （2）公司内审部门负责对现金管理产品的资金使用与保管情况进行审计与
监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计
各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告；

    （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计；

    （4）公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

    五、对公司的影响

    1、公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用
部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，是在保证公司资金安全、募集
资金使用计划正常实施和日常经营所需流动资金的前提下实施的，不会影响募集
资金项目正常建设及公司的正常运营，也不存在变相改变募集资金用途的行为。



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    2、公司通过进行适度的现金管理措施，可以提高资金使用效率，增加投资
效益，为公司以及股东谋取较好的投资回报。。

       六、本次使用闲置募集资金以及自有资金进行现金管理的审批程

序及相关意见

       （一）董事会审议情况

    公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自
有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司及子公司正常运营及募集资金
投资计划正常进行以及确保募集资金安全的情况下，使用最高额度不超过1亿元
的暂时闲置募集资金及不超过10亿元的自有资金进行现金管理，有效期自公司董
事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可以滚动使用。

       （二）监事会审议情况

    公司第五届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自
有资金进行现金管理的议案》，公司监事会认为：公司在保证公司正常运营及募
集资金使用计划正常进行的前提下，使用总金额不超过人民币 1 亿元的暂时闲置
募集资金及不超过 10 亿元的自有资金进行现金管理，有助于提高暂时闲置资金
的使用效率及收益，为公司及股东获取更多投资回报；不存在损害公司及股东尤
其是中小股东利益的情形；该事项决策和审议程序符合相关法律、法规及规范性
文件的规定。监事会同意本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事
宜。

       （三）独立董事意见

    公司独立董事认为：

    公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有利于提高闲置
资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益，不会与公司正常运营及募集资金
投资项目的实施计划抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变
募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，同意公司在授权范围内使用部
分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理。

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    七、保荐机构关于公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进

行现金管理的核查意见

    保荐机构经查阅公司本次向特定对象发行股票的相关会议文件、审核文件、
募集资金投资项目相关的信息披露文件、公司董事会与监事会关于本次使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的审议文件、独立董事独立意见等，经核查，保
荐机构认为：

    1、公司本次使用部分暂时闲置募集资金以及自有资金进行现金管理相关事
项已经公司董事会、监事会审议通过，且全体独立董事发表了明确同意的独立意
见，履行了必要的法律程序；公司本次使用部分闲置募集资金以及自有资金进行
现金管理符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司
规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》的有关规定。

    2、公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，将在保障生产经营、
募投项目建设、募集资金安全等需求的前提下开展，且投资产品将选择安全性高、
流动性好、有保本约定且期限不超过 12 个月的定期存款、结构性存款以及理财
产品等，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合全体股东和公司整
体利益。

    3、公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募
集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在损害股东
利益的情况。

    综上，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金以及自有资金进行现
金管理的相关事项无异议。

    （以下无正文）




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   （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于青岛特锐德电气股份有限公
司继续使用向特定对象发行股票部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管
理的核查意见》之签章页）




   保荐代表人（签字）




   李   莎：                       贾   音：




                                                招商证券股份有限公司




                                                   2023 年   月      日




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