北京神州泰岳软件股份有限公司独立董事

                         2021 年度述职报告

                             （刘铁民）



各位股东及股东代表：


    本人担任北京神州泰岳软件股份有限公司（简称“公司”）的独立董事期间，
严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 公司章程》、
《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在 2021 年的
工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各
项议案，审慎决策，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护公司整体利
益和全体股东特别是中小股东的利益。


    一、2021 年度出席公司会议情况
    2021 年度，公司共召开二十一次董事会会议、两次股东大会，本人出席会
议，积极参与各项议案的讨论，履行了独立董事的义务，为董事会的正确决策发
挥了积极的作用。本人认为 2021 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法
定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。因此，
本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股
东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。


    二、发表独立意见的情况
    2021年度，本人作为独立董事，就公司以下事项发表了独立意见：
    1、2021年2月26日，公司第七届董事会第四十次会议，认真审查了冒大卫先
生的个人履历，发表了同意选举冒大卫先生为公司董事长的独立意见。
    2、2021年4月27日，公司第七届董事会第四十三次会议，对2020年度公司控
股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、公司2020年度内部控制


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自我评价报告、公司聘任2021年度审计机构、2020年度公司关联交易事项、2020
年度利润分配预案、2021年委托理财计划、会计政策变更、2020年度计提资产减
值准备等事项进行了认真核查，发表了同意的独立意见；对公司聘请2021年度审
计机构事项进行了认真审核，发表了事前认可意见及同意的独立意见。
    3、2021 年 4 月 19 日，公司第七届董事会第四十四次会议，对公司终止向
特定对象发行股票并撤回申请文件的事项进行认真审核，发表了事前认可意见及
同意的独立意见。
    4、2021 年 5 月 28 日，公司第七届董事会第四十七次会议，对公司开展远
期结售汇业务的事项进行了认真审核，发表了同意的独立意见。
    5、2021 年 7 月 5 日，公司第七届董事会第五十次会议，对公司的子公司实
施股权激励暨关联交易事项进行了认真审核，发表了事前认可意见及同意的独立
意见；对实施 2021 年员工持股计划、补选公司董事等事项发表了同意的独立意
见。
    6、2021 年 7 月 9 日、2021 年 7 月 14 日分别对公司关于深圳证券交易所《关
于对北京神州泰岳软件股份有限公司的关注函》的回复中子公司的股权激励事项
发表了同意的独立意见。
    7、2021 年 8 月 16 日，对公司无控股股东、实际控制人的事项发表了同意
的独立意见。
    8、2021 年 8 月 27 日，公司第七届董事会第五十四次会议，对 2021 年上半
年公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、会计政策变更
等事项进行认真审核，发表了同意的独立意见。


       三、对公司进行现场调查的情况
    2021 年度，本人到公司进行了现场调查，深入了解公司的经营情况、管理
情况及财务情况，重点关注公司经营管理、业务发展、关联交易、内控建设等，
并对董事会决议执行情况进行了检查。通过电话、见面沟通等方式，本人与公司
董事会秘书、财务总监及其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，
及时把握公司各重大事项的进展情况，积极提出合理化建议。


       四、 专业委员会履职情况

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    2021 年，本人作为董事会薪酬与考核委员会主席、审计委员会委员，积极
履行相应职责，依据公司《薪酬与考核委员会实施细则》、《审计委员会实施细
则》，积极开展相关工作。
    薪酬与考核委员会工作，关注同行业薪酬标准，注意公司薪酬体系的科学性、
合理性、合规性，监督公司高级管理人员的业绩考核及薪酬制度的落实。
    审计委员会工作，在公司 2021 年年报的编制和披露过程中，切实履行独立
董事的责任和义务，认真听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情
况的汇报，认真阅读公司出具的相关材料；了解、掌握 2021 年审计工作安排及
审计工作进展情况，听取年审会计师介绍初审意见情况，并就相关问题与年审会
计师、公司管理层进行了充分的沟通；在年审会计师进场后积极关注审计进程，
就审计过程中发现的问题进行有效沟通；审计结束后认真阅读了年审会计师出具
的公司 2021 年度审计报告，并同意提交董事会审阅。勤勉尽责充分发挥独立董
事的监督作用，维护审计的独立性。


    五、保护投资者权益方面所做的工作
    1、本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务管理和内部
控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险，
对提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门
和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、
公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和中小股东的
利益。
    2、持续关注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，真实、
准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。
    3、不断加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制
度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相
关法规加深认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保
护中小股东合法权益的思想意识。




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    六、其它事项
    1、未有提议召开董事会的情况发生；
    2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。


    2022 年，在职期间，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，
继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，
维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、
守信的良好形象，起到积极的作用。
   特此报告，请审议。




                                               独立董事：刘铁民
                                                 2022年4月27日




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