中信建投证券股份有限公司关于
汉威科技集团股份有限公司 2022 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：汉威科技
保荐代表人姓名：严砚 联系电话：028-85534775
保荐代表人姓名：张钟伟 联系电话：010-85130679
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
1
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 20 日
1、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等创业板注册制的最新
监管政策规定；
（3）培训的主要内容 2、创业板上市公司募集资金管理和使用的
相关监管要求解读，包括理解公司适用的相
关法规，以及募集资金管理存储、使用、管
理和监督等相关规定；
3、结合近期市场案例，通过案例分析以及
违规案例启示等方式传达最新的监管动态。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1. 任红军、刘瑞玲、张小水、焦桂东关于同业竞
争、关联交易、资金占用方面的承诺（2009 年 07 是 不适用
月 23 日）
2. 任红军、钟超关于同业竞争、关联交易、资金
是 不适用
占用方面的承诺（2009 年 07 月 25 日）
2
3. 任红军、钟超关于同业竞争、关联交易、资金
是 不适用
占用方面的承诺（2009 年 10 月 30 日）
4. 刘瑞玲、张小水、焦桂东、张艳丽、尚中锋、
任红军关于同业竞争、关联交易、资金占用方面 是 不适用
的承诺（2009 年 10 月 30 日）
5. 任红军、钟超做出的其他承诺（2016 年 03 月
是 不适用
28 日）
6. 任红军、高天增、焦桂东、李颖江、刘瑞玲、
刘威、尚剑红、肖锋、徐克、张潇君、张小水、 是 不适用
赵向阳做出的其他承诺（2016 年 03 月 28 日）
7. UBS AG、财通基金管理有限公司、华泰资产管
理有限公司、济南江山投资合伙企业（有限合伙）、
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）、诺德基金管
理有限公司、上海铂绅投资中心（有限合伙）、银 是 不适用
河资本资产管理有限公司、中国国际金融股份有
限公司、中国银河证券股份有限公司做出的股份
限售承诺（2021 年 09 月 06 日）
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2022 年 11 月，因 2017 年利源精制非公开项
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 目保荐机构被吉林证监局出具警示函，保荐
的公司采取监管措施的事项及整改情况 机构已经按照相关要求进行了整改。报告期
内不存在因为公司对保荐机构的监管措施。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于汉威科技集团股份有限公司
2022 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
严 砚 张钟伟
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
4