天海融合防务装备技术股份有限公司2018年度监事会工作报告



                   天海融合防务装备技术股份有限公司
                              2018年度监事会工作报告

      2018 年，天海融合防务装备技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》、《公司章程》以及《监事会议事规则》等相关法律法规、规章制度的
规定，本着对全体股东负责的精神，勤勉尽责履行义务，通过召开监事会会议、列席董事会、
股东大会，对公司经营情况、财务情况、重大决策及公司董事、高级管理人员履行职责的情况
进行监督，确保了公司规范运作，维护了公司和全体股东的利益。现将监事会在 2018 年度的
主要工作报告如下:


      一、监事会会议召开情况
      2018 年度公司共召开七次监事会会议，会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、
会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。具体情况如下：
 序号              会议名称          召开时间                     审议通过的议案
  1       第四届监事会第十二次会议   2018-02-07   《关于对外投资暨关联交易的议案》。
                                                  《关于为子公司提供担保的议案》；《关于上
                                                  海佳船企业发展有限公司对公司债权予以转让
                                                  并签署相关协议的议案》；《关于控股股东、
                                                  实际控制人刘楠先生及其一致行动人为公司债
  2       第四届监事会第十三次会议   2018-04-04
                                                  务提供无偿担保暨关联交易的议案》；《关于
                                                  质押全资子公司部分股权的议案》；《关于召
                                                  开天海防务 2018 年第二次临时股东大会的议
                                                  案》。
                                                  《2017 年度监事会工作报告》；《2017 年度财
                                                  务决算报告》；《2017 年年度报告》及《2017
                                                  年年度报告摘要》；《2017 年度利润分配预案》；
                                                  《公司 2017 年度内部控制自我评价报告》；《关
                                                  于公司 2017 年度募集资金存放和使用情况专
  3       第四届监事会第十四次会议   2018-04-20   项报告》；《公司 2017 年度控股股东及其他关
                                                  联方占用资金情况汇总表》；《关于续聘大信
                                                  会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》；《关
                                                  于 2018 年度日常关联交易计划的议案》；《关
                                                  于同一控制下企业合并追溯调整前期有关财务
                                                  数据的议案》；《关于会计政策变更的议案》。
                                                  《关于<公司 2018 年第一季度报告>全文的议
  4       第四届监事会第十五次会议   2018-04-25
                                                  案》。

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                                                  《关于<公司 2018 年半年度报告>及其摘要的
  5       第四届监事会第十六次会议   2018-08-29   议案》；《关于全资子公司上海佳船机械设备
                                                  进出口有限公司计提大额坏账准备的议案》。
                                                  《关于刘楠先生及其一致行动人对公司相关承
  6       第四届监事会第十七次会议   2018-10-10   诺变更的议案》；《关于接受收购方提供的 3000
                                                  万元借款暨关联交易的议案》。
                                                  《关于<公司 2018 年第三季度报告>全文的议
  7       第四届监事会第十八次会议   2018-10-29   案》；《关于公司计提大额资产减值准备的议
                                                  案》。


      二、监事会对公司 2018 年度有关事项的独立意见
      （一）公司依法运作情况
      监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定，认真履行职责，积极参加股东大会，
列席董事会会议，对公司 2018 年度依法运作进行监督，认为：公司内部控制制度较为完善，
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利
益的行为；公司董事会会议、股东大会的召开和决议均符合相关法律、法规的规定；公司监事
会成员列席了董事会和股东大会会议，对董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监
事会均无异议；公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为董事会能够认真履行
股东大会决议，无任何损害公司利益和股东利益的情况发生。
      （二）检查公司财务情况
      报告期内，监事会对 2018 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、
有效地监督、检查和审核，认为：公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果，大信
会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度财务报告所出具的审计意见客观公正、真实
合理，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。公司董事会编制的 2018 年度报告
真实、合法、完整地反映了公司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      （三）募集资金使用情况
      报告期内，公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募
集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形
      （四）公司对外投资情况
      公司监事会认为：报告期内公司对外投资事项涉及的交易价格合理，决策程序合法有效，
未发现内幕交易情况，无损害股东权益或造成公司资产流失的情况。
      （五）公司关联交易情况
      对公司 2018 年度的关联交易行为进行了核查，未发生损害上市公司及上市公司股东的行
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为。
       （六）股东大会决议执行情况
       报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事会和公
司管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
       （七）公司内部控制的情况
       监事会对公司 2018 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了
审核，认为：该报告符合国家有关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有
效的执行。公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证
了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。
       （八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
       监事会认为：报告期内公司严格按照相关法律法规要求执行内幕信息保密制度，严格规范
信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信息知情人管
理制度。


       三、公司监事会 2019 年度工作计划
    2019 年，公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》的
规定，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，认真维护公司及股东的合
法权益。监事会将继续加强监事的内部学习，跟踪监管部门的要求，加强学习和培训，提高监
督意识和监督能力，持续推进监事会的自身建设。监事会将积极有序的开展各项监督工作，进
一步发挥企业内部监督力量的作用。监事会将进一步加强与股东的联系，加强对公司财务状况、
重大事项以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性的监督力度，维护公
司及公司广大股东、公司员工的权益。



                                                       天海融合防务装备技术股份有限公司
                                                                                          监事会
                                                                             2019 年 4 月 23 日




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