安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告 安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式》相关格式指 引的规定,将安徽安科生物工程(集团)股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”) 2020 年度募集资金存放与使用情况报告如下: 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1748 号文核准,公司于 2019 年 3 月向特 定投资者非公开发行人民币普通股股票 52,953,416 股,每股发行价格为 12.88 元,应募集 资金总额为 682,039,998.08 元,根据有关规定扣除发行费用 18,552,000.00 元后,实际募 集资金金额为 663,487,998.08 元。该募集资金已于 2019 年 3 月到位。上述资金到位情况 业经华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)[现更名为容诚会计师事务所(特殊普通合 伙)]会验字[2019]2469 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 (二)募集资金使用及结余情况 2019 年度,公司募集资金使用情况为:(1)上述募集资金到位前,截至 2019 年 4 月 23 日止,公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 103,808,349.78 元,募集资金 到位后,公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 103,808,349.78 元;(2)直接投入募集资金项目 218,059,239.33 元。2019 年度公司累计使用募集资金 321,867,589.11 元,扣除累计已使用募集资金后,募集资金余额为 341,620,408.97 元,募 集资金专用账户利息收入 5,895,803.30 元,支付银行手续费 1,821.75 元,扣除用于购买结 构性存款 320,000,000.00 元,募集资金专户 2019 年 12 月 31 日余额合计为 27,514,390.52 元。 2020 年度,公司直接投入募集资金项目 33,678,773.07 元;收回 2019 年购买的结构 性存款 320,000,000.00 元,扣除用于购买理财 190,000,000.00 元、用于购买结构性存款 3 安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告 60,000,000.00 元、用于购买定期存款 70,000,000.00 元,募集资金专用账户利息收入 13,842,819.83 元,支付银行手续费 216.50 元,募集资金专户 2020 年 12 月 31 日余额合计 为 7,678,220.78 元。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司按照中国证券监督管理委 员会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证 监会公告[2012]44号)和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引等相关法律法规的规定,遵循规范、安全、高效、透明的原则,公司制定了《募集资 金管理制度》,对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定,以在 制度上保证募集资金的规范使用。 2019年,公司、保荐机构国元证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司 合肥科技支行、中国光大银行股份有限公司合肥分行、徽商银行股份有限公司合肥分行、 徽商银行合肥蒙城路支行、招商银行股份有限公司合肥分行签署了《募集资金三方监管 协议》;注销了中国工商银行股份有限公司合肥科技支行募集资金专项账户(账号: 130204981920195064)。 2020年,公司注销了:徽商银行股份有限公司合肥蒙城路支行募集资金专项账户(账 号:522000386111000012)、徽商银行股份有限公司合肥分行募集资金专项账户(账号: 522000386161000006)。2020年,公司、保荐机构国元证券股份有限公司分别与中国光大 银行股份有限公司合肥分行、上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行签署了《募集资 金三方监管协议》,在中国光大银行股份有限公司合肥潜山路支行开设募集资金专项账 户(账号:52140188000206691),在上海浦东发展银行股份有限公司合肥长江西路支行 开设募集资金专项账户(账号:58100078801200000902)。三方监管协议与深圳证券交 易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。 截至 2020 年 12 月 31 日止,公司募集资金专户存储情况如下: 单位:人民币元 开户银行 银行账号 年末余额 中国光大银行股份有限公司合肥潜山路支行 52140188000025376 4,638,438.95 中国光大银行股份有限公司合肥潜山路支行 52140188000206691 131,371.08 上海浦东发展银行股份有限公司合肥长江西 58100078801200000902 2,908,410.75 4 安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告 路支行 招商银行股份有限公司合肥高新区支行 551902923110551 — 合 计 7,678,220.78 三、2020 年度募集资金的实际使用情况 (一)非公开募集资金使用情况 截至 2020 年 12 月 31 日止,公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 355,546,362.18 万元,各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。 (二)变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至 2020 年 12 月 31 日止,公司募集资金投资项目未发生变更。 四、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并对募集资金 使用情况及时进行披露,不存在募集资金使用及管理的违规情况。 附表 1:募集资金使用情况对照表 5 安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告 (此页无正文,为募集资金年度存放与使用情况专项报告之签章页) 安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 2021 年 4 月 6 日 6 安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告 附表 1: 2020 年度募集资金使用情况对照表 金额单位:人民币万元 募集资金总额 66,348.80 本年度投入募集资金总额 3,367.88 报告期内变更用途的募集资金总额 — 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 35,554.64 累计变更用途的募集资金总额比例 — 是否已变更 截至期末投 是否达 项目可行性 募集资金承 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可使用 本年度实 承诺投资项目和超募资金投向 项目(含部 资进度(%) 到预计 是否发生重 诺投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) 状态日期 现的效益 分变更) (3)=(2)/(1) 效益 大变化 承诺投资项目 年产 2,000 万支重组人生长激素生产线扩建提 否 7,144.80 7,144.80 546.36 6,702.66 93.81 2020 年 3 月 31 日 不适用 不适用 否 升项目 注射用重组人 HER2 单克隆抗体 否 28,000.00 28,000.00 1,275.04 7,072.74 25.26 2022 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否 药物产业化项目 精准医疗创新中心 否 12,704.00 12,704.00 1,546.49 3,279.24 25.81 2023 年 4 月 30 日 不适用 不适用 否 补充流动资金 否 18,500.00 18,500.00 0.00 18,500.00 100.00 2019 年 3 月 31 日 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 66,348.80 66,348.80 3,367.89 35,554.64 53.59 合 计 66,348.80 66,348.80 3,367.89 35,554.64 53.59 报告期内,(1)年产 2,000 万支重组人生长激素生产线扩建提升项目已完成建设,等待药品监管部门验收。 (2)注射用重组人 HER2 单克隆抗体药物产业化项目未达计划进度的原因:一是在推进本募投项目建设的过程中,考虑该项目产业化后, 除了满足国内市场外,公司还将积极进行该产品的国际注册及开拓国际市场,因此公司按照欧盟药品注册、生产的要求,提高了该项目 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 新车间的设计、建设标准,在技术论证、设备选型、车间设计等方面时间周期较原计划有所延长。二是本项目生产设备全部为进口产品, (分具体项目) 受全球新冠肺炎疫情的影响,设备供货期、物流运输、安装调试等时间均大幅度加长。三是随着《药品注册管理办法》、《药品生产管理 办法》的实施,新药生产申报和技术转移申报流程发生较大改变,也将导致项目进度延后。 (3)精准医疗创新中心项目均按计划进行中,因未达到预定可使用状态,是否达到预计收益均为不适用。 项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内无此种情况 7 安徽安科生物工程(集团)股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告 募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期内无此种情况 募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期内无此种情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告一、(二) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内无此种情况 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期内无此种情况 尚未使用的募集资金用途及去向 均以专户形式存储 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情 报告期内无此种情况 况 8