北京大成律师事务所
关于北京鼎汉技术集团股份有限公司
20 21 年 度 股 东 大 会 的
法律意见书
大成证字〔2022〕第 071 号
北京大成律师事务所
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北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层
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北京大成律师事务所
关于北京鼎汉技术集团股份有限公司
2021 年度股东大会的法律意见书
大成证字〔2022〕第 071 号
致：北京鼎汉技术集团股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市
公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法
律、法规和其他有关规范性文件的要求，北京大成律师事务所（以下简称“本所”）
接受北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参
加公司 2021 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人
员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会
所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见
书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集程序
2
本次股东大会由董事会提议并召集。2022 年 3 月 25 日，公司召开第六届董
事会第五次会议，审议通过了《关于召开 2021 年度股东大会的议案》。
召开本次股东大会的通知及提案内容，公司于 2022 年 3 月 29 日在巨潮资讯
网进行了公告。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
2022 年 4 月 20 日 14 时 00 分，本次股东大会于北京市丰台区南四环西路 188
号 18 区 2 号楼二层公司会议室召开，由公司董事长主持本次股东大会。
本次股东大会网络投票时间为：2022 年 4 月 20 日。通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 4 月 20 日 9:15-9:25、9:30-11:30、
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 4
月 20 日 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集
及召开程序符合相关法律、行政法规和《北京鼎汉技术集团股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）、《北京鼎汉技术集团股份有限公司股东大会议
事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定。
二、本次股东大会的出席会议人员、召集人
（一）出席会议人员资格
根据《公司法》《证券法》《公司章程》《议事规则》及本次股东大会的通
知，本次股东大会出席对象为：
1.于股权登记日 2022 年 4 月 14 日（星期四）下午收市时在在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大
会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公
司股东。
2.公司董事、监事和高级管理人员。
3.本所指派的见证律师。
（二）会议出席情况
本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代表共 21 人，代表股份合计
212,572,119 股，占公司总股份 558,650,387 股的 38.0510%。具体情况如下：
3
1.现场出席情况
经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股
东和股东代表共13人，所代表股份共计211,937,619股，占公司总股份的37.9374%。
经本所律师核查，出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册，股
东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。
2.网络出席情况
根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，通过网络投票的股东共8
人，代表股份634,500股，占上市公司总股份的0.1136%。
3.中小股东出席情况
出席本次会议的中小股东和股东代表共计15人，代表股份21,543,043股，占
公司总股份的3.8563%。其中现场出席7人，代表股份20,908,543股；通过网络投
票8人，代表股份634,500股。
（三）会议召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效（网络投票股东资格
在其进行网络投票时，由深圳证券交易所网络投票系统进行认证）；出席会议股
东代理人的资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》《议事规则》的规定，
有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会审议的提案
根据《关于召开2021年度股东大会的通知》 以下简称“《股东大会通知》”），
提请本次股东大会审议的提案为：
1. 普通决议案：
（1）审议《2021年度董事会工作报告》；
（2）审议《2021年度监事会工作报告》；
（3）审议《2021年年度报告》及其摘要；
（4）审议《2021年度财务决算报告》；
4
（5）审议《2021年度利润分配预案》；
（6）审议《关于2022年度向银行等金融或非金融机构申请综合授信额度的
议案》；
（7）审议《关于持股5%以上股东及其一致行动人为公司申请综合授信提供
担保暨关联交易的议案》；
（9）审议《关于2022年度日常关联交易预计的议案》；
（10）审议《关于全资子公司与关联方开展融资租赁暨关联交易的议案》；
（11）审议《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行
股票相关事宜的议案》；
（12）审议《关于公司2022年董事薪酬的议案》；
（13）审议《关于公司2022年监事薪酬的议案》；
（14）审议《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》；
（19）审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；
（20）审议《关于修订<关联交易管理制度>的议案》；
（21）审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》；
（22）审议《关于修订<对外担保管理制度>的议案》。
2.特别决议案：
（8）审议《关于2022年度对外提供担保额度预计的议案》；
（15）审议《关于修订<公司章程>的议案》；
（16）审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
（17）审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
（18）审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
其中，特别决议案需经出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上
通过。
议案（7）（9）（10）涉及关联交易，关联股东将在本次股东大会上回避表
决，同时关联股东将不接受其他股东委托进行投票。
5
上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露，本次股东大会
实际审议事项与《股东大会通知》内容相符。
（二）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及其他股东网络投票方式就上
述议案进行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》《议事规则》规定的
程序对现场表决进行计票、监票，并根据深圳证券交易所交易系统及互联网提供
的网络投票数据进行网络表决计票；由会议主持人当场公布了现场表决结果；网
络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决总
数和表决结果。
（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会列入会议议程的提案共22项，经合并网络投票及现场表决结果，
本次股东大会审议议案表决结果如下：
1. 普通决议案表决情况
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
现场投票情况 211,937,619 0 0
网络投票情况 584,500 50,000 0
1.《2021年度董事会工
作报告》
合计 212,522,119 50,000 0
其中中小投资者投
21,493,043 50,000 0
票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
网络投票情况 584,500 50,000 0
2.《2021年度监事会工
作报告》
合计 212,522,119 50,000 0
其中中小投资者投
21,493,043 50,000 0
票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
3.《2021年年度报告》
网络投票情况 584,500 50,000 0
及其摘要
合计 212,522,119 50,000 0
6
其中中小投资者投
21,493,043 50,000 0
票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
网络投票情况 584,500 50,000 0
4.《2021年度财务决算
报告》
合计 212,522,119 50,000 0
其中中小投资者投
21,493,043 50,000 0
票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
网络投票情况 584,500 50,000 0
5.《2021年度利润分配
预案》
合计 212,522,119 50,000 0
其中中小投资者投
21,493,043 50,000 0
票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
6.《关于2022年度向银
网络投票情况 584,500 50,000 0
行等金融或非金融机
构申请综合授信额度
合计 212,522,119 50,000 0
的议案》
其中中小投资者投
21,493,043 50,000 0
票情况
现场投票情况 131,740,160 0 0
7.《关于持股5%以上股
东及其一致行动人为 网络投票情况 583,600 50,000 900
公司申请综合授信提
供担保暨关联交易的 合计 132,323,760 50,000 900
议案》
其中中小投资者投
21,492,143 50,000 900
票情况
现场投票情况 103,719,518 0 0
网络投票情况 584,500 50,000 0
9.《关于2022年度日常
关联交易预计的议案》
合计 104,304,018 50,000 0
其中中小投资者投
21,493,043 50,000 0
票情况
10.《关于全资子公司
现场投票情况 103,719,518 0 0
与关联方开展融资租
7
赁暨关联交易的议案》
网络投票情况 584,500 50,000 0
合计 104,304,018 50,000 0
其中中小投资者投
21,493,043 50,000 0
票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
11.《关于提请股东大
会授权董事会办理以 网络投票情况 584,500 50,000 0
简易程序向特定对象
发行股票相关事宜的 合计 212,522,119 50,000 0
议案》
其中中小投资者投
21,493,043 50,000 0
票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
网络投票情况 583,600 50,000 900
12.《关于公司2022年
董事薪酬的议案》
合计 212,521,219 50,000 900
其中中小投资者投
21,492,143 50,000 900
票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
网络投票情况 583,600 50,000 900
13.《关于公司2022年
监事薪酬的议案》
合计 212,521,219 50,000 900
其中中小投资者投
21,492,143 50,000 900
票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
14.《关于公司未弥补 网络投票情况 584,500 50,000 0
亏损达到实收股本总
额三分之一的议案》 合计 212,522,119 50,000 0
其中中小投资者投
21,493,043 50,000 0
票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
19.《关于修订<独立董
网络投票情况 584,500 50,000 0
事工作制度>的议案》
合计 212,522,119 50,000 0
8
其中中小投资者投
21,493,043 50,000 0
票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
网络投票情况 584,500 50,000 0
20.《关于修订<关联交
易管理制度>的议案》
合计 212,522,119 50,000 0
其中中小投资者投
21,493,043 50,000 0
票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
网络投票情况 584,500 50,000 0
21.《关于修订<募集资
金管理制度>的议案》
合计 212,522,119 50,000 0
其中中小投资者投
21,493,043 50,000 0
票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
网络投票情况 584,500 50,000 0
22.《关于修订<对外担
保管理制度>的议案》
合计 212,522,119 50,000 0
其中中小投资者投
21,493,043 50,000 0
票情况
表决结果： 通过。
2. 特别决议案表决情况
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
现场投票情况 211,937,619 0 0
8.《关于2022年度对外 网络投票情况 61,200 573,300 0
提 供 担 保 额 度预 计 的
议案》 合计 211,998,819 573,300 0
其中中小投资
20,969,743 573,300 0
者投票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
15.《关于修订<公司章
程>的议案》
网络投票情况 61,200 573,300 0
9
合计 211,998,819 573,300 0
其中中小投资
20,969,743 573,300 0
者投票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
网络投票情况 584,500 50,000 0
16.《关于修订<股东大
会议事规则>的议案》
合计 212,522,119 50,000 0
其中中小投资
21,493,043 50,000 0
者投票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
网络投票情况 61,200 573,300 0
17.《关于修订<董事会
议事规则>的议案》
合计 211,998,819 573,300 0
其中中小投资
20,969,743 573,300 0
者投票情况
现场投票情况 211,937,619 0 0
网络投票情况 584,500 50,000 0
18《关于修订<监事会
议事规则>的议案》
合计 212,522,119 50,000 0
其中中小投资
21,493,043 50,000 0
者投票情况
表决结果： 通过。
本所律师认为，本次股东大会表决事项与召开本次股东大会的通知中列明的
事项一致，表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、
《股东大会规则》和《公司章程》《议事规则》的规定；出席会议人员的资格、
召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文，接签字页）
10
（本页无正文，为《北京大成律师事务所关于北京鼎汉技术集团股份有限公司
2021年度股东大会的法律意见书》签字页）
北京大成律师事务所
（盖章）
负责人：彭雪峰 经办律师：
尉建锋
授权人签字： 经办律师：
王 隽 热熔冰
年 月 日
11