江苏新宁现代物流股份有限公司
                  2021 年度独立董事述职报告
                            ————张海龙
    本人作为江苏新宁现代物流股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，

在任职期间严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事

规则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所

上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及

《江苏新宁现代物流股份有限公司独立董事工作制度》等规定和要求，在 2021

年的工作中，忠实履行职责，勤勉尽责，准时出席会议，认真审议董事会各项议

案，并发表独立意见，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本

人 2021 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、出席会议情况

    本人于2021年1月27日因个人原因申请辞去公司独立董事、审计委员会委员

职务，在2021年履职期间公司共召开3次董事会、2次股东大会，会议符合法定的

程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，符合公

司的整体利益。

    1、董事会

    2021年度本人出席了第五届董事会第十二次会议至第五届董事会第十四次，

不存在由于工作原因或其他原因无法出席董事会会议的情形，本人对各次董事会

审议的相关议案均投了赞成票。

    2、股东大会

    2021年度本人出席了2021年第一次临时股东大会、2021年第二次临时股东大

会，事前认真审阅了需提交股东大会审议的议案，力求对全体股东负责。

    二、发表独立意见的简要情况

    1、在 2021 年 02 月 01 日召开的第五届董事会第十二次会议上，对补选公司

第五届董事会非独立董事发表了独立意见。



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    2、在 2021 年 02 月 09 日召开的第五届董事会第十三次会议上，对补选公司

第五届董事会独立董事发表了独立意见。

    三、在董事会专门委员会的履职情况

    公司第五届董事会设立了审计委员会，本人作为审计委员会委员，在 2021

年度履职期间主要履行以下职责：

    审计委员会工作情况：按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会工

作细则》等相关制度的要求，参与审计委员会日常工作，出席了审计委员会相关

会议，仔细审阅相关资料，充分发挥了独立董事的监督作用。

    四、对公司现场调查的情况

    2021 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议

等形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项。因新冠疫情

原因，对本人现场参加会议及现场调查产生了一定影响，公司灵活采用现场结合

视频会议的方式组织召开董事会、股东大会；除了对公司现场检查的工作外，本

人也通过电话、网络等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员

保持密切联系，对公司的经营状况、管理层和董事会决议执行情况等进行检查，

积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，及时掌握公司的经营动

态。积极参与公司董事会专门委员会的工作，在董事会、专门委员会会议中做到

独立、客观、审慎地行使表决权。

    五、保护投资者权益方面所做工作

    1、2021 年履职期间本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会

审议的各个议案，首先对所提的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，

独立、客观、审慎地行使表决权。

    2、通过各种渠道深入了解公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及

执行状况、业务发展和投资项目进展等相关事项，关注公司合法经营和治理情况。

    3、认真审核公司定期报告及其它有关重大事项，持续关注公司的信息披露

工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所

上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范

性文件和《信息披露管理办法》的要求不断完善公司信息披露管理制度；要求公

                                     2
司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时

和公平。

       4、积极学习相关法律法规和规章制度，积极参加相关法律法规的培训，不

断提高自觉保护投资者权益的意识。

       5、报告期内，本人与其他独立董事联名就广州亿程交通信息有限公司关联

方疑似资金占用（以有权机构调查结果为准）和致使公司原全资子公司广州亿程

交通信息有限公司违规提供对外担保等事项正式向管理层提出后续方案及建议，

并多次召开会议进行讨论。

       六、其他说明

       1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

       2、报告期内，未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

       3、报告期内，未发生独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发

生。



       作为公司的独立董事，在任期期间本着诚信和勤勉的精神，按照法律法规、

公司章程的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护

全体股东特别是中小股东的合法权益。同时，感谢公司管理层及其他工作人员对

本人 2021 年度独立董事履职期间工作的支持。



                                                        独立董事：张海龙
                                                        2022 年 04 月 27 日




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