中信建投证券股份有限公司

                     关于北京北陆药业股份有限公司

                           持续督导培训报告

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为北京北陆药业股份有限公司（以下简称“北陆药业”或“公司”）2020 年创
业板向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等有关规定，于 2021 年 3 月 17 日对北陆药业的董事、
监事、高级管理人员和证券部、财务部骨干人员进行了培训，现将培训情况报告
如下：

    一、培训的时间和地点及参会人员

    时间：2021 年 3 月 17 日

    地点：北京北陆药业股份有限公司会议室

    参会人员：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员以及公司控
股股东、实际控制人。

    对于因故未能参加现场培训的相关人员，保荐机构已向其提供本次培训的相
关资料并提请公司证券部督促其自学，在学习过程中如有疑问可随时与中信建投
证券培训人员联系。

    二、培训的主要内容

    本次主要培训内容如下：

    1、新《证券法》的修订历程和修订内容、对于目前深化金融供给侧结构性
改革的实际意义、对上市公司信息披露相关工作的影响。

    2、《中华人民共和国刑法修正案（十一）》相关责任条款解读、包括欺诈发
行、信息披露造假等犯罪的监管形式、概念及要件、法律责任、相关案例解读。

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       3、《可转换公司债券管理办法》解读，理解《管理办法》的三大重点、值得
关注的四个问题、以及对可转债市场的影响。

       4、上市公司募集资金管理相关培训，包括募集资金管理的规则依据、募集
资金专户存储制度及监管协议、置换先期投入的规定、使用闲置募集资金补充流
动资金的规定、募集资金用途变更的规定以及募集资金管理与监督的相关规定。

       5、详细讲述相关法律法规，主要包括：

       （1）《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》

       （2）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》

       （3）《深圳证券交易所上市公司业务办理指南》

       （4）《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》

       （5）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》

       （6）《关于前次募集资金使用情况报告的规定》

       三、培训的完成情况及效果

       本次持续督导培训的工作过程中，北陆药业及参会人员给予了积极配合。全
体参与培训的人员均进行了认真学习，深入的理解和掌握了新《证券法》和《中
华人民共和国刑法修正案（十一）》的修订意义，深入学习了中国证监会和深圳
证券交易所对可转换公司债券市场、上市公司募集资金管理等方面的要求和规定。
参训人员均表示在日常经营过程中要严格遵守上市公司相关法规，依法规范运作。
本次培训达到了预期的目标，取得了良好的结果。

       （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京北陆药业股份有限公司
持续督导培训报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                     尹笑瑜            王   雨




                                                 中信建投证券股份有限公司

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