中信建投证券股份有限公司
                  关于北京北陆药业股份有限公司
                  2021 年半年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：北陆药业
保荐代表人姓名：尹笑瑜                 联系电话：010-85156472
保荐代表人姓名：王雨                   联系电话：028-68850823



一、保荐工作概述


               项      目                           工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                  无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
                                                       是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                      是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                     每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                                       是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                              5次
（2）列席公司董事会次数                                1次
（3）列席公司监事会次数                                1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                               0次，拟下半年开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                  5次

                                     1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                    无
（2）报告事项的主要内容                                不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                        不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                              否
（2）关注事项的主要内容                                  无
（3）关注事项的进展或者整改情况                          无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                     是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                              0次，拟下半年开展培训工作
（2）培训日期                                       不适用
（3）培训的主要内容                                 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                         无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施


                   事   项                存在的问题            采取的措施
1.信息披露                                    无                    无
2.公司内部制度的建立和执行                    无                    无
3．“三会”运作                               无                    无
4.控股股东及实际控制人变动                    无                    无
5.募集资金存放及使用                          无                    无
6.关联交易                                    无                    无
7.对外担保                                    无                    无
8.收购、出售资产                              无                    无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值        无                    无
等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
                                              无                    无
工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化        无                    无
情况）

                                      2
三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                    是否履     未履行承诺的原
               公司及股东承诺事项
                                                    行承诺       因及解决措施

1.北京科技风险投资股份有限公司、重庆三峡油漆股份
有限公司所做的关于股东相互独立、不存在关联关系的      是           不适用
承诺，承诺期限为长期有效。
2.公司所做的关于同业竞争、关联交易、资金占用方面
                                                      是           不适用
的承诺，承诺期限为长期有效。
3.控股股东及实际控制人所做的避免同业竞争的承诺，
承诺期限截至“王代雪先生不再为公司主要股东或对公      是           不适用
司拥有控制权的关联方为止”。
4. 公司所做的关于 填补摊薄 即期回报 的措 施的承诺
                                                      是           不适用
（2015 年非公开发行），承诺期限为长期有效。
5. 公司所做的关于 填补摊薄 即期回报 的措 施的承诺
（2020 年向不特定对象发行可转债），承诺期限为长期     是           不适用
有效。
6.控股股东、实际控制人所做的关于填补摊薄即期回报
                                                      是           不适用
的措施的承诺，承诺期限为长期有效。
7.董事、高级管理人员所做的关于填补摊薄即期回报的
                                                      是           不适用
措施的承诺，承诺期限为长期有效。
8.公司、控股股东及实际控制人所做的关于避免同业竞
                                                      是           不适用
争的承诺，承诺期限为长期有效。
9.公司、控股股东及实际控制人所做的关于减少和规范
                                                      是           不适用
关联交易的承诺，承诺期限为长期有效。
10.公司、控股股东及实际控制人所做的关于维护公众公
                                                      是           不适用
司独立性的承诺，承诺期限为长期有效。
11.公司所做的关于对公众公司不注入金融属性资产、不
                                                      是           不适用
开展金融属性业务的承诺，承诺期限为长期有效。
12.公司所做的关于未能履行承诺事项时的约束措施的
                                                      是           不适用
承诺，承诺期限为长期有效。
13.公司与海昌药业曾春晖所做的一致行动承诺，承诺期
                                                      是           不适用
限截至 2024 年 12 月 18 日。
14.公司所做的关于股权激励事项的承诺，承诺期限为长
                                                      是           不适用
期有效。
15.公司所做的关于未来三年（2020 年—2022 年）的分
                                                      是           不适用
红承诺，承诺期限截至 2023 年 4 月 16 日。


四、其他事项

               报告事项                                说    明

                                     3
1.保荐代表人变更及其理由                 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整     无
改情况
3.其他需要报告的重大事项                 无

   （以下无正文）




                                     4
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京北陆药业股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                     尹笑瑜           王   雨




                                                中信建投证券股份有限公司

                                                         年    月    日




                                  5