甘肃大禹节水集团股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2010-048
甘肃大禹节水集团股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王栋、主管会计工作负责人李福武及会计机构负责人(会计主管人员)宋金彦声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年度期末
增减（%）
总资产 685,203,626.75 582,928,695.70 17.55%
归属于公司普通股股东的所有者权益（或
股东权益）
401,342,679.90 380,094,566.44 5.59%
归属于公司普通股股东的每股净资产（元/
股）
2.88 5.46 -47.25%
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 -18,484,448.22 -28.91%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
-0.13 -64.46%
报告期
比上年同期增减
（%） 年初至报告期期末
比上年同期增减
（%）
营业收入 101,561,956.77 9.34% 204,067,163.53 6.67%
归属于公司普通股股东的净利润 12,733,415.29 6.28% 21,237,750.84 4.92%
基本每股收益（元/股） 0.09 -47.06% 0.15 -48.28%
稀释每股收益（元/股） 0.09 -47.06% 0.15 -48.28%
净资产收益率（%） 0.03% 0.00% 0.05% 0.65%
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 0.03% 0.00% 0.05% 3.99%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
199,318.25
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -531,053.07
合计 -331,734.82甘肃大禹节水集团股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 17,064
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
王莹 460,000 人民币普通股
王凇 382,380 人民币普通股
管立娟 380,899 人民币普通股
吴克平 187,192 人民币普通股
黄天然 183,968 人民币普通股
王俭英 178,901 人民币普通股
王青菊 157,300 人民币普通股
上海申泰力企业管理咨询有限公司 157,300 人民币普通股
周国波 112,370 人民币普通股
孔祥盛_ 107,040 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 期初限售股数
本期解除限售股
数
本期增加限售股
数 期末限售股数限售原因 解除限售日期
王栋 73,511,774 0 0 73,511,774 上市前承诺 2012 年10 月30
日
甘肃大成投资有
限公司
10,600,000 0 0 10,600,000 上市前承诺 2010 年10 月30
日
深圳市硕建信息
咨询有限公司
3,800,000 0 0 3,800,000 上市前承诺 2010 年10 月30
日
全国社会保障基
金理事会转持三
户
3,600,000 0 0 3,600,000 上市前承诺
2010 年10 月30
日
王 冲 3,325,776 0 0 3,325,776 上市前承诺 2012 年10 月30
日
甘肃亿成工贸有
限责任公司
3,200,000 0 0 3,200,000 上市前承诺 2010 年10 月30
日
中国水利水电科
学研究院
1,893,684 0 0 1,893,684 上市前承诺 2010 年10 月30
日
蒋永昌 444,446 0 0 444,446 上市前承诺 2010 年10 月30
日
马庆安 444,446 0 0 444,446 上市前承诺 2010 年10 月30
日
周长英 444,446 0 0 444,446 上市前承诺 2010 年10 月30
日
王光敏 444,446 0 0 444,446 上市前承诺 2010 年10 月30
日
谢永生 306,000 0 0 306,000 上市前承诺 2010 年10 月30
日甘肃大禹节水集团股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
3
刘伟芳 222,222 0 0 222,222 上市前承诺 2010 年10 月30
日
郭 毅 222,222 0 0 222,222 上市前承诺 2010 年10 月30
日
藏晓通 222,222 0 0 222,222 上市前承诺 2010 年10 月30
日
水利部科技推广
中心
206,316 0 0 206,316 上市前承诺 2010 年10 月30
日
张志国 111,112 0 0 111,112 上市前承诺 2010 年10 月30
日
王茂红 83,778 0 0 83,778 上市前承诺 2010 年10 月30
日
党亚平 83,778 0 0 83,778 上市前承诺 2010 年10 月30
日
宗金三 66,666 0 0 66,666 上市前承诺 2010 年10 月30
日
马仙灵 66,666 0 0 66,666 上市前承诺
2010 年10 月30
日
网下配售股份 0 0 0 0网下配售 2010 年01 月30
日
合计 103,300,000 0 0 103,300,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要财务报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较上年同期减少31.94%，是由于本期投入募投项目在建工程资金较多所致；
2、交易性金融资产较上年同期减少100%，是由于以前年度购买的基金在本期出售所致；
3、应收账款较上年同期增加111.54%，是由于本期部分已完工的节水项目结算周期延长所致；
4、预付账款较上年同期增加43.37%，是由于本期为预防原料涨价而提前采购的物资较多所致；
5、其他应收款较上年同期增加31.30%，是由于本期投标项目较多，增加投标保证金较多所致；
6、在建工程较上年同期增加3176.11%，是由于本期投入募投项目在建工程资金较多所致；
7、应付票据较上年同期增加118.71%，是由于本期用银行承兑汇票购买原料所致；
8、应付账款较上年同期增加81.6%，是由于本期采购原料部分尚末结算所致；
9、预收账款较上年同期增加46.85%，是由于本期收到部分预付账款未结算所致；
10、应交税金较上年同期减少64.71%，是由于上年度税金在本年度交纳所致；
11、其他应付款较上年同期增加200.37%，是由于本期募投项目招标，收到的履约保证金较多所致；
12、一年内到期的非流动负债较上年同期减少80.17%，是由于本公司一年内到期的外国政府贷款较少所致；
13、专项应付款较上年同期增加566.67%，是由于本期收到国家专项资金850 万元所致；
14、实收资本较上年同期增加100%，是由于本期实施用资本公积转增股本方案所致；
15、销售费用较上年同期增加79.82%，是由于本期加大对华北、东北、西南等新兴市场投入所致；
16、管理费用较上年同期增加416.85%，是由于本期提高员工薪酬待遇及增加管理人员所致；
17、所得税较上年同期增加105.97%，是由于以前年度享受的所得税减免税政策到期，本期所得税增加较多所致；
18、基本每股收益较上年同期下降47.06%，是由于本期实施资本公积转增股本,股本增加较多所致；
19、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加52.08%，是由于本期采购物资较多所致；
20、支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加62.84%，是由于本期增加员工及提高员工薪酬待遇所致；
21、支付的各项税费较上年同期增加196.04%，是由于本期缴纳上期所得税较多所致；
22、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加693.72%，是由于本期投入募投项目在建工程资金甘肃大禹节水集团股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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较多所致；
23、取得借款收到的现金较上年同期增加36.79%，是由于本期向银行申请流动资金贷款所致；
24、偿还债务支付的现金较上年同期增加33.48%，是由于本期偿还到期银行贷款所致。
3.2 业务回顾和展望
一、回顾：
1、报告期内主营业务的经营情况
报告期内，公司业务经营良好，业绩指标较上年同期有一定增长。公司营业总收入10156.20 万元，比上年同期增长9.34%；
营业利润1338.37 万元，比上年同期增长6.70%；利润总额1338.55 万元，比上年同期增长3.53%；实现净利润1273.34 万元，
比上年同期增长6.28%。
2、报告期内公司经营计划的执行情况
公司管理运作方面：公司在报告期内根据企业发展需要，对公司章程部分条款、“三会”议事规则、总裁工作细则、应收
账款管理办法、工程项目管理实施细则等内部控制管理制度进行了修订和完善，并加大各种制度的执行力度，保障公司各项
工作的顺利开展，实现公司价值最大化和股东利益最大化。
市场营销推广方面：报告期内，公司继续坚持“以西北为中心、辐射全国，瞄准海外”的营销战略，在继续巩固和保持
西北市场的同时，加强在内蒙古、黑龙江、山西、山东、河南、河北等省的销售服务网络建设，并逐步进军西南区域。截止9
月底，各控股子公司新签订单具体情况为：酒泉公司新签订单7014.84 万元，新疆公司新签订单5166.63 万元，武威公司新签
订单10865.94 万元，定西公司新签订单2296.02 万元，内蒙公司新签订单9925.34 万元，工程公司新签订单1541.60 万元。这
些订单的签订将为下年的奋斗目标打下坚实的基础。
募集资金项目方面：报告期内，公司加快募集资金项目的建设进程，3 个募投项目的基建工程正在按计划进度施工，其中
酒泉募投项目已有3 条滴灌生产线到货，目前处在安装调试试生产阶段，公司将严格按照相关要求履行募集资金的使用程序
和信息披露义务。
二、展望
近年来频繁发生的严重旱情灾害，已使各级水利、农业管理部门特别是广大农民意识到了发展节水农业的重要性、必要
性及迫切性，各级政府部门将加大对节水灌溉工程建设的投入力度，由此带来对滴灌管、输供水管材等节水材料的巨大市场
需求空间。
公司将紧紧抓住机遇，在巩固西北成熟市场的同时，积极在内蒙、东北、华北等地建设新市场，同时加大对西南地区的
开拓力度，从而形成辐射全国乃至走出国门的发展态势。公司原计划在甘肃武威实施的募投项目经过法定程序后改在天津京
滨工业园实施，就是公司管理层针对近一年来国内节水灌溉市场的变化而做出的积极主动的营销战略调整，同时随着集团市
场拓展地域不断扩张，营销及工程施工队伍从年初以来迅速增加，客观上增加了公司的现场管理难度，针对工程管理方面出
现的新情况，公司目前正在细化和完善有关工程施工管理方面的项目经理负责制等机制。在积极开拓市场的同时，公司将继
续努力提高产品科技含量，强力打造大禹品牌，7 月份，公司又取得了国家知识产权局颁发的5 项实用新型专利证书，具体情
况见下表：
专利名称_ 类型_ 专利号_ 授权公告日
一种滴灌灌溉系统_ 实用新型_ 2009 2 0144204.7_ 2010 年8 月11 日
大流量自洁净网式过滤器_ 实用新型_ 2009 2 0144205.1_ 2010 年8 月11 日
一种砂石网式手动反冲洗过滤施肥装置_ 实用新型_ 2009 2 0144219.3_ 2010 年8 月11 日
100m3/h 离心网式手动反冲洗组合式过滤施肥装置_ 实用新型_ 2009 2 0144218.9_ 2010 年8 月11 日
一种离心砂石网式手动反冲洗过滤施肥装置_ 实用新型_ 2009 2 0144217.4_ 2010 年8 月04 日
一种离心网式组合式过滤装置_ 实用新型_ 2009 2 0144221.0_ 2010 年8 月11 日
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）避免同业竞争的承诺
为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司控股股东、实际控制人王栋，公司股东甘肃大成投资有限公司分别
出具了《避免同业竞争声明与承诺》。
报告期内，公司控股股东、实际控制人王栋，公司股东甘肃大成投资有限公司信守承诺，没有发生与公司同业竞争的行
为。甘肃大禹节水集团股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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（二）公司主要股东持有股份锁定期的承诺
公司控股股东、实际控制人王栋及关联股东王冲承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的该部分股份。
公司其余19 名股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司
回购其持有的该部分股份。
报告期内，上述公司实际控制人和股东均遵守了所做的承诺。
4.2 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 22,451.00 本季度投入募集资金总额 2,132.82
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已累计投入募集资金总额 14,231.44
承诺投资项目
是否
已变
更项
目（含
部分
变更）
募集资
金承诺
投资总
额
调整后
投资总
额
截至期
末承诺
投入金
额(1)
本季度
实际投
入金额
截至期
末累计
投入金
额(2)
截至期
末累计
投入金
额与承
诺投入
金额的
差额(3)
＝(2)-(1)
截至期
末投入
进度
（%）
(4)＝
(2)/(1)
项目达到预
定可使用状
态日期
本季度实
现的效益
是否
达到
预计
效益
项目
可行
性是
否发
生重
大变
化
酒泉年产1.9 亿米滴灌
管（带）及配套节水器
材生产线技改扩建项
目
否 5,690.0
0
5,690.0
0
4,077.3
8 723.63 4,077.3
8 0.00 100.00
%
2010 年12 月
31 日
0.00 否 否
新疆年产2.6 亿米滴灌
管（带）及配套过滤节
水器材生产线技改扩
建项目
否 6,126.0
0
6,126.0
0
5,151.7
7 295.10 5,151.7
7 0.00 100.00
%
2010 年12 月
31 日
0.00 否 否
天津年产1.2 亿米高新
滴灌管（带）及配套节
水器材生产线技改扩
建项目
否 3,500.0
0
3,500.0
0
1,055.6
9
1,055.6
9
1,055.6
9 0.00 100.00
%
2010 年12 月
31 日
0.00 否 否
拟将超募资金中的
1000 万元分期分批用
于在山西、陕西、河南、
河北、东北等地新建营
销网点及为公司原有
营销网点购置办公设
备、交通工具等
否 1,000.0
0
1,000.0
0 496.60 58.40 496.60 0.00 100.00
%
2010 年12 月
31 日
0.00 否 否
拟将超募资金中的
1450 万元用于补充流
动资金
否 1,450.0
0
1,450.0
0
1,450.0
0 0.00 1,450.0
0 0.00 100.00
%
2010 年12 月
31 日
0.00 是 否
拟将超募资金中的
2000 万元用于投资设
立兰州大禹节水有限
责任公司
否 2,000.0
0
2,000.0
0
2,000.0
0 0.00 2,000.0
0 0.00 100.00
%
2010 年12 月
31 日
0.00 是 否
合计 - 19,766.
00
19,766.
00
14,231.
44
2,132.8
2
14,231.
44 0.00 - - 0.00 - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）
无甘肃大禹节水集团股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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项目可行性发生重大
变化的情况说明 无
募集资金投资项目实
施地点变更情况
酒泉募投项目实施地点由原计划的酒泉高新技术工业园西园调整到酒泉高新技术工业园南园，调整后
的具体实施地点位于本公司总部南侧隔壁原丰乐种业在酒泉的制种基地（地号97—8）（本公司参加拍
卖会并于2009 年3 月份付清款项购得该基地）。 酒泉募投项目建地点的调整属同一园区小范围的位置
微调，酒泉高新技术工业园区西园和南园两地相距1 公里，地质、环评等方面完全相同，调整不需重
新作环评。2010 年4 月17 日公司在证监会指定网站上对酒泉募投项目实施地点的调整事项作了公告。
募集资金投资项目实
施方式调整情况
武威募投项目原计划在武威通过向全资子公司武威公司增资的方式由武威公司实施，但考虑到公司内
部生产条件及外部经营环境的变化，经公司二届董事会第15 次会议审议，并提请公司2010 年第二次
临时股东大会通过，决定将武威募投项目实施地点由原计划的甘肃武威工业园区调整到天津京滨工业
园区，并以对全资子公司大禹节水（天津）有限公司增资的方式由天津公司来实施，具体调整情况公
司已于2010 年8 月14 日公告在在中国证监会指定的信息披露网站上。
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于酒泉募投项目建设地点调整并以募集资金置换预
先已投入酒泉募投项目自筹资金的议案》，同意公司对酒泉募投项目建设地点的调整方案及以募集资金
置换预先已投入酒泉募投项目的自筹资金13,595,769.13 元，具体详情公司于2010 年4 月17 日在证监
会指定网站上作了披露。
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因 无
其他与主营业务相关
的营运资金的使用情
况
用超募资金为兰州、内蒙、山东原有营销网点购置交通工具、购置办公设备及家具、租用房屋等，共
计金额496.60 万元
尚未使用的募集资金
用途及去向 存放于募集资金三方监管账户
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
情况
无
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
√ 适用 □ 不适用
一、重大借款合同甘肃大禹节水集团股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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报告期内，公司已经解除和正在履行的借款合同如下：
序号_ 贷款银行_ 金额（万元）_ 期 限
1_ 建设银行酒泉分行_ 2000_ 2010 年9 月21 日-2011 年9 月20 日
2_ 建设银行酒泉分行_ 2000_ 2010 年10 月12 日-2011 年10 月11 日
3_ 建设银行酒泉分行_ 1200_ 2010 年4 月26 日-2011 年4 月25 日
4_ 建设银行酒泉分行_ 1000_ 2010 年6 月17 日-2011 年6 月16 日
5_ 建设银行酒泉分行_ 1600_ 2010 年6 月21 日-2011 年6 月20 日
6_ 建设银行酒泉分行_ 499.98_ 2010 年6 月30 日-2010 年12 月29 日
7_ 工商银行酒泉分行_ 800_ 2010 年6 月17 日-2011 年6 月16 日
8_ 兰州银行酒泉分行_ 1200_ 2010 年4 月30 日-2011 年4 月29 日
9_ 兰州银行酒泉分行_ 1500_ 2010 年6 月28 日-2011 年6 月27 日
10_ 中国银行甘肃省分行_ 280 万美元_ 2005 年7 月11 日—2025 年7 月10 日
二、重大购销及工程合同
报告期内，公司已签署的正在执行或尚未执行的金额较大的重大合同如下：
序号_合同对方_签订时间_合同内容_合同金额（元）
1_石羊河流域重点治理项目民勤县建设管理局_2010.9.15_石羊河流域重点治理项目红崖山灌区节水改造2010 年度大田滴灌工
程_8,092,009.29
2_石羊河流域重点治理项目民勤县建设管理局_2010.9.15_石羊河流域重点治理项目红崖山灌区节水改造2009 年度日光温室调
整方案_5,469,581.52
3_石羊河流域重点治理项目民勤县建设管理局_2010.9.15_石羊河流域重点治理项目红崖山灌区节水改造2010 年度大田滴灌工
程_5,046,830.78
4_石羊河流域重点治理项目民勤县建设管理局_2010.9.15_石羊河流域重点治理项目红崖山灌区节水改造2010 年度大田滴灌工
程_4,990,518.08
5_石羊河流域重点治理项目民勤县建设管理局_2010.9.15_石羊河流域重点治理项目红崖山灌区节水改造2010 年度大田滴灌工
程_4,951,020.23
6_石羊河流域重点治理项目民勤县建设管理局_2010.9.15_石羊河流域重点治理项目红崖山灌区节水改造2010 年度大田滴灌工
程合同_4,683,008.84
7_石羊河流域综合治理凉州区建设管理局_2010.7.24_石羊河流域重点治理项目凉州区黄羊灌区农工商（集团）有限责任公司
大田滴灌工程（SYH-LZ-HYDT[2010]-04）_4,815,166.62
8_石羊河流域综合治理凉州区建设管理局_2010.7.24_石羊河流域重点治理项目凉州区黄羊灌区农工商（集团）有限责任公司
大田滴灌工程（SYH-LZ-HYDT[2010]-03）_3,352,462.51
合计_ _41,400,597.87
