证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2022－128
债券代码：123063 债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
关于以简易程序向特定对象发行股票上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”
或“大禹节水”）2021 年度以简易程序向特定对象发行的股份。
2、本次解除限售的股份数量为 58,593,750 股，占公司总股本的 6.7951%。
3、本次有限售条件的流通股上市流通日为 2022 年 9 月 8 日（星期四）。
4、本次申请解除限售的股东不属于公司董事、监事、高级管理人员。
一、 以简易程序向特定对象发行股票概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意大禹节水集团股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕325 号）核准，公司 2021 年度以简
易程序向特定对象发行股票 58,593,750 股，发行价格为 5.12 元/股，募集资金
总额 300,000,000.00 元，扣除与本次向特定对象发行股票相关的发行费用
9,470,377.35 元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为 290,529,622.65
元。上述募集资金到位情况于 2022 年 2 月 24 日经立信会计事务所（特殊普通合
伙）审验，并于 2022 年 03 月 01 日出具了《大禹节水集团股份有限公司以简易
程序向特定对象发行股票验资报告》（信会计师报字第 ZG10111 号）。
本次发行新增股份于 2022 年 03 月 08 日在深圳证券交易所上市，限售期为
发行新增股份上市之日起 6 个月。发行完成后，公司总股本将增加 58,593,750
股限售流通股，公司总股本由 801,075,279 股增加至 859,669,029 股。自公司以
简易程序发行股份后，实施部分限制性股票回购注销事项与 2021 年限制性股票
激励计划预留股份授予事项，且公司可转换公司债券处于转股期，截止 2022 年
8 月 25 日，公司总股本为 862,298,764 股。具体内容详见公司披露于中国证监
会指定信息披露网站巨潮资讯网的《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予
登记完成的公告》（公告编号：2022-093）、《关于部分限制性股票回购注销完成
的公告》（公告编号：2022-044）、《创业板以简易程序向特定对象发行股票上市
公告书》。
发行股数
序号 发行对象 证券账户名称
（股）
1 福建鑫鑫投资有限公司 福建鑫鑫投资有限公司 1,953,125
中国银河证券股份有限公
2 中国银河证券股份有限公司 4,882,812
司
3 郭伟松 郭伟松 1,953,125
中国工商银行股份有限公司－财通内需增长
1,953,124
12 个月定期开放混合型证券投资基金
财通基金－西部证券股份有限公司－财通基
976,563
金西部定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－横琴人寿保险有限公司－分红险
195,313
－财通基金玉泉 1158 号单一资产管理计划
财通基金－熊芬芬－财通基金玉泉合富 56 号
390,625
单一资产管理计划
财通基金－首创证券股份有限公司－财通基
4 财通基金管理有限公司 195,313
金汇通 2 号单一资产管理计划
财通基金-光大银行-中国银河证券股份有限
1,953,124
公司
财通基金-汉汇韬略对冲 2 号私募证券投资基
97,656
金-财通基金添盈增利 8 号单一资产管理计划
财通基金－国富人寿保险股份有限公司－财
195,313
通基金玉泉 1188 号单一资产管理计划
财通基金－天津汇登房地产开发有限公司－
292,969
财通基金玉泉合富 66 号单一资产管理计划
中信建投证券股份有限公
5 中信建投证券股份有限公司 1,953,125
司
锦绣中和（天津）投资管理
锦绣中和（天津）投资管理有限公司-锦绣 608
6 有限公司-锦绣 608 号私募 1,953,125
号私募投资基金
投资基金
锦绣中和（天津）投资管理
锦绣中和（天津）投资管理有限公司-中和资
7 有限公司-锦绣 608 号私募 1,953,125
本耕耘 828 号私募证券投资基金
投资基金
JPMORGAN CHASE BANK,
8 JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION 3,906,250
NATIONAL ASSOCIATION
9 吕强 吕强 13,671,875
10 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 2,929,687
华夏基金-邮储银行-华夏基金秋实混合策略 1
11 华夏基金管理有限公司 3,906,250
号集合资产管理计划
华夏基金-光大银行-华夏基金阳光增盈稳健 3
976,562
号集合资产管理计划
北京益安资本管理有限公
北京益安资本管理有限公司-益安富家 2 号私
12 司-益安富家 2 号私募投资 1,953,125
募证券投资基金
基金
吉富创业投资股份有限公
13 吉富创业投资股份有限公司 3,906,250
司
诺德基金-华泰证券股份有限公司-诺德基金
2,862,871
浦江 120 号单一资产管理计划
诺德基金-浙江华川实业集团有限公司-诺德
781,250
基金浦江 76 号单一资产管理计划
诺德基金-冯桂萍-诺德基金浦江 77 号单一资
781,250
产管理计划
诺德基金-国联证券股份有限公司-诺德基金
781,250
浦江 96 号单一资产管理计划
诺德基金-恒睿保睿套利 1 号私募证券投资基
359,786
金-诺德基金浦江 318 号单一资产管理计划
14 诺德基金管理有限公司
诺德基金-浪石扬帆 3 号私募证券投资基金-诺
292,969
德基金浦江 209 号单一资产管理计划
诺德基金-浪石量化进取 1 号私募证券投资基
195,313
金-诺德基金浦江 207 号单一资产管理计划
诺德基金-极灏启航 3 号私募证券投资基金-诺
195,313
德基金浦江 272 号单一资产管理计划
诺德基金-汤秀芳-诺德基金浦江 330 号单一资
97,656
产管理计划
诺德基金-施慧璐-诺德基金浦江 267 号单一资
97,656
产管理计划
合计 58,593,750
二、 申请解除股份限售股东有关承诺及履行情况
本次参与认购以简易程序向特定对象发行股份的股东福建鑫鑫投资有限公
司、中国银河证券股份有限公司、郭伟松、财通基金管理有限公司、中信建投证
券股份有限公司、锦绣中和（天津）投资管理有限公司-锦绣 608 号私募投资基
金、锦绣中和（天津）投资管理有限公司-中和资本耕耘 828 号私募证券投资基
金、JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION、吕强、中信证券股份有限
公司、华夏基金管理有限公司、北京益安资本管理有限公司-益安富家 2 号私募
投资基金、吉富创业投资股份有限公司和诺德基金管理有限公司共计 14 家发行
对象，均承诺自大禹节水本次以简易程序向特定对象发行股票发行结束之日（即
新增股份上市之日）起 6 个月内不转让本次认购的大禹节水股票。
本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺
的情况。
本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司
也未发生对其违规担保情况。
三、 本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份数量为 58,593,750 股,占公司股本总数的 6.7951%；
本次实际可上市流通股份数量为 58,593,750 股,占公司股本总数的 6.7951%。
2、本次解除限售股份上市流通日为：2022 年 09 月 08 日。
3、本次申请解除限售的股东不属于公司董事、监事、高级管理人员，申请
解除股份限售的股东共 14 名，涉及 32 个证券账户，其所持股份均不存在质押、
冻结情况，详见下表：
序 所持限售股 本次解除限 本次可上市
发行对象 证券账户名称
号 份总数 售数量 流通股数
福建鑫鑫投资有限
1 福建鑫鑫投资有限公司 1,953,125 1,953,125 1,953,125
公司
中国银河证券股份
2 中国银河证券股份有限公司 4,882,812 4,882,812 4,882,812
有限公司
3 郭伟松 郭伟松 1,953,125 1,953,125 1,953,125
中国工商银行股份有限公司－财通内
需增长 12 个月定期开放混合型证券 1,953,124 1,953,124 1,953,124
投资基金
财通基金－西部证券股份有限公司－
财通基金西部定增 1 号单一资产管理 976,563 976,563 976,563
计划
财通基金－横琴人寿保险有限公司－
分红险－财通基金玉泉 1158 号单一 195,313 195,313 195,313
资产管理计划
财通基金管理有限 财通基金－熊芬芬－财通基金玉泉合
4 390,625 390,625 390,625
公司 富 56 号单一资产管理计划
财通基金－首创证券股份有限公司－
195,313 195,313 195,313
财通基金汇通 2 号单一资产管理计划
财通基金-光大银行-中国银河证券股
1,953,124 1,953,124 1,953,124
份有限公司
财通基金-汉汇韬略对冲 2 号私募证
券投资基金-财通基金添盈增利 8 号 97,656 97,656 97,656
单一资产管理计划
财通基金－国富人寿保险股份有限公
195,313 195,313 195,313
司－财通基金玉泉 1188 号单一资产
管理计划
财通基金－天津汇登房地产开发有限
公司－财通基金玉泉合富 66 号单一 292,969 292,969 292,969
资产管理计划
中信建投证券股份
5 中信建投证券股份有限公司 1,953,125 1,953,125 1,953,125
有限公司
锦绣中和（天津）
投资管理有限公司 锦绣中和（天津）投资管理有限公司-
6 1,953,125 1,953,125 1,953,125
-锦绣 608 号私募投 锦绣 608 号私募投资基金
资基金
锦绣中和（天津）
锦绣中和（天津）投资管理有限公司-
投资管理有限公司
7 中和资本耕耘 828 号私募证券投资基 1,953,125 1,953,125 1,953,125
-锦绣 608 号私募投
金
资基金
JPMORGAN CHASE
JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL
8 BANK, NATIONAL 3,906,250 3,906,250 3,906,250
ASSOCIATION
ASSOCIATION
9 吕强 吕强 13,671,875 13,671,875 13,671,875
中信证券股份有限
10 中信证券股份有限公司 2,929,687 2,929,687 2,929,687
公司
华夏基金-邮储银行-华夏基金秋实混
3,906,250 3,906,250 3,906,250
华夏基金管理有限 合策略 1 号集合资产管理计划
11
公司 华夏基金-光大银行-华夏基金阳光增
976,562 976,562 976,562
盈稳健 3 号集合资产管理计划
北京益安资本管理
有限公司-益安富 北京益安资本管理有限公司-益安富
12 1,953,125 1,953,125 1,953,125
家 2 号私募投资基 家 2 号私募证券投资基金
金
吉富创业投资股份
13 吉富创业投资股份有限公司 3,906,250 3,906,250 3,906,250
有限公司
诺德基金-华泰证券股份有限公司-诺
2,862,871 2,862,871 2,862,871
德基金浦江 120 号单一资产管理计划
诺德基金-浙江华川实业集团有限公
司-诺德基金浦江 76 号单一资产管理 781,250 781,250 781,250
计划
诺德基金管理有限 诺德基金-冯桂萍-诺德基金浦江 77
14 781,250 781,250 781,250
公司 号单一资产管理计划
诺德基金-国联证券股份有限公司-诺
781,250 781,250 781,250
德基金浦江 96 号单一资产管理计划
诺德基金-恒睿保睿套利 1 号私募证
券投资基金-诺德基金浦江 318 号单 359,786 359,786 359,786
一资产管理计划
诺德基金-浪石扬帆 3 号私募证券投
资基金-诺德基金浦江 209 号单一资 292,969 292,969 292,969
产管理计划
诺德基金-浪石量化进取 1 号私募证
券投资基金-诺德基金浦江 207 号单 195,313 195,313 195,313
一资产管理计划
诺德基金-极灏启航 3 号私募证券投
资基金-诺德基金浦江 272 号单一资 195,313 195,313 195,313
产管理计划
诺德基金-汤秀芳-诺德基金浦江 330
97,656 97,656 97,656
号单一资产管理计划
诺德基金-施慧璐-诺德基金浦江 267
97,656 97,656 97,656
号单一资产管理计划
合计 58,593,750 58,593,750 58,593,750
四、 本次解除限售股份后股本变动情况表
本次变动前 本次变动数 本次变动后
股份性质
量（股）
数量(股） 比例 数量(股） 比例
一、有限售条件股份 220,029,003 25.52% -58,593,750 161,435,253 18.72%
其中：高管锁定股 149,062,503 17.29% 149,062,503 17.29%
首发后限售 58,593,750 6.80% -58,593,750 - 0.00%
股权激励限售股 12,372,750 1.43% 12,372,750 1.43%
二、无限售条件流通股 642,269,761 74.48% 58,593,750 700,863,511 81.28%
三、总股本 862,298,764 100.00% - 862,298,764 100.00%
1、本次变动后的股本结构最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的发
行人股本结构表为准。
2、自本次限售股份上市流通之日起，上述股东所做的股份限售承诺已履行完毕，其对
公司不存在其他违反承诺的事项。
五、 保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除符合《公司法》《证券法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定；本次解除限售的股
份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的股份持有
人均严格遵守了股份锁定的相关承诺。保荐机构对大禹节水本次以简易程序向特
定对象发行股票解除限售上市流通事项无异议。
六、 备查文件
1、 限售股份上市流通申请书；
2、 股本结构表、限售股份明细表、证券质押及司法冻结明细表；
3、 国泰君安证券股份有限公司关于大禹节水集团股份有限公司以简易
程序向特定对象发行股票解除限售上市流通事项的核查意见；
4、 深交所要求的其他文件。
特此公告。
大禹节水集团股份有限公司董事会
2022 年 9 月 1 日