吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
吉峰农机连锁股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王新明、主管会计工作负责人张永高及会计机构负责人(会计主
管人员)张永高声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,668,655,241.00 2,322,435,780.25 14.91%
归属于上市公司股东的净资产
258,115,965.79 237,284,123.86 8.78%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 1,093,048,576.20 -1.84% 2,625,269,879.02 5.50%
归属于上市公司股东的净利润
-2,934,307.24 -172.49% 20,940,766.88 300.70%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-6,288,193.23 -261.28% -2,477,806.94 -150.83%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 113,943,576.73 274.04%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.01 -188.50% 0.0551 277.40%
稀释每股收益（元/股） -0.01 -188.50% 0.0551 277.40%
加权平均净资产收益率 -1.18% -1.57% 8.45% 6.53%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 35,303,516.85
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
718,944.15
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -320,327.45
处置子公司确认投资收益 2,312,770.27
减：所得税影响额 2,385,500.03
少数股东权益影响额（税后） 12,210,829.97
合计 23,418,573.82 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、传统农机产能过剩带来的风险及措施
经过了十余年的农机购置补贴刺激，围绕主要粮食作物耕、种、收环节的传统农业装备逐渐饱和。在农机行业“大制
造、小流通”的产业格局下，经销企业可能会被动承接部分过剩产能，形成资金沉淀和产品积压，同时公司的传统经销模式
会面临互联网信息共享的冲击。面对上述风险，公司通过产品结构调整，加大高新特色农机（具）的引进和销售，优化业务
结构；通过演示推广、用户培训及售后服务体系支撑，为用户提供增值服务；充分利用互联网，缩短流通环节，积极探索向
“三农+互联网”商业模式的转型，同时积极推动产业链并购，促进公司效益提升。
2、业绩承诺无法达标的风险
公司 2015 年重大资产重组交易对方王宇红承诺了宁夏吉峰在 2015至2017年实现净利润， 虽然该盈利预测系基于宁
夏吉峰目前在当地的行业地位、以前的运营能力和未来的发展前景做出的综合判断，但受宏观经济持续低迷，传统农机产能
过剩等因素影响，仍然存在承诺期内宁夏吉峰实际净利润达不到承诺的风险，从而导致公司存在商誉减值的风险。公司已与
交易对方就业绩承诺、业绩补偿等事宜做了相关约定，同时公司不断加强对宁夏吉峰的管控，稳健扎实地做好整合工作，确
保宁夏吉峰正常运转并持续、稳定发挥效益，以尽可能的降低可能发生的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 31,986 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
王新明 境内自然人 13.13% 49,932,824 37,449,618 质押 44,000,000
王红艳 境内自然人 8.64% 32,838,000
成都力鼎银科股
权投资基金中心 境内非国有法人 4.96% 18,876,903 18,876,903
（有限合伙）
西藏山南神宇创
业投资管理合伙 境内非国有法人 4.39% 16,700,000 质押 10,000,000
企业（有限合伙）
王海名 境内自然人 1.59% 6,042,200 质押 3,000,000
梅眉 境内自然人 1.50% 5,692,302
王宇红 境内自然人 1.04% 3,963,477 3,963,477
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中国工商银行股
份有限公司－银
华中小盘精选混 其他 0.59% 2,254,900
合型证券投资基
金
张连鱼 境内自然人 0.48% 1,826,428
沈峰 境内自然人 0.48% 1,821,623
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
王红艳 32,838,000 人民币普通股 32,838,000
西藏山南神宇创业投资管理合伙
16,700,000 人民币普通股 16,700,000
企业（有限合伙）
王新明 12,483,206 人民币普通股 12,483,206
王海名 6,042,200 人民币普通股 6,042,200
梅眉 5,692,302 人民币普通股 5,692,302
中国工商银行股份有限公司－银
华中小盘精选混合型证券投资基 2,254,900 人民币普通股 2,254,900
金
张连鱼 1,826,428 人民币普通股 1,826,428
沈峰 1,821,623 人民币普通股 1,821,623
中国工商银行企业年金中金公司
1,587,606 人民币普通股 1,587,606
定向资产管理－中国工商银行
山西晋城无烟煤矿业集团有限责
任公司企业年金计划－中国工商 1,502,079 人民币普通股 1,502,079
银行股份有限公司
1、王新明、王红艳夫妇为一致行动人；2、王新明先生持有西藏山南神宇创业投资管理
合伙企业（有限合伙）51%的表决权，王新明先生与西藏山南神宇创业投资管理合伙企
上述股东关联关系或一致行动的 业（有限合伙）构成关联股东关系；王海名先生为王新明先生之弟，王海名先生与王新
说明 明先生构成关联股东关系；3、除上述一致行动人和关联关系外，公司未知其他股东之
间是否存在其他关联关系，也未知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行
动人的情况。
上述股东西藏山南神宇创业投资管理合伙企业（有限合伙）通过普通证券账户持有
参与融资融券业务股东情况说明 10,000,000 股外，还通过融资融券信用账户持有 6,700,000 股；上述股东实际合计持有
（如有） 16,700,000 股，其中西藏山南神宇创业投资管理合伙企业（有限合伙）为境内非国有法
人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
每年度第一个交
王新明 37,449,618 0 0 37,449,618 高管锁定股
易日解锁 25%
每年度第一个交
李亚峰 7,500 0 0 7,500 高管锁定股
易日解锁 25%
重大资产重组发 2016 年 12 月
王宇红 3,963,477 0 0 3,963,477 行股份及支付现 13 日（解锁
金购买资产 30%）
成都力鼎银科股 重大资产重组发
2018 年 12 月
权投资基金中心 18,876,903 0 0 18,876,903 行股份及支付现
13 日
（有限合伙） 金购买资产
合计 60,297,498 0 0 60,297,498 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据期末余额较年初增加100.00%，主要系票据结算方式增加所致；
2、应收账款期末余额较年初增加35.78%，主要系部分项目客户等款项未结算所致；
3、其他应收款期末余额较年初增加62.60%，主要系支付的保证金、押金、备用金增加所致；
4、可供出售金融资产期末余额较年初减少89.98%，主要系吉林省康达农业机械有限公司赎回原理财产品所致；
5、在建工程期末余额较年初增加1153.29%，主要系成都吉峰聚力投资有限公司投资新都项目增加所致；
6、应付账款末余额较年初增加31.26%，主要系厂家信用增加所致；
7、预收账款期末余额较年初增加53.14%，主要系预收客户货款所致；
8、应付职工薪酬期末余额较年初下降61.34%，主要系支付工资及绩效所致；
9、应交税费期末余额较年初下降118.03%，主要系支付了税费所致；
10、其他应付款期末余额较年初增加67.80%，主要系保证金、宁夏并购项目（王宇红）投资款、吉林省康达农业机械有限
公司其他应付款等增加所致；
11、资产减值损失冲回本期较上年同期增加112.67%，主要系会计估计变更导致应收款项坏账准备冲回所致；
12、投资收益本期较上年同期增加7113.72%，主要系转让成都农吉汇农业科技有限责任公司股权及处置敦化市吉峰金桥农
机有限公司、桂林吉峰农机机电有限公司股权及联营企业亏损所致；
13、对联营企业和合营企业的投资收益本期较上年同期下降60.72%，主要系联营企业亏损所致；
14、营业利润本期较上年同期增加162.87%，主要系销售利润增加、会计估计变更导致应收款项坏账准备冲回及投资收益所
致；
15、非流动资产处置利得本期较上年同期增加61.27%，主要系处置固定资产所致；
16、利润总额本期较上年同期增加159.39%，主要系销售利润增加、会计估计变更导致应收款项坏账准备冲回及投资收益所
致；
17、所得税费用本期较上年同期增加47.03%，主要系利润总额增加所致；
18、净利润本期较上年同期增加193.14%，主要系销售利润增加、会计估计变更导致应收款项坏账准备冲回及投资收益所致；
19、归属于母公司所有者的净利润本期较上年同期增加300.70%，主要系销售利润增加、会计估计变更导致应收款项坏账准
备冲回及投资收益所致；
20、少数股东损益本期较上年同期增加160.17%，主要系销售利润增加、会计估计变更导致应收款项坏账准备冲回及投资收
益所致；
21、收到其他与经营活动有关的现金本期较上年同期下降57.25%，主要系本期收到其他与经营活动有关的现金小于上期所
致；
22、经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加274.04%，主要系本期经营活动收到的现金大于上期所致；
23、取得投资收益收到的现金本期较上年同期增加3089.79%，主要系转让成都农吉汇农业科技有限责任公司股权所致；
24、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期较上年同期增加705.38%，主要系德宏聚力农机有限公司
处置固定资产及无形资产所致；
25、处置子公司及其他营业单位收到的现金净额本期较上年同期增加1651.52%，主要系收到处置大同吉峰农机有限公司投
资款所致；
26、投资活动现金流入小计本期较上年同期增加2545.82%，主要系吉林省康达农业机械有限公司赎回原理财产品及德宏聚
力农机有限公司处置固定资产及无形资产收到现金所致；
27、投资支付的现金本期较上年同期增加3646.68%，主要系吉林省康达农业机械有限公司购买理财产品及支付宁夏王宇红
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投资款等所致；
28、投资活动现金流出小计本期较上年同期增加106.96%，主要系吉林省康达农业机械有限公司购买理财产品及支付宁夏王
宇红投资款所致；
29、投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加151.27%，主要系吉林省康达农业机械有限公司赎回原理财产品及德
宏聚力农机有限公司处置固定资产及无形资产收到现金所致；
30、吸收投资收到的现金本期较上年同期增加46.68%，主要系收到少数股东投资所致；
31、偿还债务支付的现金本期较上年同期增加116.59%，主要系偿还短期借款所致；
32、支付其他与筹资活动有关的现金本期较上年同期增加1717.85%，主要系支付其他与筹资活动有关的现金支出较上期增
加所致；
33、筹资活动现金流出小计本期较上年同期增加129.34%，主要系偿还短期借款所致；
34、筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期下降195.98%，主要系偿还短期借款所致；
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
在宏观经济环境不景气、产能过剩新常态下，公司努力开拓新兴业务，同时，公司加强内部管控，优化产品业务结构，
加强成本费用的控制，提高运营效率，通过上述措施实现稳健良性增长，同时，公司于2016 年 6 月 17 日进行了会计估计
变更。截至报告期末，公司实现营业收入为2,625,269,879.02元，较上年同期增长5.50%，净利润65,289,564.25元，较上年同
期增长193.14%；归属于母公司所有者的净利润20,940,766.88元，较上年同期增长300.70%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
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年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕2016年度经营目标，加强内部控制，提升运营效率，通过董监治理，强化专业、规范的公司治理模式，
形成透明、规范、高效的新型体系化治理结构，实现经营效益与系统运营效率的双提升， 公司年度经营计划得到有效执行，
各项业务保持良好发展。
实施人才培养计划，深入推行绩效改革，公司充分利用吉峰商学院，开展人才培养与培训工作，加强骨干人员的锻炼和培养，
营造团结、协调、和谐的企业文化氛围，打造企业的竞争的“软”实力，本年度公司通过吉峰商学院在线对分子公司员工进行
了远程授课培训，并定期组织年轻干部到公司总部进行现场教学培训，实现公司的战略目标提供坚实的人才后盾。公司完善
了市场为导向的绩效管理制度和股权激励机制，公司于今年8月完成了股权激励计划首次授予登记并公告，充分调动公司中
高层管理人员及员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起。
利用资本工具，加快外延式发展，公司与公司关联股东山南神宇、杭州科地资本集团有限公司等共同发起设立杭州峰科资产
管理有限公司，另外，公司关联股东山南神宇与战略投资方共同发起成立了成都吉峰航源股权投资基金管理有限公司，通过
发挥各方的资源优势，分别借助杭州峰科、吉峰航源作为管理人，募集社会资本成立并购基金去收购或参股符合公司实现战
略发展的优质项目，有效推进吉峰农机的战略发展，在现有主业的基础上推动外延式扩张与战略升级，目前各项工作进展顺
利。
公司互联网平台控股子公司成都农吉汇农业科技有限责任公司引进战略股东，借助各方资源优势促进公司互联网板块业务的
发展壮大，并为用户提供增值服务，同时，充分利用互联网，缩短流通环节，积极探索向“三农+互联网”商业模式的转型。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素及公司拟采取的应对措施详见第二节《公司基本情况》“重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
公司承诺不
为激励对象
依本计划获
取标的股票
提供贷款以 2016 年 06 月 股权激励实
股权激励承诺 吉峰农机 其他 正常履行中
及其他任何 28 日 施期间
形式的财务
资助，包括为
其贷款提供
担保。
收购报告书或权益变动报告书中所
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
作承诺
承诺宁夏吉
峰在 2015
年的净利润
数不低于
960 万元，且
2015 年至
2017 年的累
计净利润总
业绩承诺及 2015 年 05 月 2015 年至
王宇红 和不低于 正常履行中
补偿安排 01 日 2017 年度
2,940 万元
资产重组时所作承诺 [以归属于母
公司（即宁夏
吉峰）股东的
扣除非经常
性损益后的
净利润为计
算依据]。
在吉峰农机 履行完毕《利
股份限售承 发行股份及 2015 年 12 月 润承诺补偿
王宇红 正常履行中
诺 支付现金购 14 日 协议》约定的
买吉林省康 补偿义务前
10
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达农业机械
有限公司
85%股权及宁
夏吉峰同德
农机汽车贸
易有限公司
41%股权的交
易中，取得的
吉峰农机股
份，自股份在
深圳证券交
易所上市之
日起 12 个
月内不转让；
在本人依照
《利润承诺
补偿协议》约
定完成 2015
年度承诺利
润前提下，满
12 个月后本
人可转让其
在本次交易
中认购而取
得的吉峰农
机股份数的
30%；其余
70%股份在本
人履行完毕
《利润承诺
补偿协议》约
定的补偿义
务前不转让，
但依据《利润
承诺补偿协
议》约定进行
回购或无偿
赠送的除外。
本人履行完
毕《利润承诺
补偿协议》约
定的补偿义
务前，不在该
等股份上设
11
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置质押及其
他权利限制。
在吉峰农机
发行股份及
支付现金购
买吉林省康
达农业机械
有限公司
85%股权及宁
夏吉峰同德
成都力鼎银
农机汽车贸
科股权投资 股份限售承 2015 年 12 月 2018 年 12
易有限公司 正常履行中
基金中心（有 诺 14 日 月 13 日
41%股权的交
限合伙）
易中，取得吉
峰农机发行
的股份自在
深圳证券交
易所上市之
日起 36 个
月内不得转
让。
避免同业竞
争的《承诺》：
在公司首次
公开发行股
票并在创业
板上市时保
证不存在与
股份公司及
关于同业竞
发起人和股 其控股公司
争、关联交 2009 年 10 月
东：王新明、 相同或类似 长期 正常履行中
易、资金占用 30 日
王红艳 的业务；保证
首次公开发行或再融资时所作承诺 方面的承诺
在公司成功
上市后避免
对股份公司
及其控股公
司的生产经
营构成任何
直接或间接
的业务竞争。
股东王新明 在任职期间
股份限售承 2009 年 10 月 任职期间及
作为公司董 每年转让的 正常履行中
诺 30 日 离职半年内
事、监事和高 公司股份不
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级管理人员 得超过其所
持有的公司
股份总数的
百分之二十
五，并且离职
后六个月内
不转让所持
有的公司股
份。
其他对公司中小股东所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
2016 年 5 月 27 日，公司第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于会计
估计变更的议案》，并经 2016 年 6 月 17 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过了该项议案，具体内容详见公司于 2016
年 5 月 27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于会计估计变更的公告》。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
不适用。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：吉峰农机连锁股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 380,950,111.43 415,245,422.11
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 100,000.00 50,000.00
应收账款 695,397,279.16 512,142,659.68
预付款项 238,696,305.25 210,301,787.97
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 197,770,654.62 121,629,440.55
买入返售金融资产
存货 770,397,640.43 655,369,489.27
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 30,207,475.79 30,307,475.79
其他流动资产
流动资产合计 2,313,519,466.68 1,945,046,275.37
非流动资产：
发放贷款及垫款
15
吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 2,450,800.00 24,450,800.00
持有至到期投资
长期应收款 45,439,730.47 45,439,730.47
长期股权投资 5,102,297.06 5,249,071.41
投资性房地产
固定资产 119,261,206.86 131,236,026.63
在建工程 3,657,859.91 291,859.56
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 57,495,625.33 48,865,211.45
开发支出
商誉 101,067,784.74 101,067,784.74
长期待摊费用 5,736,004.87 5,793,955.49
递延所得税资产 8,756,235.42 8,815,585.47
其他非流动资产 6,168,229.66 6,179,479.66
非流动资产合计 355,135,774.32 377,389,504.88
资产总计 2,668,655,241.00 2,322,435,780.25
流动负债：
短期借款 447,470,000.00 568,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 576,590,851.26 512,232,652.00
应付账款 415,548,428.30 316,585,863.75
预收款项 455,759,703.41 297,605,219.12
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,453,814.51 14,107,724.06
应交税费 -2,278,068.01 12,633,375.33
16
吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 84,099.15 87,432.50
应付股利 7,342,399.26 8,471,848.35
其他应付款 259,026,668.26 154,369,757.45
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,164,997,896.14 1,884,093,872.56
非流动负债：
长期借款 2,330,190.92 2,524,966.88
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,450,969.73 3,609,099.76
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,781,160.65 6,134,066.64
负债合计 2,170,779,056.79 1,890,227,939.20
所有者权益：
股本 380,240,380.00 380,240,380.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 199,492,021.71 199,600,946.66
减：库存股
其他综合收益 2,946,980.00 2,946,980.00
专项储备
17
吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 14,906,344.91 14,906,344.91
一般风险准备
未分配利润 -339,469,760.83 -360,410,527.71
归属于母公司所有者权益合计 258,115,965.79 237,284,123.86
少数股东权益 239,760,218.42 194,923,717.19
所有者权益合计 497,876,184.21 432,207,841.05
负债和所有者权益总计 2,668,655,241.00 2,322,435,780.25
法定代表人：王新明 主管会计工作负责人：张永高 会计机构负责人：张永高
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 246,246,655.20 276,525,580.15
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 50,000.00
应收账款 863,568.77 7,423,267.76
预付款项 1,014,429.22 1,727,045.39
应收利息
应收股利 25,876,796.34 26,085,776.42
其他应收款 403,300,439.54 458,243,988.41
存货 826,336.28 692,693.02
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 30,207,475.79 30,307,475.79
其他流动资产
流动资产合计 708,335,701.14 801,055,826.94
非流动资产：
可供出售金融资产 1,150,800.00 1,150,800.00
持有至到期投资
长期应收款 45,439,730.47 45,439,730.47
长期股权投资 631,294,814.26 630,193,014.26
投资性房地产
18
吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 1,927,803.07 3,171,586.72
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,591,975.73 3,816,374.73
开发支出
商誉
长期待摊费用 32,894.00 59,066.00
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 682,438,017.53 683,830,572.18
资产总计 1,390,773,718.67 1,484,886,399.12
流动负债：
短期借款 358,000,000.00 427,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 471,170,851.26 455,701,902.00
应付账款 5,060,349.14 7,667,744.44
预收款项 1,097,839.47
应付职工薪酬 693,696.93 1,218,006.23
应交税费 -896,494.36 6,514,995.63
应付利息
应付股利
其他应付款 151,506,504.23 154,021,705.51
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 986,632,746.67 1,052,124,353.81
非流动负债：
长期借款
应付债券
19
吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 986,632,746.67 1,052,124,353.81
所有者权益：
股本 380,240,380.00 380,240,380.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 239,970,245.56 239,970,245.56
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 14,906,344.91 14,906,344.91
未分配利润 -230,975,998.47 -202,354,925.16
所有者权益合计 404,140,972.00 432,762,045.31
负债和所有者权益总计 1,390,773,718.67 1,484,886,399.12
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,093,048,576.20 1,113,486,228.76
其中：营业收入 1,093,048,576.20 1,113,486,228.76
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,086,936,262.60 1,104,853,062.63
20
吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 954,571,957.96 975,557,787.37
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 267,887.70 767,280.84
销售费用 100,524,761.91 104,100,868.21
管理费用 21,686,140.53 24,010,526.31
财务费用 10,578,640.94 9,693,555.89
资产减值损失 -693,126.44 -9,276,955.99
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,723,802.77 -48,961.73
列）
其中：对联营企业和合营
-18,932.49 -50,944.14
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 8,836,116.37 8,584,204.40
加：营业外收入 593,474.58 900,233.23
其中：非流动资产处置利得 337,706.05 114,252.38
减：营业外支出 730,708.24 653,628.60
其中：非流动资产处置损失 385,487.83 146,976.69
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
8,698,882.71 8,830,809.03
列）
减：所得税费用 429,187.27 2,928,762.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,269,695.44 5,902,046.35
归属于母公司所有者的净利润 -2,934,307.24 4,048,006.60
少数股东损益 11,204,002.68 1,854,039.75
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
21
吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 8,269,695.44 5,902,046.35
归属于母公司所有者的综合收益
-2,934,307.24 4,048,006.60
总额
归属于少数股东的综合收益总额 11,204,002.68 1,854,039.75
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.01 0.0113
（二）稀释每股收益 -0.01 0.0113
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王新明 主管会计工作负责人：张永高 会计机构负责人：张永高
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 95,430,346.12 117,925,486.19
减：营业成本 95,502,302.47 117,682,027.62
22
吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 81,025.96
销售费用 145,078.80 3,664.29
管理费用 7,127,788.61 6,598,383.54
财务费用 5,618,721.87 2,995,107.61
资产减值损失 299,837.93 349,434.87
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
7,310,266.62 62,700.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -5,953,116.94 -9,721,457.70
加：营业外收入 320,750.00 256,000.83
其中：非流动资产处置利得 0.83
减：营业外支出 4,859.98 61,415.54
其中：非流动资产处置损失 4,859.98
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-5,637,226.92 -9,526,872.41
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -5,637,226.92 -9,526,872.41
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
23
吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -5,637,226.92 -9,526,872.41
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,625,269,879.02 2,488,478,691.07
其中：营业收入 2,625,269,879.02 2,488,478,691.07
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,552,763,045.69 2,459,983,418.33
其中：营业成本 2,251,982,319.00 2,143,544,967.78
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,345,737.56 1,669,258.48
销售费用 227,809,446.48 226,729,460.89
管理费用 78,070,827.16 76,410,833.95
财务费用 29,389,879.70 28,479,171.52
资产减值损失 -35,835,164.21 -16,850,274.29
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,312,770.27 -32,974.93
列）
24
吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
-146,774.36 -91,325.60
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 74,819,603.60 28,462,297.81
加：营业外收入 1,276,612.79 1,635,934.24
其中：非流动资产处置利得 410,393.97 254,480.23
减：营业外支出 972,341.75 1,137,040.12
其中：非流动资产处置损失 504,739.78 464,883.24
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
75,123,874.64 28,961,191.93
列）
减：所得税费用 9,834,310.39 6,688,857.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 65,289,564.25 22,272,334.70
归属于母公司所有者的净利润 20,940,766.88 5,225,982.49
少数股东损益 44,348,797.37 17,046,352.21
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
25
吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 65,289,564.25 22,272,334.70
归属于母公司所有者的综合收益
20,940,766.88 5,225,982.49
总额
归属于少数股东的综合收益总额 44,348,797.37 17,046,352.21
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0551 0.0146
（二）稀释每股收益 0.0551 0.0146
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 394,018,898.83 271,740,628.33
减：营业成本 392,514,959.07 268,728,698.73
营业税金及附加 201,014.18 188,612.54
销售费用 315,507.26 221,411.49
管理费用 22,294,109.52 19,900,466.70
财务费用 14,937,707.52 8,937,490.36
资产减值损失 675,872.04 282,934.87
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
7,822,139.63 1,178,760.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -29,098,131.13 -25,340,226.36
加：营业外收入 502,917.80 427,800.83
其中：非流动资产处置利得 0.83
减：营业外支出 25,859.98 63,629.48
其中：非流动资产处置损失 4,859.98
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-28,621,073.31 -24,976,055.01
列）
26
吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -28,621,073.31 -24,976,055.01
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -28,621,073.31 -24,976,055.01
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,684,548,443.65 2,646,407,594.30
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 18,712,230.18 22,989,774.71
收到其他与经营活动有关的现金 48,277,787.18 112,924,939.67
经营活动现金流入小计 2,751,538,461.01 2,782,322,308.68
购买商品、接受劳务支付的现金 2,301,884,170.79 2,502,963,865.90
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
90,080,806.88 92,737,328.25
金
支付的各项税费 21,803,909.03 19,639,607.37
支付其他与经营活动有关的现金 223,825,997.58 232,450,614.95
经营活动现金流出小计 2,637,594,884.28 2,847,791,416.47
经营活动产生的现金流量净额 113,943,576.73 -65,469,107.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 20,500,000.00
取得投资收益收到的现金 2,000,000.00 62,700.00
处置固定资产、无形资产和其他
10,504,098.99 1,304,247.25
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
1,169,125.67 -75,353.62
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 34,173,224.66 1,291,593.63
购建固定资产、无形资产和其他 9,185,892.64 12,990,231.31
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吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金 18,733,412.95 500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 27,919,305.59 13,490,231.31
投资活动产生的现金流量净额 6,253,919.07 -12,198,637.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,480,000.00 3,054,200.00
其中：子公司吸收少数股东投资
4,480,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 491,300,000.00 455,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 70,374,144.81
筹资活动现金流入小计 566,154,144.81 458,554,200.00
偿还债务支付的现金 606,024,775.96 279,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
26,144,017.42 25,273,844.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
4,559,637.04
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 77,215,986.00 4,247,661.36
筹资活动现金流出小计 709,384,779.38 309,321,505.36
筹资活动产生的现金流量净额 -143,230,634.57 149,232,694.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的
99,100.00 1,820.06
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -22,934,038.77 71,566,769.23
加：期初现金及现金等价物余额 112,442,018.10 66,964,823.58
六、期末现金及现金等价物余额 89,507,979.33 138,531,592.81
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 123,628,918.62 408,097,229.89
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吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 427,373,601.83 65,600,559.08
经营活动现金流入小计 551,002,520.45 473,697,788.97
购买商品、接受劳务支付的现金 169,428,346.69 239,361,652.74
支付给职工以及为职工支付的现
6,168,510.46 8,113,253.95
金
支付的各项税费 524,317.22 1,004,756.09
支付其他与经营活动有关的现金 317,082,850.50 361,525,263.63
经营活动现金流出小计 493,204,024.87 610,004,926.41
经营活动产生的现金流量净额 57,798,495.58 -136,307,137.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,000,000.00
取得投资收益收到的现金 8,111,438.70 3,126,362.96
处置固定资产、无形资产和其他
450,000.00 4,273.50
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
1,170,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 11,731,438.70 3,130,636.46
购建固定资产、无形资产和其他
122,496.21 36,415.09
长期资产支付的现金
投资支付的现金 11,774,800.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 11,897,296.21 36,415.09
投资活动产生的现金流量净额 -165,857.51 3,094,221.37
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 448,000,000.00 371,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 448,000,000.00 371,000,000.00
偿还债务支付的现金 517,000,000.00 236,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
15,274,378.29 16,205,884.95
的现金
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吉峰农机连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 532,274,378.29 252,205,884.95
筹资活动产生的现金流量净额 -84,274,378.29 118,794,115.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,927.96
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -26,641,740.22 -14,416,873.06
加：期初现金及现金等价物余额 41,929,680.96 25,307,867.50
六、期末现金及现金等价物余额 15,287,940.74 10,890,994.44
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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