北京钢研高纳股份有限公司独立董事
   关于第五届董事会第十五次会议相关事项的独立意见


    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意

见》、 深圳证券交易所股票上市规则》、 上市公司股权激励管理办法》

（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权

激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）等法律法规及《公司章程》

有关规定，作为北京钢研高纳股份有限公司（以下简称“公司”）的

独立董事，在查阅了有关资料并听取董事会相关成员情况介绍

后，基于独立、客观判断的原则，在认真询问、积极调查和沟通的基

础上，对公司第五届董事会第十五次会议所审议的事项，发表独立意

见如下：


    一、关于《<北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计

划（草案）>及其摘要》的独立意见

    （一）未发现公司存在《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《试

行办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施限制性股票激励

计划的情形，公司具备实施限制性股票激励计划的主体资格。

    （二）公司限制性股票激励计划所确定的激励对象均符合《公司

法》、《证券法》、《管理办法》、《试行办法》等法律、法规及规范性文

件及《公司章程》有关任职资格的规定，亦符合公司业务发展的实际

需要，激励对象的主体资格合法、有效。

    （三）公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的内容符合《公

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司法》、《证券法》、《管理办法》、《试行办法》等法律、法规及规范性

文件的规定，对各激励对象限制性股票的授予、解锁、变更、终止等

事项未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

    （四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他任何形

式的财务资助的计划或安排。

    （五）公司实施本次限制性股票激励计划有利于完善公司治理结

构和薪酬考核体系，健全公司的激励约束机制，实现股东、公司和激

励对象利益的一致，维护股东权益，为股东带来更高效、更持续的回

报，促进公司长期稳定发展。

    综上，我们认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续

健康发展，不会损害公司及全体股东的利益，我们同意《北京钢研高

纳科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

    二、关于《北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划

实施考核管理办法》及《北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票
激励计划管理办法》的独立意见
    根据《北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划

实施考核管理办法》和《北京钢研高纳科技股份有限公司限制性

股票激励计划管理办法》，公司本次股权激励计划指标分为两个

层次，分别为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。

    公司层面业绩考核指标经过合理预测并兼顾本激励计划的

激励作用，反应公司经营情况及企业成长性。除公司层面的业绩

考核外，对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象


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的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对

象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售

的条件。

    综上，我们认为，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、

综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，

同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目

的。

    三、关于向公司限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票

的独立意见

    （一）激励计划中规定的向激励对象授予限制性股票的条件

已经满足。

    （二）本次确定的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情

形，激励对象的主体资格合法、有效且激励对象范围的确定符合

公司实际情况以及公司业务发展的实际需要。

    （三）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其

他财务资助的计划或安排。

    综上所述，我们一致同意公司向符合条件的 138 名激励对象

授予 1346.83 万股限制性股票。

                           北京钢研高纳股份有限公司董事会
                                    2019 年 3 月 18 日




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