证券代码：300035          证券简称：中科电气          公告编号：2018-067


                    湖南中科电气股份有限公司

             关于第四届监事会第十次会议决议的公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、会议召开情况
    1、湖南中科电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次
会议（以下简称“本次会议”）通知于 2018 年 12 月 5 日以专人送达及电子邮件
方式发出。
    2、本次会议于 2018 年 12 月 12 以现场方式召开，现场会议会址在公司办公
楼三楼会议室。
    3、本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，没有监事委托其他监事
代为出席或缺席本次会议。与会监事以记名投票表决方式对各项审议议案进行了
表决。
    4、本次会议由公司监事会主席何争光先生主持。
    5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公
司章程的规定。

    二、会议审议情况

    1、审议通过《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》；
    公司监事会认为：
   （1）公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计
划（草案）》”）及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股
权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文
件以及《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的持续发展，
不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
   （2）公司不存在《管理办法》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施股权

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激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
   （3）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
   （4）公司 2018 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“股权
激励计划”）的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司长效激
励机制，吸引和留住优秀人才，增强董事、高级管理人员、中层管理人员及核心
技术（业务）骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人
员的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，
不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法合规。
    详情请见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的《2018 年限
制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
    本议案以 4 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。监事蔡宁先生作为本次
限制性股票激励计划的激励对象钟帅的配偶，已回避表决。其他非关联监事参与
本议案的表决。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。

     2、审议通过《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》
    公司监事会认为：
   （1）公司《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司
本激励计划的顺利实施，确保本激励计划规范运行，符合《公司法》、《证券法》、
《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，有
利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
   （2）考核指标科学、合理，具有全面性、综合性及可操作性，同时对激励对
象具有约束效果，能够达到本激励计划的考核目标，进一步完善公司治理结构，
形成良好的价值分配体系。
    详情请见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的《2018 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    本议案以 4 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。监事蔡宁先生作为本次
限制性股票激励计划的激励对象钟帅的配偶，已回避表决。其他非关联监事参与
本议案的表决。
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    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    3、审议通过《关于核实公司<2018 年限制性股票激励计划首次授予部分激
励对象名单>的议案》
    公司监事会认为：
   （1）本激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心
技术（业务）骨干，均为公司正式在职员工。激励对象中无独立董事、监事、单
独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
   （2）经核查，激励对象不存在下列情形：
    1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
    4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；
    5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    6）中国证监会认定的其他情形。
   （3）本激励计划的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和
规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激励对象条件，符合公
司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划
激励对象的主体资格合法、有效。
   （4）公司将在召开股东大会前，通过公司内部公告栏公示激励对象的姓名和
职务，公示期不少于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，于股东大会审议股
权激励计划前 5 日披露对激励对象名单的核查意见及公示情况的说明。
    详情请见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的《2018 年限
制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》。
    本议案以 4 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。监事蔡宁先生作为本次
限制性股票激励计划的激励对象钟帅的配偶，已回避表决。其他非关联监事参与
本议案的表决。

    三、备查文件
    湖南中科电气股份有限公司第四届监事会第十次会议决议

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特此公告。


                 湖南中科电气股份有限公司监事会
                        二〇一八年十二月十二日




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