证券代码：300035          证券简称：中科电气          公告编号：2021-004


                    湖南中科电气股份有限公司
           关于第五届监事会第四次会议决议的公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、会议召开情况
    1、湖南中科电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四次
会议（以下简称“本次会议”）通知于 2021 年 2 月 22 日以专人送达及电子邮件
等方式发出。
    2、本次会议于 2021 年 2 月 26 下午 1:00 以现场结合通讯表决方式召开，现
场会议会址在公司办公楼三楼会议室。
    3、本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，没有监事委托其他监事
代为出席或缺席本次会议。与会监事以记名投票表决方式对各项审议议案进行了
表决。
    4、本次会议由公司监事会主席刘红晖女士主持。
    5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公
司章程的规定。

    二、会议审议情况
    1、审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限
售期解除限售条件成就的议案》
    经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018
年限制性股票激励计划（草案）》及《2018 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法》等相关规定，公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解
除限售期的解除限售条件已经成就，除 4 名激励对象因个人原因辞职，不再满足
成为激励对象的条件外，首次授予部分其余 120 名激励对象解除限售资格合法、
有效。现根据激励对象绩效考核结果，同意公司在对应限售期届满后为 2018 年
限制性股票激励计划首次授予部分 120 名激励对象第二个解除限售期的 695.60

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万股限制性股票办理解除限售事宜。
    本议案以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。
    2、审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限
售期解除限售条件成就的议案》
    经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018
年限制性股票激励计划（草案）》及《2018 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法》等相关规定，公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解
除限售期的解除限售条件已经成就，预留授予部分 25 名激励对象解除限售资格
合法、有效。现根据激励对象绩效考核结果，同意公司在对应限售期届满后为
2018 年限制性股票激励计划预留授予部分 25 名激励对象第一个解除限售期的
100.00 万股限制性股票办理解除限售事宜。
    本议案以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。
    3、审议通过了《关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票
的议案》
    经核查，监事会认为：公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分 4 名
激励对象因个人原因离职不再满足成为激励对象的条件，因此，公司本次拟回购
并注销上述 4 人合计 217,000 股限制性股票。公司本次回购注销事项符合《上市
公司股权激励管理办法》及公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》等相
关规定，决策审批程序合法、合规，不会影响公司管理团队的勤勉尽职，同意公
司回购注销上述离职人员已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 217,000 股。
    本议案以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    4、审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划限制性股票回购价
格的议案》
    经审核，监事会认为：鉴于公司 2018 年度权益分派已于 2019 年 5 月 28 日
实施完毕，2019 年度权益分派已于 2020 年 6 月 30 日实施完毕，根据公司《2018
年限制性股票激励计划（草案）》中发生资本公积转增股本、派发股票红利等事
项的相关规定，同意公司董事会对 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分的
限制性股票回购价格的调整。


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本议案以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。

三、备查文件
湖南中科电气股份有限公司第五届监事会第四次会议决议


特此公告。


                                   湖南中科电气股份有限公司监事会
                                          二〇二一年二月二十六日




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