国信证券股份有限公司
关于湖南中科电气股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中科电气
保荐代表人姓名：沈航 联系电话：13715356989
保荐代表人姓名：肖戎 联系电话：18665805498
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
1
项 目 工作内容
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
2
项 目 工作内容
（2）培训日期 2021 年 2 月 26 日
证券法新修订情况、上市公司
再融资新规解读、深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作
（3）培训内容 指引等。再融资新规、募集资
金使用与管理等相关规范指
引，强化合法、合规使用募集
资金的意识。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、“三会”运作 无 不适用
3、内部控制 无 不适用
4、内部审计制度 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、对外投资 无 不适用
9、股权变动 无 不适用
10、收购、出售资产 无 不适用
11、重大诉讼 无 不适用
12、投资者关系管理 无 不适用
3
事 项 存在的问题 采取的措施
13、发行人或其聘请的中介机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
14、其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
承诺内容 是否履行承诺
因及解决措施
1、股份限售承诺 是 不适用
2、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
3、募集资金使用承诺 是 不适用
4、分红承诺 是 不适用
5、业绩承诺及补偿安排 是 不适用
6、股东一致行动承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
原持续督导保荐代表人之一胡滨先生
因工作变动原因，不再负责公司的持
续督导保荐工作。国信证券决定由沈
航先生接替担任公司的持续督导保荐
代表人，继续履行保荐职责。公司于
1、保荐代表人变更及其理由 2020 年 7 月 2 日，发布对应的公告。
原持续督导保荐代表人之一陈立丰先
生因工作变动原因，不再负责公司的
持续督导保荐工作。国信证券决定由
肖戎先生接替担任公司的持续督导保
荐代表人，继续履行保荐职责。公司
于 2020 年 9 月 22 日，发布对应的公
4
报告事项 说 明
告。
2、报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或其保
无
荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于湖南中科电气股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
沈 航 肖 戎
国信证券股份有限公司
2021 年 4 月 26 日
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