证券代码：300036              证券简称：超图软件        公告编号：2019-037


                       北京超图软件股份有限公司
           监事会关于 2019 年股票期权激励计划激励对象名单
                            公示及审核情况的说明
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    北京超图软件股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录
第8号—股权激励计划》的相关规定，对公司《2019年股票期权激励计划（草案）》
（以下简称“激励计划”）中确定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公
示，根据《管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定，公司监事会结合公示
情况对《激励计划》的激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：
       一、激励对象名单的公示情况
    1、公司于 2019 年 5 月 24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了
《北京超图软件股份有限公司2019年股票期权激励计划激励对象人员名单》。
    2、公司于 2019 年 5 月 24 日通过公司内部张榜的形式公布了《北京超图
软件股份有限公司2019年股票期权激励计划激励对象人员名单》，对上述激励对
象的姓名及职务予以公示。
    3、公示时间：公示期自2019年5月24日至2019年6月4日。
    4、反馈方式：在公示期限内，公司员工可通过电话或邮件或当面反映情况
等方式向监事会反馈意见，监事对相关反馈进行记录。
    在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议或不良反映。
       二、监事会审核情况
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与任职公
司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等资
料。
       三、监事会的审核意见
       根据《管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》，公司对拟激励对象名


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单及职务的公示情况结合监事会的核查结果，发表审核意见如下：
    1、列入本次《激励计划》的激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章
程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
    2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、列入本次《激励计划》的激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件
规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次激励计划的
激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5% 以上股份的股
东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
     综上，公司监事会认为，列入本次《激励计划》的激励对象名单的人员均
符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次《激励计划》的激
励对象合法、有效。
    特此公告。
                                               北京超图软件股份有限公司
                                                          监事会
                                                      2019 年 6 月 4 日




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