华龙证券股份有限公司
关于北京超图软件股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：超图软件
保荐代表人姓名：全洪涛 联系电话：021-50934085
保荐代表人姓名：陆燕蔺 联系电话：010-88086668
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） 是
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
1
项目 工作内容
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021年12月30日
（3）培训的主要内容 信息披露相关责任；股份减持及内幕交易；募集
资金管理制度；对外担保、委托理财、关联交易
日常披露等。培训中阐述了相关主体的责任与义
务，使参加本次培训人员意识到自身的义务以及
应当承担的法律责任。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
关于股份限售的承诺 是 不适用
2
关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
利润分配原则的承诺 是 不适用
关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的
各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
2022 年 2月 21 日，华龙证券原委派的保
荐代表人韩泽正先生因工作变动原因，不能
继续履行持续督导的保荐工作，为更好地履
1．保荐代表人变更及其理由
行持续督导义务，华龙证券指派全洪涛先生
接替韩泽正先生继续履行持续督导责任。
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保 华龙证券在为蓝山科技申请公开发行股票并
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 在精选层挂牌事项提供保荐服务的过程中未
勤勉尽责，2021年11月2日中国证监会决定对
整改情况
华龙证券责令改正，给予警告；没收业务收入
150万元，并处以300万元罚款。
华龙证券积极整改，整改工作如下：
1、按照中国证监会的要求及时缴付了罚没款；
2、在公司层面设立了质量控制总部，完善调
整了质量控制架构和团队；3、结合报会审核
项目的复核，对投行业务执业情况及内控制度
落实情况进行了全面自查，发现并排除风险隐
患点；4、重新梳理和修订完善了投行各项规
章制度；5、加强了公司风险防范体系建设；6、
开展了全员学习教育，提高风险防范意识；7、
问责了蓝山科技项目相关人员。
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于北京超图软件股份有限公司2021
年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：_________________ ___________________
全洪涛 陆燕蔺
保荐人：华龙证券股份有限公司
年 月 日
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