北京超图软件股份有限公司
                      2022 年度监事会工作报告
    2022 年度，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号--创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的要求及《公司章程》、
《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，
认真履行了监事会的各项职权和义务，促进公司的规范运作，维护公司、股东及
员工的合法权益。监事会了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股
东大会决议的执行情况等，并对公司董事会、高级管理人员履行职责情况等方面
进行了监督和检查，推进了公司的规范化运作。
    一、 报告期内监事会会议情况
    报告期内，公司监事会共召开了5次监事会，所有监事亲自出席了会议，未
出现异议或弃权情况，会议具体内容如下：
 会议届次    会议时                       会议内容                        查询索
               间                                                           引
                       《2021年度监事会工作报告》
                       《2021年年度报告全文》及其摘要
                       《2021年度经审计的财务报告》
第五届监事             《2021年度财务决算报告》
             2022 年                                                      巨潮资
会第七次会             《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
             3月23日                                                        讯网
议                     《公司2021年度内部控制自我评价报告》
                       《2021年利润分配预案》
                       《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
                       《关于续聘会计师事务所的议案》
第五届监事
             2022 年                                                      巨潮资
会第八次会             《2022年第一季度报告全文》
             4月27日                                                        讯网
议
                       《关于回购公司股份方案的议案》
第五届监事             《关于<北京超图软件股份有限公司第二期员工持股计
             2022年5                                                      巨潮资
会第九次会             划（草案）>及其摘要的议案》
             月23日                                                         讯网
议                     《关于制定<北京超图软件股份有限公司第二期员工持
                       股计划管理办法>的议案》
                       《2022年半年度报告全文》及其摘要
第五届监事             《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
             2022年8                                                      巨潮资
会第十次会             《关于<北京超图软件股份有限公司第二期员工持股计
             月5日                                                          讯网
议                     划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
                       《关于制定<北京超图软件股份有限公司第二期员工持
                        股计划管理办法（修订稿）>的议案》
第五届监事   2022 年
                                                                  巨潮资
会第十一次   10 月 24   《2022 年第三季度报告全文》
                                                                    讯网
会议         日

    二、 监事会对公司 2022 年度有关事项的专项意见
    报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，从切实维护公司利益和广大中
小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、关
联交易、对外担保、内部控制、信息披露等方面进行全面监督，根据检查结果，
对报告期内公司有关情况发表如下专项意见：
    （1）公司依法运作情况
     2022 年度，监事会成员列席了公司召开的所有董事会以及股东大会，根据
《公司法》、《监事会议事规则》等有关规定对相关会议的召开召集程序、决策程
序、决议事项以及决议的执行进行了严格监督，并对董事、高级管理人员执行公
司职务的行为进行了监督检查。监事会认为：公司依法经营，决策程序符合《公
司法》、《创业板上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法
规及《公司章程》等的规定，公司内控得到进一步健全；股东大会、董事会会议
的召集、召开均按照有关法律、法规及《公司章程》规定的程序进行，有关决议
的内容合法有效。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和
本公司章程的有关规定，忠实地履行其职责。董事会全面落实股东大会的各项决
议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管
理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和
股东利益的行为。
    （2）公司财务情况
    监事会审核了董事会提交的财务年度报告、半年度报告、季度报告及其他文
件，了解参股、控股子公司的业务和财务情况，认为：公司财务状况、经营成果
良好，财务会计内控制度基本健全，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会
计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。公司定期报告
的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，
财务报告真实、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。审计机构对公司年度
财务报告出具了无保留意见的年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公
司的财务状况和经营成果。
    （3）公司关联交易、对外担保及实际控制人和大股东占用资金情况
    公司 2022 年度未发生重大关联交易行为，日常关联交易按市场竞争的原则
公开、公平、公正地进行，不存在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利
益的行为。
    2022 年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资
产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    2022 年度公司未发生实际控制人或大股东占用公司资金的情况。
    （4）公司募集资金使用和管理情况
    报告期内，监事会对公司募集资金存放和使用情况进行了监督和检查。公司
严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》以及相关
法律法规和规范性文件的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资
金，不存在违规使用募集资金的行为，公司董事会出具的《年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》符合实际。
    （5）公司内控建设情况
    报告期内监事会及时跟踪公司内控体系建设实施进程，监督董事会出具内部
控制自我评价报告。
    监事会经过审核，认为：公司根据相关法律法规和规范性文件的要求以及公
司生产经营管理实际需要，建立了较为完善的法人治理结构以及内部控制制度体
系，符合现阶段经营管理的发展需求，公司设置相关机构并配置了人员，保证了
公司各项业务活动的有序开展，对经营风险可以起到有效的控制作用，确保了公
司资产的安全和完整。
    公司董事会出具的《2022 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映
了其内部控制制度的建设及运行情况。
    （6）对公司定期报告发表核查意见
     监事会认为董事会编制和审议年度报告、季度报告和半年度报告的程序符
合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、
完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
    （7）公司回购股份情况
    监事会对公司回购股份方案事项进行认真审核，认为公司本次回购方案符合
相关规定，合法有效。不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    （8）公司股权激励情况
    监事会对于公司第二期员工持股计划相关事宜进行认真审核，认为：
    《北京超图软件股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要内容
符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施
员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号--创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定，公司不存在法律、法规规定的禁止实施员工持股计划的情形，本次员工
持股计划不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。 本次员工
持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司就拟实施员工持股计划
事宜充分征求了员工意见，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的
情形。公司实施本次员工持股计划，有利于完善员工与全体股东的利益共享和风
险共担机制，提高职工的凝聚力和公司竞争力，实现股东、公司和员工利益的一
致，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可持续发展。
    （9）公司信息披露事务管理情况
    公司监事会对报告期内公司信息披露事务的制度与执行进行了检查，认为：
报告期内公司严格执行了与信息披露事务相关的制度，信息披露及时、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司在内幕信息管理方面符合
相关法律规定，在尽量控制知情人范围的基础上进行了及时的知情人登记，报告
期内未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为，也未发生因内幕交易受到监
管部门查处和整改的情形。



                                                北京超图软件股份有限公司
                                                         监事会
                                                     2023年 3月 29日