证券代码：300037              证券简称：新宙邦          公告编号：2020-129


                      深圳新宙邦科技股份有限公司

关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公

                         司股票情况的自查报告


       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2020 年
11 月 28 日召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过
了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议
案（以下简称“限制性股票激励计划”），并于 2020 年 11 月 30 日在创业板信息
披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。公司针对本次激励
计划采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了登记管
理。

    根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第 5
号—股权激励》等法律、法规及规范性文件的要求，通过向中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司查询，公司对《限制性股票激励计划》披露前 6 个月内(即
2020 年 5 月 29 日至 2020 年 11 月 30 日，以下简称“自查期间”)买卖公司股票
的情况进行了自查，具体情况如下：

       一、核查的范围与程序

    1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人、激励对象。

    2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

    3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期
间买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司出具了查询证明。

       二、核查对象买卖本公司股票的情况说明
                                     1
    根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2020 年 12 月 4 日出具的
《股东股份变更明细清单》及《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在
自查期间，公司董事、监事、高级管理人员谢伟东、周艾平、赵大成、姜希松及
其他 99 名激励对象存在交易行为（名单及交易情况详见附表），但不存在内幕交
易行为；其余核查对象及激励对象在自查期间均不存在买卖公司股票行为。公司
上述核查对象的交易情况说明如下：

    1、公司董事、监事及高级管理人员

    周艾平、谢伟东、赵大成、姜希松作为公司时任董事、监事、高级管理人员，
公司于 2020 年 5 月 14 日披露《关于部分董事、监事、高级管理人员股份减持计
划的预披露公告》，并分别于 6 月 12 日、7 月 1 日、9 月 7 日、12 月 4 日披露减
持实施进展公告。

    周艾平先生和姜希松先生为本次限制性股票激励计划的激励对象，谢伟东先
生和赵大成先生不属于本次限制性股票激励计划的激励对象，该等人员买卖公司
股票的交易行为发生于知晓内幕信息之前，其交易行为系基于个人对二级市场交
易情况的独立判断而进行的个人资金安排行为，不存在利用内幕信息进行交易的
情形。

    2、除上述核查对象以外的激励对象

    经核查，在自查期间，除以上核查对象以外，另有 99 名激励对象存在交易
公司股票行为，公司本次筹划股权激励事项严格按照相关规定限定了内幕知情人
范围，该等 99 名激励对象不属于本次股权激励计划的内幕知情人，其交易行为
系基于对二级市场行情走势、市场公开信息的个人独立判断而进行的操作，不存
在利用本次激励计划相关内幕信息进行股票交易的情形。

    三、核查结论

    综上，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及
内幕信息管理的相关制度，在本激励计划公开披露前 6 个月内，未发现激励计划
内幕信息知情人及激励对象利用激励计划有关内幕信息进行交易或泄露本次激
励计划有关内幕信息的情形。

                                      2
    四、备查文件

    1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》（业务单号：114000031491）；

    2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细
清单》（业务单号：114000031491）。

    特此公告。




                                         深圳新宙邦科技股份有限公司董事会

                                                        2020 年 12 月 16 日




                                     3
附表：核查对象自查期间交易公司股票情况
序号   姓名     职位                       累计买入（股）   累计卖出（股）
1      谢伟东   董事                               0              178400
2      周艾平   董事                               0               80000
3      赵大成   监事                               0                1000
4      姜希松   高级管理人员                       0               18000
5      陈志锋   中基层管理人员                   5200              11200
6      王明杰   中基层管理人员                 23100               22100
7      陈思宇   中基层管理人员                 42100               37100
8      王希敏   中基层管理人员                   8800              74400
9      赵宝顺   中基层管理人员                   9500              29300
10     马小敏   中基层管理人员                 19700               31800
11     林木崇   中基层管理人员                   1000                 0
12     李兵     中基层管理人员                   5600               7300
13     李向东   中基层管理人员                     0                400
14     钱韫娴   中基层管理人员                   1300               1300
15     姜宏     中基层管理人员                     0               19000
16     钟玲     中基层管理人员                    500               500
17     徐晓琳   中基层管理人员                     0               10500
18     冯芬     中基层管理人员                     0               20000
19     程育娟   中基层管理人员                     0               24000
20     郑春怀   中基层管理人员                     0               14000
21     曹国华   中基层管理人员                   1500               1800
22     李利民   中基层管理人员                    400               400
23     鄢艳华   中基层管理人员                     0                300
24     孙先保   中基层管理人员                   1200               1200
25     胡时光   核心技术（业务）人员               0               11000
26     孙建兵   中基层管理人员                   4800               9900
27     凌礼照   中基层管理人员                     0                2000
28     王帮应   中基层管理人员                    500               700
29     张涛     中基层管理人员                    300                 0
30     陈晓亮   中基层管理人员                 12500               16500
31     李钟秀   核心技术（业务）人员             7600              10600
32     帅苏南   核心技术（业务）人员           16100               17600
33     舒振华   中基层管理人员                 13600               12900
34     沈兵     中基层管理人员                     0                5000
35     肖剑     中基层管理人员                   4000               4000
36     陈超梅   中基层管理人员                    200               300
37     黄优斌   核心技术（业务）人员              700               900
38     范家威   核心技术（业务）人员             1600               1600
39     郑冬君   核心技术（业务）人员             1500               1700
40     马微     中基层管理人员                   4100               4100
                                       4
41   冷鹏     中基层管理人员              300      300
42   凌小芳   中基层管理人员               0       4000
43   肖晓明   中基层管理人员              7200    10400
44   叶清华   中基层管理人员             45900    53400
45   周春浩   中基层管理人员              2700     2700
46   蒋世平   中基层管理人员              100      6100
47   刘鑫     中基层管理人员               0       200
48   郭丽     中基层管理人员              300      300
49   张丽丰   中基层管理人员              4100     4100
50   周密     中基层管理人员              300      300
51   陈丽芳   中基层管理人员               0       6000
52   陈森林   中基层管理人员              1600     1600
53   刘丽锋   中基层管理人员              900      3400
54   江为泉   中基层管理人员             32100    32100
55   颜凤阳   中基层管理人员              3400     1300
56   刘春华   核心技术（业务）人员       15600    16600
57   肖蓉英   核心技术（业务）人员       23600    18600
58   林雄贵   核心技术（业务）人员        2200     4700
59   谢九廉   中基层管理人员               0       2200
60   郝敬磊   中基层管理人员              700      700
61   季晓伟   中基层管理人员              100      100
62   王前     核心技术（业务）人员        1100     1100
63   陈鹏     中基层管理人员              400      300
64   陈杰     中基层管理人员              700      700
65   朴杰     核心技术（业务）人员        3800     3900
66   刘雁     中基层管理人员              200      200
67   林堪英   核心技术（业务）人员         0       100
68   吴科国   中基层管理人员               0       900
69   周选华   中基层管理人员              1300     1300
70   王建国   中基层管理人员              2200     3000
71   张正洪   中基层管理人员               0       400
72   朱用官   核心技术（业务）人员         0       500
73   许怡荪   中基层管理人员              2700     2700
74   邓小艳   中基层管理人员              5000     4500
75   王丹     核心技术（业务）人员        200      1200
76   陈长春   核心技术（业务）人员         0       3000
77   禤裕汉   核心技术（业务）人员         0       2000
78   张海玲   核心技术（业务）人员        2800     2800
79   金润     核心技术（业务）人员        400      400
80   陆开斌   中基层管理人员              1900     4900
81   张文杰   中基层管理人员             110256   109556
82   张权     中基层管理人员              1300     1000
83   贺岳卿   中基层管理人员              900      900
                                     5
84    王灵光   核心技术（业务）人员       300    300
85    唐京     中基层管理人员             4700   3500
86    叶建平   核心技术（业务）人员       1000   1000
87    何天虔   核心技术（业务）人员       100    200
88    彭业清   核心技术（业务）人员       800    1800
89    唐爱利   核心技术（业务）人员        0     6600
90    樊金雪   中基层管理人员             800    1100
91    汪斯斌   中基层管理人员             3700   4400
92    陈佳辉   核心技术（业务）人员       900    900
93    涂凯     核心技术（业务）人员       1100   900
94    王凯远   核心技术（业务）人员       2600   2600
95    雷秀屏   核心技术（业务）人员       500    500
96    王凯文   核心技术（业务）人员       400    400
97    文雨晴   核心技术（业务）人员        0     1000
98    程萌     核心技术（业务）人员       500    500
99    高健     核心技术（业务）人员       400     0
100   高超     核心技术（业务）人员       2600   9900
101   赵崇辉   核心技术（业务）人员       500     0
102   钱彦潮   核心技术（业务）人员       5400   5700
103   龙宝华   中基层管理人员             3900   3200




                                      6