新宙邦：第五届监事会第九次会议决议公告2020-12-23
证券代码：300037 证券简称：新宙邦 公告编号:2020-138
深圳新宙邦科技股份有限公司
第五届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次会议
于 2020 年 12 月 22 日以通讯方式召开。本次监事会会议通知已于 2020 年 12 月
20 日以邮件方式发出。会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。会
议由公司监事会主席张桂文女士召集并主持，公司董事会秘书贺靖策先生列席会
议。本次会议的召集、召开符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。 经全
体监事表决，形成如下决议：
一、审议通过《关于调整公司2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》
经审核，监事会认为：
本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的要求及
公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，符合公司2020年第三
次临时股东大会对董事会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意
公司对本激励计划相关事项进行调整。
《关于调整公司2020年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：
2020-139）具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上的公告。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于向2020年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制
性股票的议案》
经审核，监事会认为：
1、除公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的 2 名激励对象
1
因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票外，公司本次授予的激励
对象名单及授予限制性股票数量与公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过的
《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中的激励对象名单及授予限
制性股票数量相符。
2、列入激励对象名单（调整后）的人员为公司董事、高级管理人员、中基
层管理人员、核心技术（业务）人员以及公司董事会认为应当激励的其他员工（不
包括独立董事、监事）。
本激励计划的激励对象中包含持有公司股份 5%以上股东周达文先生的女儿
周忻女士。周忻女士在公司担任董事长助理，协助处理董事长的日常事务，参与
公司投资发展及国际业务相关工作。因此，本激励计划将周忻女士作为激励对象
符合公司的实际情况和发展需要，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。除此之外，其余激励对象中无单
独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及
外籍员工。
列入激励对象名单（调整后）的人员均符合《公司法》、《证券法》等法律、
法规和规范性文件及《公司章程》有关任职资格的规定，符合《上市公司股权激
励管理办法》等规定的激励对象条件，符合激励计划及其摘要规定的激励对象范
围，其作为公司 2020 年限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
3、董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2020
年限制性股票激励计划（草案）》中有关授予日的规定。公司和本次授予激励对
象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授
限制性股票的授予条件已经成就。
综上，监事会同意公司 2020 年激励计划首次授予的激励对象名单，同意公
司以 2020 年 12 月 22 日为本次激励计划的首次授予日，并同意向符合条件的 317
名激励对象（不含预留部分）首次授予 568.8 万股限制性股票。
《关于向2020年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》
（ 公 告 编 号 ： 2020-140 ） 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
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（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
深圳新宙邦科技股份有限公司监事会
2020 年 12 月 23 日
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