深圳新宙邦科技股份有限公司独立董事

        关于第五届董事会第十七次会议相关事项的独立意见


    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创
业板上市公司规范运作指引》及深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）
《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立
董事，基于独立判断、审慎负责的立场，对公司第五届董事会第十七次会议相关
事项发表如下独立意见：

       一、对公司2020年度利润分配预案的独立意见

    公司董事会提出的 2020 年度利润分配预案符合公司实际情况，符合《公司
章程》等相关规定，符合股东利益并有利于充分保护中小投资者的合法权益，不
会影响公司正常的生产经营，有利于公司的长期健康发展。我们同意《2020 年
度利润分配预案》，并且同意公司将此项议案提交公司 2020 年年度股东大会审
议。

       二、对2020年度内部控制自我评价报告的独立意见

    经过认真审阅《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》，并与公司管理层和
有关部门交流，查阅公司的管理制度，我们认为公司建立了较为完善的内部控制
制度体系并能得到有效执行，能够适应企业经营管理需要，保证公司经营活动有
序开展，确保公司发展战略和经营目标的全面实施。《公司 2020 年度内部控制自
我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

       三、关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见

    经认真审阅《公司 2020 年度募集资金的存放与使用情况专项报告》，我们认
为：公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所等关于上市公
司募集资金存放和使用的相关规定，符合《公司募集资金管理办法》的有关规定，
不存在募集资金存放和使用违规的情形。因此，我们同意《2020 年度募集资金
的存放与使用情况专项报告》，并同意将该报告提交公司 2020 年年度股东大会审

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议。

       四、对拟聘任会计师事务所的独立意见

    经核查，公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年
度审计机构，符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的相
关规定，符合公司的根本利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形。我们同
意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并
同意将该议案提交至公司 2020 年年度股东大会审议。

       五、关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的独立意见

    经审核，本次公司及子公司向银行申请综合授信额度，主要是为满足其经营
发展需求，有利于保障公司业务发展对资金的需求，从而为公司保持持续稳定发
展奠定了坚实基础，不存在向关联人输送利益的情形，不会对公司的正常运作和
业务发展造成不良影响，不会损害公司和中小股东的利益的情形。我们同意本次
公司及子公司向银行申请综合授信额度，并同意将该议案提交公司 2020 年年度
股东大会审议。

       六、关于2021年开展远期结售汇业务的独立意见

    经核查，公司在保证正常进出口贸易对外汇需求的前提下，使用不超过4,000
万美元或等价货币开展远期结售汇交易业务，有利于锁定汇率风险，降低公司远
期外汇的汇兑损失。业务头寸与公司年度实际外贸业务量相当，不存在投机交易
行为，不存在重大风险，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的
情形。该事项决策程序合法合规。我们一致同意公司使用不超过4,000万美元或
等价货币开展远期结售汇业务。

       七、关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见

       经审议，我们认为：公司对闲置募集资金进行现金管理，有助于提高公司
资金使用效率及收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，没有影响募集资金
项目建设和公司正常经营，符合公司及股东的利益；相关审批程序符合《上市公
司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公

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司《募集资金管理办法》等相关规定，不存在损害中小股东利益的情形。我们一
致同意公司在授权范围内使用闲置募集资金进行现金管理，并同意提交股东大会
审议。

    八、关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见

    经审核，我们认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证公司日
常经营所需流动资金的前提下，使用不超过 60,000 万元人民币或等值美元的闲
置自有资金进行现金管理。在控制风险前提下有利于提高公司资金的使用效率，
增加公司资金收益。上述资金的使用不会对公司日常经营活动造成不利影响，不
存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，因此我们一致同意上述
议案。

    九、关于投资设立欧洲子公司事项的独立意见

    经核查，公司拟以现金方式出资1000万欧元（约7,778万元人民币）在荷兰
设立全资子公司“Capchem Europe B.V.”（暂定名，最终名称以相关登记机关核定
为准） 是落实公司国际化布局，满足客户不断增长需求的重要举措，符合公司
发展战略，符合全体股东的利益。本次投资事项审议与决策程序合法有效，符合
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》等相关法律法规的要求以及《公司章程》的相关规定，不存在损害公
司及全体股东，特别是广大中小股东的利益的情形。因此，我们一致同意投资设
立欧洲子公司事项。

    十、关于参与转融通证券出借交易的独立意见

    经核查，公司将持有的江苏天奈科技股份有限公司股票 4,485,294 股（占其
总股本的 1.93%），用于参与转融通证券出借交易有利于进一步盘活存量资产，
在资产安全的前提下实现增值，提高资产运作效率。本次事项审议与决策程序合
法有效，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求以及《公司章程》的相关规定，
不存在损害公司及全体股东，特别是广大中小股东利益的情形。因此，我们一致
同意公司参与转融通证券出借交易事项。


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    十一、关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票
相关事宜的独立意见

    经核查，公司董事会《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定
对象发行股票相关事宜的议案》的内容符合《创业板上市公司证券发行注册管理
办法（试行）》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》《深
圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》《关于做好创业板
上市公司适用再融资简易程序相关工作的通知》等相关法律、法规、规范性文件
以及《公司章程》的规定，决议程序合法有效，本次以简易程序向特定对象发行
股票有利于公司可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形。因此，我们一致
同意将上述议案提交公司 2020 年年度股东大会审议。

    十二、关于修订《公司章程》的独立意见

    经审核，我们认为：本次修订《公司章程》依据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》的有关规定，结合公司经营实际需要，符合公司及全体股东利益。修
订后的《公司章程》更加完善，有利于提高公司治理水平，规范公司经营行为。
本次章程修订不存在损害公司、股东特别是中小股东的利益。

    十三、对公司关联交易情况的独立意见

    经审核，我们认为：报告期内，公司未发生重大关联交易，公司发生的与日
常经营以及租赁相关的关联交易金额较小、定价公允，属于与日常经营相关的持
续性事项，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在通过
关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司和中小股东利益的行为。

    十四、关于公司2020年度控股股东及关联方资金占用和公司对外担保情况
的独立意见

    经对公司 2020 年度控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况进
行认真核查，现发表以下独立意见：

    1、公司严格执行了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外
担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等法律法规的

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有关规定，严格控制对外担保风险和关联方占用资金风险。

    2、截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占
用资金的情况，也不存在以前期间发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方
违规占用公司资金的情况。

    3、截止 2020 年 12 月 31 日，公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保
的情况，亦不存在为其他非关联方提供担保的情况。




                                        独立董事：戴奉祥   孟鸿   张晓凌

                                                           2021年3月24日




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