北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳新宙邦科技股份有限公司
2020 年年度股东大会
法律意见书
二〇二一年四月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳新宙邦科技股份有限公司
2020 年年度股东大会
法律意见书
致：深圳新宙邦科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东
大会规则》（下称“《股东大会规则》”）和《深圳新宙邦科技股份有限公司章
程》（下称“《公司章程》”）的规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称
“本所”）接受深圳新宙邦科技股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律
师出席公司 2020 年年度股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大
会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表
决结果等事宜发表法律意见。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了
勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的
事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
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法律意见书
本所律师对公司本次股东大会涉及的相关事项发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2021 年 3 月 26 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上公告了《深圳新宙邦科技股份有限公司关于召开 2020
年年度股东大会的通知》（下称“《会议通知》”）。《会议通知》载明了会议
的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明
了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、
有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股东大会
规则》和《公司章程》的要求。
根据《会议通知》，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，
其中网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。
本次股东大会的现场会议于 2021 年 4 月 16 日（星期五）下午 13：30 在深
圳市坪山区深圳新宙邦科技大厦 16 层会议室如期召开。公司股东通过深圳证券
交易所交易系统网络投票的具体时间为 2021 年 4 月 16 日上午 9：15-9：25，
9:30-11:30 和 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为 2021 年 4 月 16 日上午 9:15 至 15:00 的任意时间。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规
则》和《公司章程》的规定，本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案
内容与会议通知所载一致，公司本次股东大会的召集与召开程序符合有关法
律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资
格。
三、本次股东大会会议出席情况
出席本次股东大会的股东及股东代表共 42 人，代表股份 195,290,891 股，占
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法律意见书
公司有表决权股份总数的 47.5400％。
1、现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代表共 26 人，代表股份 165,439,809 股，占公司
有表决权股份总数的 40.2733％。
2、网络投票情况
通过网络投票的股东 16 人，代表股份 29,851,082 股，占公司有表决权股份
总数的 7.2667％。
3、中小股东出席情况
出席会议的中小股东及股东代表（除公司董事、监事、高级管理人员以及单
独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）共 32 人，代表股份
36,385,152 股，占公司有表决权股份总数的 8.8573％。
其中，通过现场投票的股东 16 人，代表股份 6,534,070 股，占上市公司总
股份的 1.5906％。通过网络投票的股东 16 人，代表股份 29,851,082 股，占上市
公司总股份的 7.2667％。
4、公司部分董事、部分监事出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员
列席了本次股东大会。
经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会议案审议表决情况
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，与会股东逐项审议议
案，并形成如下决议：
（一）审议通过了《关于<公司 2020 年年度报告及其摘要>的议案》
同意 195,279,891 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9944％；反对 6,200
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0032％；弃权 4,800 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0025％。
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法律意见书
其中，中小股东表决情况为：同意36,374,152股，占出席会议中小股东所
持股份的99.9698％；反对6,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0170％；
弃权4,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份
的0.0132％。
本议案表决结果为通过。
（二）审议通过了《关于<公司 2020 年度财务决算报告>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 195,279,891 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9944％；反对6,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0032％；弃权4,800
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0025％。
其中，中小股东表决情况为：同意 36,374,152 股，占出席会议中小股东所持
股份的 99.9698％；反对 6,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0170％；
弃权 4,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份
的 0.0132％。
本议案表决结果为通过。
（三）审议通过了《关于公司 2020 年度利润分配的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 195,284,691 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9968％；反对6,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0032％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意36,378,952股，占出席会议中小股东所
持股份的99.9830％；反对6,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0170％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
本议案表决结果为通过。
（四）审议通过了《关于<公司 2020 年度董事会工作报告>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 195,279,891 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
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法律意见书
99.9944％；反对6,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0032％；弃权4,800
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0025％。
其中，中小股东表决情况为：同意 36,374,152 股，占出席会议中小股东所持
股份的 99.9698％；反对 6,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0170％；
弃权 4,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份
的 0.0132％。
本议案表决结果为通过。
（五）审议通过了《关于<公司 2020 年度监事会工作报告>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 195,279,891 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9944％；反对6,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0032％；弃权4,800
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0025％。
其中，中小股东表决情况为：同意36,374,152股，占出席会议中小股东所
持股份的99.9698％；反对6,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0170％；
弃权4,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份
的0.0132％。
本议案表决结果为通过。
（六）审议通过了《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表 决 结 果 ： 同 意 195,279,891 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9944％；反对6,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0032％；弃权4,800
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0025％。
其中，中小股东表决情况为：同意36,374,152股，占出席会议中小股东所
持股份的99.9698％；反对6,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0170％；
弃权4,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份
的0.0132％。
本议案表决结果为通过。
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（七）审议通过了《关于拟聘任会计师事务所的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 194,839,695 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.7690％；反对109,196股，占出席会议所有股东所持股份的0.0559％；弃权
342,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
0.1751％。
其中，中小股东表决情况为：同意35,933,956股，占出席会议中小股东所
持 股 份 的 98.7599 ％ ； 反 对 109,196 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.3001％；弃权342,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股
东所持股份的0.9399％。
本议案表决结果为通过。
（八）审议通过了《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 195,189,495 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9481％；反对101,396股，占出席会议所有股东所持股份的0.0519％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意36,283,756股，占出席会议中小股东所
持 股 份 的 99.7213 ％ ； 反 对 101,396 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.2787％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所
持股份的0.0000％。
本议案表决结果为通过。
（九）审议通过了《关于 2021 年开展远期结售汇业务的议案》
表决结果：同意 195,189,495 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9481％；
反对 101,396 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0519％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意 36,283,756 股，占出席会议中小股东所持
股份的 99.7213％；反对 101,396 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2787％；
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法律意见书
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
本议案表决结果为通过。
（十）审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意 195,189,495 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9481％；
反对 101,396 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0519％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意 36,283,756 股，占出席会议中小股东所持
股份的 99.7213％；反对 101,396 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2787％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
本议案表决结果为通过。
（十一）审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意 189,214,565 股，占出席会议所有股东所持股份的 96.8886％；
反对 6,076,326 股，占出席会议所有股东所持股份的 3.1114％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意 30,308,826 股，占出席会议中小股东所持
股份的 83.3000％；反对 6,076,326 股，占出席会议中小股东所持股份的 16.7000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
本议案表决结果为通过。
（十二）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特
定发行对象发行股票相关事宜的议案》
表决结果：同意 190,431,116 股，占出席会议所有股东所持股份的 97.5115％；
反对 4,859,775 股，占出席会议所有股东所持股份的 2.4885％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
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法律意见书
其中，中小股东表决情况为：同意 31,525,377 股，占出席会议中小股东所持
股份的 86.6435％；反对 4,859,775 股，占出席会议中小股东所持股份的 13.3565％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
本议案表决结果为通过。
（十三）审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 195,189,495 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9481％；反对101,396股，占出席会议所有股东所持股份的0.0519％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小股东表决情况为：同意36,283,756股，占出席会议中小股东所
持 股 份 的 99.7213 ％ ； 反 对 101,396 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.2787％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所
持股份的0.0000％。
本议案表决结果为通过。
（十四）审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：同意 183,671,551 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.0502％；
反对 7,158,161 股，占出席会议所有股东所持股份的 3.6654％；弃权 4,461,179
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.2844％。
其中，中小股东表决情况为：同意24,765,812股，占出席会议中小股东所
持股份的 68.0657％；反对 7,158,161股，占出席会议中小 股东所持股份的
19.6733％；弃权4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中
小股东所持股份的12.2610％。
本议案表决结果为通过。
（十五）审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
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法律意见书
表决结果：同意 183,671,551 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.0502％；
反对 7,158,161 股，占出席会议所有股东所持股份的 3.6654％；弃权 4,461,179
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.2844％。
其中，中小股东表决情况为：同意 24,765,812 股，占出席会议中小股东所持
股份的 68.0657％；反对 7,158,161 股，占出席会议中小股东所持股份的 19.6733％；
弃权 4,461,179 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股
份的 12.2610％。
本议案表决结果为通过。
（十六）审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 183,671,551 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
94.0502％；反对7,158,161股，占出席会议所有股东所持股份的3.6654％；弃权
4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
2.2844％。
其中，中小股东表决情况为：同意 24,765,812 股，占出席会议中小股东所持
股份的 68.0657％；反对 7,158,161 股，占出席会议中小股东所持股份的 19.6733％；
弃权 4,461,179 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股
份的 12.2610％。
本议案表决结果为通过。
（十七）审议通过了《关于修订<董事会提名委员会工作细则>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 183,671,551 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
94.0502％；反对7,158,161股，占出席会议所有股东所持股份的3.6654％；弃权
4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
2.2844％。
其中，中小股东表决情况为：同意24,765,812股，占出席会议中小股东所
持股份的 68.0657％；反对 7,158,161股，占出席会议中小股东所持股份的
19.6733％；弃权4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中
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法律意见书
小股东所持股份的12.2610％。
本议案表决结果为通过。
（十八）审议通过了《关于修订<董事会薪酬与考核委员会工作细则>的
议案》
表 决 结 果 ： 同 意 183,671,551 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
94.0502％；反对7,158,161股，占出席会议所有股东所持股份的3.6654％；弃权
4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
2.2844％。
其中，中小股东表决情况为：同意24,765,812股，占出席会议中小股东所
持股份的 68.0657％；反对 7,158,161股，占出席会议中小股东所持股份的
19.6733％；弃权4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中
小股东所持股份的12.2610％。
本议案表决结果为通过。
（十九）审议通过了《关于修订<董事会战略委员会工作细则>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 183,671,551 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
94.0502％；反对7,158,161股，占出席会议所有股东所持股份的3.6654％；弃权
4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
2.2844％。
其中，中小股东表决情况为：同意24,765,812股，占出席会议中小股东所
持股份的 68.0657％ ；反对 7,158,161股，占出席会议中小股东所持股份的
19.6733％；弃权4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中
小股东所持股份的12.2610％。
本议案表决结果为通过。
（二十）审议通过了《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》
表决结果：同意 183,671,551 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.0502％；
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法律意见书
反对 7,158,161 股，占出席会议所有股东所持股份的 3.6654％；弃权 4,461,179
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.2844％。
其中，中小股东表决情况为：同意24,765,812股，占出席会议中小股东所
持股份的 68.0657％；反对 7,158,161股，占出席会议中小股东所持股份的
19.6733％；弃权4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中
小股东所持股份的12.2610％。
本议案表决结果为通过。
（二十一）审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意 183,671,551 股，占出席会议所有股东所持股份的 94.0502％；
反对 7,158,161 股，占出席会议所有股东所持股份的 3.6654％；弃权 4,461,179
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.2844％。
其中，中小股东表决情况为：同意24,765,812股，占出席会议中小股东所
持股份的 68.0657％；反对 7,158,161股，占出席会议中小股东所持股份的
19.6733％；弃权4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中
小股东所持股份的12.2610％。
本议案表决结果为通过。
（二十二）审议通过了《关于修订<关联交易决策制度>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 183,671,551 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
94.0502％；反对7,158,161股，占出席会议所有股东所持股份的3.6654％；弃权
4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
2.2844％。
其中，中小股东表决情况为：同意24,765,812股，占出席会议中小股东所
持股份的 68.0657％；反对 7,158,161股，占出席会议中小股东所持股份的
19.6733％；弃权4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中
小股东所持股份的12.2610％。
本议案表决结果为通过。
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法律意见书
（二十三）审议通过了《关于修订<投资决策程序与规则>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 183,671,551 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
94.0502％；反对7,158,161股，占出席会议所有股东所持股份的3.6654％；弃权
4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
2.2844％。
其中，中小股东表决情况为：同意24,765,812股，占出席会议中小股东所
持股份的 68.0657％；反对 7,158,161股，占出席会议中小股东所持股份的
19.6733％；弃权4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中
小股东所持股份的12.2610％。
本议案表决结果为通过。
（二十四）审议通过了《关于修订<对外担保管理办法>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 183,671,551 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
94.0502％；反对7,158,161股，占出席会议所有股东所持股份的3.6654％；弃权
4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
2.2844％。
其中，中小股东表决情况为：同意24,765,812股，占出席会议中小股东所
持股份的 68.0657％；反对 7,158,161股，占出席会议中小股东所持股份的
19.6733％；弃权4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中
小股东所持股份的12.2610％。
本议案表决结果为通过。
（二十五）审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 183,671,551 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
94.0502％；反对7,158,161股，占出席会议所有股东所持股份的3.6654％；弃权
4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的
2.2844％。
其中，中小股东表决情况为：同意24,765,812股，占出席会议中小股东所
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法律意见书
持股份的 68.0657％；反对 7,158,161股，占出席会议中小股东所持股份的
19.6733％；弃权4,461,179股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中
小股东所持股份的12.2610％。
本议案表决结果为通过。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司
法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效，每份
具有相同的法律效力。（以下无正文）
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法律意见书
（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳新宙邦科技股份有限公
司 2020 年年度股东大会的法律意见书》之签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 刘洪羽
经办律师：
王璟
年 月 日
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