深圳新宙邦科技股份有限公司                      防范控股股东及关联方占用公司资金制度



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                  防范控股股东及关联方占用公司资金制度


                                 第一章 总 则


     第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控
股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》、《深圳新宙邦科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）《深圳新宙邦科技股份有限公司关联交易管理制度》（以
下简称“《关联交易管理制度》”）等有关规定，制定本制度。

     第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式：

     （一） 经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供
劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。

     （二） 非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、
广告等期间费用；为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借
资金；代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及关联方
使用的资金；与控股股东及关联方互相代为承担成本和其他支出等。


                     第二章 防止控股股东及关联方的资金占用


     第三条 公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的
资金、资产和资源。

     第四条 公司按照《上市规则》、《公司章程》及《关联交易管理制度》等规
定，实施公司与控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环
节产生的关联交易行为。发生关联交易行为后，应及时结算，不得形成非正常的
经营性资金占用。



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     第五条 公司、公司控股子公司及所属分公司不得以下列方式将资金直接或
间接地提供给控股股东及关联方使用：

     （一）为控股股东及关联方垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、
成本和其他支出；

     （二）代控股股东及关联方偿还债务；

     （三）有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给控股股东及关联方使用；

     （四）通过银行或者非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷款；

     （五）委托控股股东及关联方进行投资活动；

     （六）为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

     （七）没有商品和劳务对价或者对价明显不公允的情况下以其他方式向控
股股东及关联方提供资金；

     （八）不及时偿还公司承担对控股股东及关联方的担保责任而形成的债务；

     （九）通过无商业实质的往来款向控股股东及关联方提供资金；

     （十）因交易事项形成资金占用，未在规定或者承诺期限内予以解决的；

     （十一）中国证监会和深圳证券交易所认定的其他情形。

     第六条 公司严格防止控股股东及其关联方的非经营性资金占用的行为。公
司财务中心、审计监察部应分别定期检查公司本部及下属子公司与控股股东及关
联方非经营性资金往来情况，杜绝控股股东及关联方的非经营性资金占用情况的
发生。

     第七条 公司暂时闲置资产提供给控股股东及关联方使用时，必须根据公平
合理原则，履行审批程序，签订使用协议，收取合理的使用费用。

     第八条 公司对控股股东及关联方提供的担保，需经股东大会审议通过。股
东大会在审议为控股股东及关联方提供的担保议案时，有关股东或受该控股股
东及关联方支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他
股东所持表决权的半数以上通过。

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     第九条 公司、公司控股子公司及所属分公司按月编制控股股东及关联方资
金占用情况汇总表、关联交易情况汇总表，杜绝“期间占用、期末归还”现象的
发生。


                  第三章 公司董事会、监事会和高管人员的责任


     第十条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务
和责任，应按照《公司法》及《公司章程》等有关规定勤勉尽职，切实履行防止
控股股东及关联方占用公司资金行为的职责。

     第十一条 公司董事长是防止资金占用、资金占用清欠工作的第一责任人。
董事长可根据实际需要组建工作小组，为防止控股股东及关联方占用公司资金行
为的日常监督机构。

     第十二条 公司董事会、股东大会按照各自权限和职责审议批准公司与控股
股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节产生的关联交易行
为。公司对与控股股东及关联方有关的货币资金支付严格按照资金审批和支付流
程进行管理。

     第十三条 公司发生控股股东及关联方侵占公司资产、 损害公司及社会公众
股东利益情形时，公司董事会应采取有效措施要求控股股东及关联方停止侵害、
赔偿损失。当控股股东及关联方拒不纠正时，公司董事会应及时向证券监管部门
报备，并对控股股东及关联方提起法律诉讼，以保护公司及社会公众股东的合法
权益。

     第十四条 公司控股股东及关联方对公司产生资金占用行为， 经公司二分之
一以上独立董事提议，并经公司董事会审议批准后，可立即申请对控股股东所持
股份司法冻结，凡不能以现金清偿的，可以按法定程序报有关部门批准后通过“红
利抵债”、“以股抵债”或者“以资抵债”等方式偿还侵占资产。在董事会对相关
事宜进行审议时，关联董事需对该表决事项进行回避。

     董事会怠于行使上述职责时，二分之一以上独立董事、监事会、单独或合并
持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东，有权向证券监管部门报备，并根据


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《公司章程》的规定提请召开临时股东大会，对相关事项作出决议。在该临时股
东大会就相关事项进行审议时，公司控股股东应依法回避表决，其持有的表决权
股份总数不计入该次股东大会有效表决权股份总数之内。

     第十五条 发生资金占用情形，公司应依法制定清欠方案，依法及时按照要
求向证券监管部门和深圳证券交易所报告和公告。

     第十六条 公司董事长、主管会计负责人、会计机构负责人对报送的控股股
东及关联方资金占用情况汇总表、关联交易情况汇总表签字确认。


                             第四章 责任追究及处罚


     第十七条 公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及关联方侵占公司
资产时，公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有严重责任的董事
提议股东大会予以罢免。

     第十八条 公司或控股子公司与控股股东及关联方发生非经营性资金占用情
况， 给公司造成不良影响的，公司将对相关责任人给予行政及经济处分。

     第十九条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对控股股东及关联方担保
产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。

     第二十条 公司或控股子公司违反本办法而发生的控股股东及关联方非经营
性占用资金、违规担保等现象，给投资者造成损失的，公司除对相关的责任人给
予行政及经济处分外，依法追究相关责任人的法律责任。


                                 第五章 附 则


     第二十一条 本制度经公司股东大会审议通过后实施，修订时亦同。

     第二十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、中国证监会、证券
交易所和《公司章程》的有关规定执行。

     第二十三条 本制度由公司董事会负责解释。




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                                                       2021 年 7 月




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