华泰联合证券有限责任公司关于
深圳新宙邦科技股份有限公司 2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：新宙邦
保荐代表人姓名：龙伟 联系电话：0755-82492010
保荐代表人姓名：夏荣兵 联系电话：0755-82492010
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 2
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规
不适用
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10
项 目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
事 项 存在的问题 采取的措施
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1．公司实际控制人覃九三等六人关于股东一致行动的承诺 是 不适用
2．公司实际控制人覃九三等六人关于同业竞争、关联交易、
是 不适用
资金占用方面的承诺
3．公司实际控制人覃九三等六人关于可能发生的税款补缴事
是 不适用
宜的承诺
4．公司实际控制人覃九三等六人关于可能需要为员工补缴住
是 不适用
房公积金的承诺
5. 公司实际控制人覃九三等六人关于非公开发行 A 股股票
是 不适用
摊薄即期回报采取填补措施的承诺
6. 公司承诺不为激励对象依 2020 年度限制性股票激励计划
获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资 是 不适用
助，包括为其贷款提供担保
7. 谢伟东、吕涛、张威、曹伟关于同业竞争、关联交易、资
是 不适用
金占用方面的承诺
8. 王陈锋、曹伟、朱吉洪、谢伟东、吕涛、张威关于保证上
市公司独立性的承诺、关于三明市海斯福化工有限责任公司
是 不适用
或有事项赔偿责任的承诺、关于提供信息真实、准确、完整
的承诺函、关于重大资产重组相关事项的承诺
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行
的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保
无
荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项
报告事项 说 明
及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳新宙邦科技股份有限公
司 2021 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
龙伟 夏荣兵
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日