中信证券股份有限公司
关于深圳新宙邦科技股份有限公司
2022 年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：新宙邦
保荐代表人姓名：孟夏 联系电话：021-20262077
保荐代表人姓名：刘永泽 联系电话：021-20262083
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，已审阅会议文件
1
（3）列席公司监事会次数 0 次，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7 次（其中 6 次由原保荐机构发表，中
信证券对各项独立意见进行了复核）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
未发表非同意意见
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，计划于 2022 年下半年开展培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
2
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证
券服务机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．公司实际控制人覃九三等六人
是 不适用
关于股东一致行动的承诺
2．公司实际控制人覃九三等六人 是 不适用
3
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
关于同业竞争、关联交易、资金占
用方面的承诺
3．公司实际控制人覃九三等六人
关于可能发生的税款补缴事宜的 是 不适用
承诺
4．公司实际控制人覃九三等六人
关于可能需要为员工补缴住房公 是 不适用
积金的承诺
5．公司实际控制人覃九三等六人
关于非公开发行 A 股股票摊薄即 是 不适用
期回报采取填补措施的承诺
6．公司承诺不为激励对象依 2020
年度限制性股票激励计划获取有
关限制性股票提供贷款以及其他 是 不适用
任何形式的财务资助，包括为其贷
款提供担保
7．谢伟东、吕涛、张威、曹伟关
于同业竞争、关联交易、资金占用 是 不适用
方面的承诺
8．王陈锋、曹伟、朱吉洪、谢伟
东、吕涛、张威关于保证上市公司
独立性的承诺、关于三明市海斯福
化工有限责任公司或有事项赔偿 是 不适用
责任的承诺、关于提供信息真实、
准确、完整的承诺函、关于重大资
产重组相关事项的承诺
9. 公司控股股东、实际控制人关于 是 不适用
4
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
向不特定对象发行可转换公司债
券摊薄即期回报采取填补措施的
承诺
10. 公司实际控制人覃九三等六人
是 不适用
关于避免同业竞争的承诺函
11. 公司实际控制人覃九三等六人
关于规范与减少关联交易的承诺 是 不适用
函
12. 公司关于避免开展房地产开发
是 不适用
经营业务的说明及承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 2022 年上半年，因公司聘请中信证券担任向
不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规
定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
的，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘
请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续
督导工作。公司 2018 年非公开发行 A 股股票的原
保荐机构自 2022 年 4 月 19 日起变更为中信证券，
保荐代表人变更为孟夏、刘永泽。原保荐机构及
对应保荐代表人变更事项详见公司于 2022 年 4 月
19 日公告的《关于变更保荐机构和保荐代表人的
公告》
2.报告期内中国证监会和本 2022 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国
所对保荐人或者其保荐的公 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者
5
报告事项 说 明
司采取监管措施的事项及整 保荐的公司采取监管措施的事项：
改情况 2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局对
我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下
简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技股
份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决
定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021 年
年度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较大，
相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前
期会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年
度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关
信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信
息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规
定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公
司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及
信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利
益。
3.其他需要报告的重大事项 2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公司
保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍
健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及相关
当事人给予通报批评处分的决定》，认定：汤臣
倍健在收购 Life-Space Group Pty Ltd100%股权和
广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股权项目中存在：
未充分、审慎评估并披露《电子商务法》实施的
重大政策风险，未如实披露标的资产实际盈利与
相关盈利预测存在重大差异的情况；商誉减值测
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报告事项 说 明
试预测的部分指标缺乏合理依据，未充分披露商
誉、无形资产减值测试相关信息且减值测试关于
资产可收回金额的计量不规范。上市公司的上述
行为违反了《创业板股票上市规则（2018 年 11
月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.11.3 条、
第 11.11.6 条的规定。
我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督
促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法
律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业
务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上
市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、
完整。
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（本页无正文，系《中信证券股份有限公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司
2022 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
孟 夏 刘永泽
中信证券股份有限公司
年 月 日
8