深圳新宙邦科技股份有限公司

                              2022 年度监事会工作报告

       2022年度，深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》《证券法》和《公司章程》等法律法规以及公司《监事会议事规则》
等制度的规定，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职
责，依法独立行使职权，对2022年度公司主要经营活动、财务状况、重大决策情
况及公司董事、高级管理人员履行职责情况等事项进行了有效监督，保障公司规
范运作。现将2022年度监事会工作情况报告如下：

       一、报告期内监事会的工作情况

       公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构成符
合法律、法规的要求。报告期内，公司共召开了12次监事会会议，全体监事均出
席了会议，所有议案均获得全票通过，会议的召集、召开程序符合《公司法》《公
司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。会议具体情况如下：

序号    会议名称           会议召开时间   会议审议议案
                                          《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的
                                          议案》
                                          《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议
                                          案》
                                          《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议
                                          案》
                                          《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析
                                          报告的议案》
                                          《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使
        第五届监事会第十                  用的可行性分析报告的议案》
 1                           2022/3/25
        九次会议                          《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
                                          《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回
                                          报与采取填补措施以及相关主体承诺的议案》
                                          《关于公司未来三年（2022 年-2024 年）股东回报规划的
                                          议案》
                                          《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》
                                          《关于<公司 2021 年年度报告及其摘要>的议案》
                                          《关于<公司 2021 年度财务决算报告>的议案》
                                          《关于公司 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预
                                          案的议案》

                                             1
                                   《关于<公司 2021 年度监事会工作报告>的议案》
                                   《关于<公司 2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》
                                   《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
                                   《关于<公司 2021 年度社会责任报告>的议案》
                                   《关于拟聘任会计师事务所的议案》
                                   《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》
                                   《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》
                                   《关于转让参股公司股份暨关联交易的议案》
                                   《关于 2022 年开展远期结售汇业务的议案》
                                   《关于使用闲置自有资金与募集资金进行现金管理的议
                                   案》
                                   《关于投资建设惠州市宙邦化工有限公司 3.5 期溶剂扩产
                                   项目的议案》
                                   《关于参与转融通证券出借交易的议案》
                                   《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>对应条款的
                                   议案》
                                   《关于修订<公司章程>分红条款的议案》
    第五届监事会第二
2                      2022/4/20   《关于确认公司 2019-2021 年关联交易的议案》
    十次会议
    第五届监事会第二               《关于<公司 2022 年第一季度报告>的议案》
3                      2022/4/27
    十一次会议                     《关于公司对外投资设立合资公司的议案》
                                   《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的
                                   议案》
                                   《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的
                                   议案》
                                   《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订
    第五届监事会第二               稿）的议案》
4                      2022/5/31
    十二次会议                     《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析
                                   报告（修订稿）的议案》
                                   《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使
                                   用的可行性分析报告（修订稿）的议案》
                                   《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回
                                   报与采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
                                   《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次及预留授予
                                   股份授予价格和数量的议案》
    第五届监事会第二
5                      2022/6/23   《关于控股子公司收购深圳市盈石科技有限公司部分股权
    十三次会议
                                   的议案》
                                   《关于受让控股子公司少数股东股权的议案》
                                   《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
                                   要的议案》
    第五届监事会第二
6                      2022/8/8    《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办
    十四次会议
                                   法>的议案》
                                   《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划首次授予部


                                      2
                                      分激励对象名单>的议案》
                                      《关于<公司 2022 年半年度报告及其摘要>的议案》
                                      《关于公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专
      第五届监事会第二                项报告》
 7                       2022/8/19
      十五次会议                      《关于开展利率掉期业务的议案》
                                      《关于修订<高级管理人员与骨干员工薪酬管理制度>的
                                      议案》
                                      《关于控股公司增资扩股暨引进战略投资者的议案》
                                      《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的
      第五届监事会第二
 8                        2022/9/9    议案》
      十六次会议
                                      《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予
                                      限制性股票的议案》
                                      《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券
                                      具体方案的议案》
      第五届监事会第二                《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议
 9                       2022/9/21
      十七次会议                      案》
                                      《关于开设向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专
                                      项账户并签署募集资金监管协议的议案》
      第五届监事会第二                《关于回购公司股份方案的议案》
10                       2022/10/19
      十八次会议                      《关于向荆门新宙邦新材料有限公司增资的议案》
                                      《关于<公司 2022 年第三季度报告>的议案》
                                      《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自
                                      筹资金的议案》
      第五届监事会第二
11                       2022/10/26   《关于增加闲置自有资金与募集资金进行现金管理额度的
      十九次会议
                                      议案》
                                      《关于变更前次部分募投项目募集资金投入方式的议案》
                                      《关于变更公司住所并修订<公司章程>的议案》
                                      《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个
                                      归属期归属条件成就的议案》
      第五届监事会第三                《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个
12                       2022/12/13
      十次会议                        归属期归属条件成就的议案》
                                      《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
                                      《关于投资建设惠州宙邦四期电子化学品项目的议案》



二、监事会对报告期内公司有关事项的审核意见

     报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，从切实
维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司依法
运作、财务状况、募集资金使用与管理情况、对外投资、股权激励及内部控制等
方面进行了全面监督。对报告期内公司有关情况发表意见如下：

（一）对公司依法运作情况发表意见
                                         3
    报告期内，监事会对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程
序、董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事及高级管理人员的履职情况以
及公司内部控制制度等进行了有效监督。

    监事会认为：公司能够严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股
票上市规则》《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求依法运作，公司董
事会、股东大会各项决策程序合规合法，董事会能够严格执行股东大会的各项决
议并及时完成股东大会审议决定的工作事项；公司建立健全了各项内部管理制度
和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，
不存在违反法律法规、《公司章程》的情形，亦未发生损害公司及股东利益的行
为。

（二）对公司财务情况发表意见

    报告期内，本着对全体股东负责的态度，监事会对公司定期报告、财务状况、
财务管理进行了严格监督和核查。
    监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范；公司定期报告真实反映了
公司的财务状况和经营成果，会计师事务所出具的审计报告客观、公允，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）对公司募集资金使用与管理情况发表意见

    报告期内，监事会对公司募集资金使用与管理情况进行了有效核查，监事会
认为：
    公司募集资金的使用及管理程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》
《公司章程》《募集资金管理制度》等有关规定的要求，公司及时、准确、完整
地履行了涉及募集资金使用相关的信息披露义务；公司募集资金的实际使用合
法、合规，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在改变或变相
改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（四）公司重大对外投资情况
    报告期内，公司对外投资事项符合公司发展战略要求，无损害股东合法权益
或造成公司资产流失的情况。
                                   4
（五）对公司关联交易情况发表意见
    公司监事会对报告期的关联交易履行情况进行了核查，监事会认为：公司关
联交易事项符合公司经营的实际需要，遵循了公平、公开、公正的原则，不存在
损害公司和中小股东利益的情形，也不存在控股股东及其他关联方占用公司资金
的情形。

（六）对公司对外担保情况发表意见

    报告期内，公司未发生违规对外担保事项。

（七）对公司内部控制评价情况发表意见

    报告期内，监事会对公司《2022年度内部控制自我评价报告》及公司内部控
制制度的建设及运行情况进行了审查，监事会认为：

    公司内部控制体系较为完善，符合国家相关法律法规要求以及公司经营管理
的实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环
节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制评价报告真实、客观地反映
了公司内部控制制度的建设及运行情况，监事会对内部控制自我评价报告没有异
议。

（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    2022年，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监
督，监事会认为：公司严格按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内
幕信息知情人员进行备案，不存在内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的
情况。

三、监事会2023年度工作计划

    2023年，监事会将严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公
司规范运作》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关规章制度，
恪尽职守，督促公司规范运作，做好如下工作：

    1、认真学习相关法律法规及各项规章制度，不断提升监事会履职能力。

                                   5
    2、继续忠实勤勉地履行职责，根据公司实际需要召开监事会会议，做好各
项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督实效性。

    3、加强对公司重大对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督，保
证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高，切实保护中小股东的
权益。

    4、对公司财务状况、内部控制、股东大会的决议执行情况等实施有效的监
督、检查。



                                      深圳新宙邦科技股份有限公司监事会
                                                      2023 年 3 月 28 日




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