中信证券股份有限公司关于
                     深圳新宙邦科技股份有限公司
                     2022 年度持续督导跟踪报告


保荐人名称：中信证券股份有限公司        被保荐公司简称：新宙邦
保荐代表人姓名：孟夏                    联系电话：021-20262077

保荐代表人姓名：刘永泽                  联系电话：021-20262083


一、保荐工作概述
               项        目                           工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                   0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                                         是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是
3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                           6次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                                         是
露文件一致

4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                               1次
（2）列席公司董事会次数                      未亲自列席，已审阅会议文件


                                    1
（3）列席公司监事会次数                    未亲自列席，已审阅会议文件

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                      1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                   是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                   无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                  5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                 不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                  0次

（2）报告事项的主要内容                               不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                       不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                             否
（2）关注事项的主要内容                               不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                       不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                    是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                          1次
（2）培训日期                                  2022 年 12 月 17 日

                                        上市公司信息披露的有关法律法规
（3）培训的主要内容
                                                及内幕交易的防范

11.其他需要说明的保荐工作情况                           无



二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

                     事   项                 存在的问题        采取的措施

1.信息披露                                       无             不适用
2.公司内部制度的建立和执行                       无             不适用



                                   2
3.“三会”运作                                    无          不适用

4.控股股东及实际控制人变动                        无          不适用
5.募集资金存放及使用                              无          不适用

6.关联交易                                        无          不适用
7.对外担保                                        无          不适用

8.购买、出售资产                                  无          不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
                                                  无          不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐
                                                  无          不适用
工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
                                                  无          不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）



三、公司及股东承诺事项履行情况
                                               是否履行   未履行承诺的原
             公司及股东承诺事项
                                                 承诺     因及解决措施
1.公司实际控制人覃九三等六人关于股东一致行
                                                  是          不适用
动的承诺

2.公司实际控制人覃九三等六人关于同业竞争、关
                                                  是          不适用
联交易、资金占用方面的承诺

3.公司实际控制人覃九三等六人关于可能发生的
                                                  是          不适用
税款补缴事宜的承诺

4.公司实际控制人覃九三等六人关于可能需要为
                                                  是          不适用
员工补缴住房公积金的承诺

5.公司实际控制人覃九三等六人关于非公开发行
                                                  是          不适用
A 股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺

6.公司实际控制人覃九三等六人关于避免同业竞
                                                  是          不适用
争的承诺函
7.公司实际控制人覃九三等六人关于规范与减少        是          不适用

                                    3
关联交易的承诺函

8.公司实际控制人覃九三等六人关于向不特定对
象发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措             是            不适用
施的承诺
9.公司关于避免开展房地产开发经营业务的说明
                                                       是            不适用
及承诺
10.公司承诺不为激励对象依 2020 年度限制性股
票激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其             是            不适用
他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保

11.公司承诺不为激励对象依 2022 年度限制性股
票激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其             是            不适用
他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保
12.谢伟东、吕涛、张威、曹伟关于同业竞争、关
                                                       是            不适用
联交易、资金占用方面的承诺 1

13.王陈锋、曹伟、朱吉洪、谢伟东、吕涛、张威
关于保证上市公司独立性的承诺、关于三明市海
斯福化工有限责任公司或有事项赔偿责任的承               是            不适用
诺、关于提供信息真实、准确、完整的承诺函、
关于重大资产重组相关事项的承诺 2
    注 1：曹伟因病去世，其不持有公司限售股份，故该项承诺已履行完毕；谢伟东、吕涛、
张威对于该承诺事项正常履行中。
    注 2：曹伟因病去世，其不持有公司限售股份，故该项承诺已履行完毕；王陈锋、朱吉
洪、谢伟东、吕涛、张威对于该承诺事项正常履行中。



四、其他事项

         报告事项                               说   明
1.保荐代表人变更及 2022 年度，因公司聘请中信证券担任向不特定对象发行可
其理由                 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
                       管理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘
                       请保荐机构的，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行


                                       4
                     聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导
                     工作。
                     公司 2018 年非公开发行 A 股股票的原保荐机构自 2022 年
                     4 月 19 日起变更为中信证券，保荐代表人变更为孟夏、刘
                     永泽。原保荐机构及对应保荐代表人变更事项详见公司于
                     2022 年 4 月 19 日公告的《关于变更保荐机构和保荐代表
                     人的公告》

2.报告期内中国证监 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中国证监会（包
会和本所对保荐人或 括派出机构）和贵所对本保荐人或者保荐的公司采取监管
者其保荐的公司采取 措施的事项：
监管措施的事项及整 1、2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局对我公司保
改情况               荐的思创医惠科技股份有限公司（以下简称“思创医惠”）
                     出具《关于对思创医惠科技股份有限公司及相关人员采取
                     出具警示函措施的决定》。监管措施认定：思创医惠披露
                     的《2021 年年度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较
                     大，相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前期会
                     计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年度收入进行
                     了差错更正，导致公司定期报告相关信息披露不准确。上
                     述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第
                     三条、第四条的规定。
                     2、2022 年 11 月 15 日，上海证监局出具《关于对开山集
                     团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，监管措施
                     认定：开山股份未及时审议和披露关联交易且关联董事杨
                     建军未回避表决，不符合《深圳证券交易所创业板上市规
                     则（2020 年 12 月修订）》的规定，违反了《上市公司信
                     息披露管理办法》（证监会令第 40 号）相关条款的规定；
                     开山股份将闲置募集资金用于购买中信银行大额存单,未
                     履行审议程序和信息披露义务，不符合《上市公司监管指
                     引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的


                                    5
                    规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令
                    第 40 号）的规定；2021 年年度报告中，关于第三名至第
                    五名客户的相关信息披露不准确，违反了《上市公司信息
                    披露管理办法》的规定。
                    中信证券在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔
                    细分析问题原因，并落实整改，督促上市认真吸取教训，
                    履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建立健全财
                    务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，切实维护全
                    体股东利益。

3.其他需要报告的重 1、2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公司保荐的汤
大事项              臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍健”）出具《关于
                    对汤臣倍健股份有限公司及相关当事人给予通报批评处
                    分的决定》，监管函件认定：汤臣倍健在收购 Life-Space
                    Group Pty Ltd100%股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%
                    股权项目中存在：未充分、审慎评估并披露《电子商务法》
                    实施的重大政策风险，未如实披露标的资产实际盈利与相
                    关盈利预测存在重大差异的情况；商誉减值测试预测的部
                    分指标缺乏合理依据，未充分披露商誉、无形资产减值测
                    试相关信息且减值测试关于资产可收回金额的计量不规
                    范。上市公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则
                    （2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.11.3
                    条、第 11.11.6 条的规定。
                    2、2022 年 4 月 12 日，中国证监会出具《关于对孔少锋、
                    辛星采取出具警示函监管措施的决定》，监管措施认定:
                    我司保荐代表人孔少锋、辛星在保荐同圆设计集团股份有
                    限公司首次公开发行股票并上市过程中，未审慎核查外协
                    服务和劳务咨询支出的真实性、关联方资金拆借的完整
                    性，以及大额个人报销与实际支出内容是否相符。上述行
                    为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令


                                   6
第 170 号）第五条的规定。
3、2022 年 8 月 11 日，深交所出具《关于对创意信息技术
股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。
监管函件认定: 创意信息 2021 年度业绩预告披露的预计
净利润与年度报告披露的经审计净利润存在较大差异且
盈亏性质发生变化。上述行为违反了《创业板股票上市规
则（2020 年 12 月修订）》相关规定。创意信息董事长
陆文斌 、总经理何文江、财务总监刘杰未能恪尽职守、
履行勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规则（ 2020
年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条 和 第 5.1.2 条
的规定，对上述违规行为负有重要责任。
4、2022 年 8 月 29 日，深交所出具《关于对思创医惠科技
股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，
监管函件认定：思创医惠 2021 年度业绩预告披露的净利
润与年度报告披露的经审计净利润相比，存在较大差异。
上述行为违反了《创业板股票上市规则 2020 年 12 月修
订）》相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松鸳、
财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反
了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、
第 4.2.2 条和第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为负有重
要责任。
中信证券在知悉上市公司受到纪律处分后，督促上市公司
及相关当事人应当引以为戒，加强法律、法规的学习，严
格遵守法律法规和交易所业务规则，履行诚实守信、忠实
勤勉义务，保证上市公司经营合法合规以及信息披露真
实、准确、完整。
中信证券在知悉对保荐代表人的监管措施后高度重视，要
求相关保荐代表人应当引以为戒，严格遵守法律法规、保
荐业务执业规范和交易所业务规则等规定，遵循诚实、守


               7
                 信、勤勉、尽责的原则，认真履行保荐代表人的职责，切
                 实提高执业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。
（以下无正文）




                               8
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告》之签章页）




保荐代表人：
                   孟   夏                刘永泽




                                                中信证券股份有限公司



                                                      年    月    日




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