湖北回天胶业股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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证券代码：300041 证券简称：回天胶业 公告编号：2010-031
湖北回天胶业股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人章锋、主管会计工作负责人张颖及会计机构负责人(会计主管人员)贾岚声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年度期末
增减（%）
总资产 923,060,779.22 908,903,940.12 1.56%
归属于公司普通股股东的所有者权益（或
股东权益）
823,849,778.27 789,539,950.69 4.35%
归属于公司普通股股东的每股净资产（元/
股）
12.48 11.96 4.35%
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 29,518,588.40 -2.91%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
0.4473 -27.40%
报告期
比上年同期增减
（%） 年初至报告期期末
比上年同期增减
（%）
营业收入 106,027,754.37 46.37% 287,656,336.99 48.47%
归属于公司普通股股东的净利润 24,891,645.08 44.99% 67,308,835.58 61.14%
基本每股收益（元/股） 0.3772 7.65% 1.0199 19.64%
稀释每股收益（元/股） 0.3772 7.65% 1.0199 19.64%
净资产收益率（%） 3.07% -5.48% 8.34% -13.46%
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 3.00% -5.23% 8.05% -13.25%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 -950.01
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
3,030,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -252,775.99
所得税影响额 -412,483.89湖北回天胶业股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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合计 2,363,790.11
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 3,910
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
招商银行股份有限公司－富国天合稳健优选
股票型证券投资基金
1,132,244 人民币普通股
中国农业银行－景顺长城内需增长贰号股票
型证券投资基金
1,113,094 人民币普通股
刘默燃 603,351 人民币普通股
国海证券有限责任公司 585,048 人民币普通股
黄玉辉 569,919 人民币普通股
中国农业银行－景顺长城内需增长开放式证
券投资基金
511,551 人民币普通股
刘茂荣 403,467 人民币普通股
中国银行－易方达积极成长证券投资基金 400,000 人民币普通股
郭凤兰 357,850 人民币普通股
国投信托有限公司－国投景泰复利回报证券
投资集合资金信托
319,603 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 期初限售股数
本期解除限售股
数
本期增加限售股
数 期末限售股数限售原因 解除限售日期
章 锋 12,564,790 0 0 12,564,790 首发承诺 2013年1 月8 日
大鹏创投 12,551,622 0 0 12,551,622 首发承诺 2011 年1 月8 日
吴正明 3,784,754 0 0 3,784,754 首发承诺 2013年1 月8 日
刘 鹏 3,784,754 0 0 3,784,754 首发承诺 2013年1 月8 日
许 俊 1,113,162 0 0 1,113,162 首发承诺 2013年1 月8 日
许宏林 890,530 0 0 890,530 首发承诺 2013年1 月8 日
史襄桥 890,530 0 0 890,530 首发承诺 2013年1 月8 日
罗纪明 890,530 0 0 890,530 首发承诺 2013年1 月8 日
耿 彪 789,558 0 0 789,558 首发承诺 2013年1 月8 日
胡 俊 779,215 0 0 779,215 首发承诺 2013年1 月8 日
周明海 756,581 0 0 756,581 首发承诺 2013年1 月8 日
金 燕 667,897 0 0 667,897 首发承诺 2013年1 月8 日
杨建华 667,897 0 0 667,897 首发承诺 2013年1 月8 日
王 进 667,897 0 0 667,897 首发承诺 2013年1 月8 日
程建超 667,897 0 0 667,897 首发承诺 2013年1 月8 日
陈其才 583,030 0 0 583,030 首发承诺 2013年1 月8 日
刘凤全 556,581 0 0 556,581 首发承诺 2013年1 月8 日湖北回天胶业股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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张德成 556,581 0 0 556,581 首发承诺 2011 年1 月8 日
黄玉胜 556,581 0 0 556,581 首发承诺 2013年1 月8 日
赵勇刚 556,581 0 0 556,581 首发承诺 2013年1 月8 日
陈 林 500,000 0 0 500,000 首发承诺 2013年1 月8 日
张宏伟 463,818 0 0 463,818 首发承诺 2013年1 月8 日
李 群 445,264 0 0 445,264 首发承诺 2013年1 月8 日
王德顺 445,264 0 0 445,264 首发承诺 2013年1 月8 日
戴宏程 445,264 0 0 445,264 首发承诺 2013年1 月8 日
王争业 354,666 0 0 354,666 首发承诺 2013年1 月8 日
李志强 320,000 0 0 320,000 首发承诺 2011 年1 月8 日
王宏毅 303,765 0 0 303,765 首发承诺 2011 年1 月8 日
张 玲 295,554 0 0 295,554 首发承诺 2011 年1 月8 日
邹永亮 192,000 0 0 192,000 首发承诺 2013年1 月8 日
刘金伟 192,000 0 0 192,000 首发承诺 2013年1 月8 日
袁秀丽 163,453 0 0 163,453 首发承诺 2013年1 月8 日
黄鹤龄 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2013年1 月8 日
陆正元 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2013年1 月8 日
曾学毅 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2013年1 月8 日
张 颖 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2013年1 月8 日
合计 48,998,016 0 0 48,998,016 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要财务报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收账款较期初余额增加2,832.54 万元，增长133.71%，主要系本报告期销售增长，同时公司通常会在年底加大回款力度。
2、预付款项较期初余额增加1,884.11 万元，增长61.16%，主要系预付采购物资及设备款项增加所致。
3、其他应收款较期初余额增加490.21 万元，增长337.88%，主要系押金以及公司员工借支备用金增加所致。
4、存货较期初余额增加2,880.54 万元，增长53.68%，主要系销售增加相应库存增加所致。
5、固定资产较期初余额增加3,916.33 万元，增长72.55%，主要系在建工程达到预定可使用状态转入固定资产所致。
6、应付账款较期初余额增加1,585.99 万元，增长72.74%，主要系销售增长，采购量的增加导致应付账款随之增长。
7、预收账款较期初余额增加1,025.05 万元，增长41.88%，主要原因系销售增长，预收货款随之增加所致。
8、应付职工薪酬较期初余额增加134.30 万元，增长41.88%，主要系本月已发工资尚未及时办理结算手续所致。
9、应交税费较期初余额增加848.61 万元，增长779.90%，主要系随着公司销售收入的增长，本月计提的增值税及预提的企业
所得税尚未及时缴纳所致，该税款应在10 月初申报缴纳。
10、其他应付款较期初余额减少409.25 万元，降低33.04%，主要系退还工程保证金及暂收款降低所致。
11、营业收入较上年同期增加9,390.57 万元，增长48.47%，主要是业务规模扩大，销售快速增长所致。
12、营业成本较上年同期增加5,123.85 万元，增长46.46%，增长幅度低于营业收入的增长幅度，主要是由于产品综合毛利率
提高所致。
13、销售费用较上年同期增加560.53 万元，增长31.44%，主要系本期运输装卸费、人员工资和会务费增长所致。
14、管理费用较上年同期增加1,283.29 万元，增长71.79%，主要系本期研发支出、人员工资和折旧费用增长所致。
15、财务费用较上年同期减少608.19 万元，下降456.43%，主要原因系公司募集资金到位后，偿还全部借款，利息支出相应
减少，利息收入大幅增长所致。
16、营业外收入较上年同期增加184.44 万元，增长45.90%，主要原因系本期公司收到湖北省政府上市奖励资金所致。
17、营业外支出较上年同期增加34.86 万元，增长404.76%，主要原因系本期公益捐赠支出增长所致。
18、所得税费用较上年同期增加403.93 万元，增长56.63%%，主要原因系本期利润总额增加导致计提的所得税增长所致。湖北回天胶业股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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3.2 业务回顾和展望
1、公司2010 年第三季度经营情况
2010 年第三季度，公司主营业务保持良好的发展势头，经营业绩稳健增长，各项主要经营指标较去年同期均呈现大幅增长。
报告期内，公司实现营业总收入为10,602.78 万元，较去年同期增长46.37%；营业利润2,737.00 万元，较去年同期增长55.90%；
利润总额为2,877.70 万元，较去年同期增长46.34%；归属于母公司所有者的净利润为2,489.16 万元，较去年同期增长44.99%。
2、年度经营计划在报告期内的执行情况
（1）转变销售增长方式，产品结构逐步升级。一是公司在汽车工业领域的销售额保持稳中有升，在太阳能、风能等再生能源
领域及高铁行业的销售增长速度进一步加快，且所占比重扩大；二是大客户、工业客户对销售收入的贡献度逐渐加大，行业
标杆客户的数量及销售额大幅度增长；三是高品质、高规格产品的销售额所占比例稳步提升，促进了公司及时占据行业高端
市场。
（2）引进先进生产设备，优化生产工艺，产品质量迈上新台阶。一是依靠引进国内外的先进生产设备，同时通过消化吸收及
创新生产技术，优化生产工艺，促进生产方式转型升级；二是通过实施精细化管理，加强过程控制，产品的质量水平进一步
提高；三是根据产品业务分类，进一步优化组合湖北、上海、广州三地的生产资源，提高各业务单元的专业化生产水平。
（3）加大对高端产品及新领域的研发投入，加快产品应用研究。2010 年1-9 月公司累计研发投入1589.32 万元，占销售收入
的5.53%，同比增长73.91% ；通过不断深入科研竞争机制，强化了对汽车制造、新能源、电子电器领域主机厂的配套产品研
发，同时，组建应用试验研究室，为客户提供菜单式服务和系统解决方案，加强技术与市场的衔接，多项产品开始进入行业
内的标杆客户进行试用或批量订货。
（4）加快实施募集资金投资项目建设。公司的两个募投项目进展顺利，截止报告期末，已累计投入1.56 亿元，产生效益约
565 万元；报告期末，公司使用超募资金6500 万元扩建的聚氨酯项目，已累计投入1075.86 万元，符合项目计划进度。
（5）管理平台建设上新台阶。一是进一步对内部组织结构进行优化调整，推行生产、营销、部门PK 机制，充分发挥竞争激
励的作用；二是通过内部培养和外部引进优秀人才，人力资源队伍得到发展和壮大；三是导入专业管理机构，并开始制订和
实施信息化建设方案，优化业务流程，提高公司运作效率和规范化管理水平。
3、风险因素
（1）净资产收益率下降的风险。由于募集资金到位后公司的净资产大幅增加，而募投项目及超募资金投资项目需在完全达产
后才能达到预计的收益水平，公司存在短期内净资产收益率下降的风险。为降低净资产收益率下降的风险，公司将按规范使
用募集资金，提高募集资金使用效益。
（2）固定资产迅速增长的风险。公司两个募集资金投资项目和扩建项目建成后，公司固定资产规模将增加，年折旧费也将增
加，如果市场环境发生重大变化，募集资金投资项目可能无法实现预期的收益，公司存在因固定资产的大量增加而导致利润
下滑的风险。
（3）产能迅速扩张导致的销售风险。虽然本行业前景明朗，全国销售点覆盖率高，但是本行业内企业数量众多、市场集中度
低的行业特点将使公司面临一定的销售风险，如果公司新产品的研发和推广跟不上下游产业的发展、或不能及时针对下游新
兴应用领域做好市场开拓，公司将面临产能扩张带来的销售瓶颈风险。
（4）原材料价格波动风险。根据国家统计局的统计数据显示，9 月主要原材料购进价格指数为65.3%，比上月提高4.8 个百
分点，该指数已连续两个月大幅提升。尽管公司已采取各种措施缓解原材料价格波动带来的压力，并取得良好成效，但如果
未来主要原材料价格出现大幅上涨或波动频繁而公司又未能采取及时有效的应对措施，仍将会对公司的经营业绩产生不利影
响。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司控股股东、实际控制人及其他股东关于股份锁定的承诺：
章锋、吴正明、刘鹏、周明海、陈其才、陈林、许俊、许宏林、史襄桥、罗纪明、耿彪、胡俊、金燕、杨建华、王进、程建
超、刘凤全、黄玉胜、赵勇刚、张宏伟、李群、王德顺、戴宏程、王争业、邹永亮、刘金伟、袁秀丽、黄鹤龄、陆正元、曾
学毅、张颖等31 名公司股东承诺：“在公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人本次发行前已持有
的公司股份，也不向公司回售本人持有的上述股份”。
大鹏创投、李志强、王宏毅、张玲、张德成等5 名公司股东承诺“在公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人湖北回天胶业股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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管理本人（本公司）本次发行前已持有的公司股份，也不向公司回售本人（本公司）持有的上述股份”。
2、作为公司股东的董事、监事和高级管理人员关于任职期间股份锁定的承诺：
作为公司董事、监事与高级管理人员的股东章锋、吴正明、刘鹏、许俊、陈其才、曾学毅、张颖承诺：“除前述锁定期外，在
本人任职期间，每年转让的股份不超过持有股份数的百分之二十五，离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份”。
3、公司控股股东、实际控制人章锋、吴正明、刘鹏、周明海、陈其才、陈林出具《避免同业竞争承诺函》，承诺：
截至本承诺函签署日，本人（包括本人控制的公司）未经营或从事任何在商业上对湖北回天胶业股份有限公司及其所控制的
公司构成直接或间接同业竞争的业务或活动；
本人（包括本人所控制的公司）在今后的任何时间不会以任何方式经营或从事与湖北回天胶业股份有限公司及其所控制的公
司构成直接或间接竞争的业务或活动。凡本人（包括本人所控制的公司）有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与
湖北回天胶业股份公司及其所控制的公司生产经营构成竞争的业务，本人（包括本人所控制的公司）会将上述商业机会让予
湖北回天胶业股份有限公司。
如果本人（包括本人所控制的公司）违反上述声明、保证与承诺，并造成湖北回天胶业股份有限公司经济损失的，本人同意
赔偿相应损失。本声明、承诺与保证将持续有效，直至本人不再作为公司的实际控制人之一。
截止报告期末，公司上述股东均遵守承诺，未发现违反上述承诺情况。
4.2 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 57,117.41 本季度投入募集资金总额 1,818.10
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已累计投入募集资金总额 16,718.74
承诺投资项目
是否
已变
更项
目（含
部分
变更）
募集资
金承诺
投资总
额
调整后
投资总
额
截至期
末承诺
投入金
额(1)
本季度
实际投
入金额
截至期
末累计
投入金
额(2)
截至期
末累计
投入金
额与承
诺投入
金额的
差额(3)
＝(2)-(1)
截至期
末投入
进度
（%）
(4)＝
(2)/(1)
项目达到预
定可使用状
态日期
本季度实
现的效益
是否
达到
预计
效益
项目
可行
性是
否发
生重
大变
化
有机硅项目 否 9,676.0
0
9,676.0
0
6,418.7
9 331.05 6,418.7
9 0.00 100.00
%
2010 年01 月
01 日
80.00 是 否
聚氨脂项目 否 11,084.
00
11,084.
00
9,224.0
9 426.46 9,224.0
9 0.00 100.00
%
2010 年01 月
01 日
284.00 是 否
合计 - 20,760.
00
20,760.
00
15,642.
88 757.51 15,642.
88 0.00 - - 364.00 - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）
无
项目可行性发生重大
变化的情况说明 无
募集资金投资项目实
施地点变更情况
2010 年4 月19 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于募投项目有机硅胶粘剂和密封胶
建设项目增加实施主体的议案》，同意公司拟对募投项目——有机硅胶粘剂和密封胶建设项目增加实施
主体，增加全资子公司上海回天和广州回天两个实施主体。2010 年5 月31 日召开的2009 年度股东大
会审议通过了《公司有机硅胶粘剂和密封胶建设项目增加实施主体》的议案。
募集资金投资项目实
施方式调整情况 无
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
2010 年4 月19 日,公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募集资
金投资项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资
金10,156.63 万元。
用闲置募集资金暂时无湖北回天胶业股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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补充流动资金情况
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因 无
其他与主营业务相关
的营运资金的使用情
况
2010 年6 月18 日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了关于《使用超募资金投资扩建“年产3000
吨聚氨酯胶粘剂和密封胶建设项目”的议案》，决定使用超募资金6500 万元投资扩建 “年产3000 吨
聚氨酯胶粘剂和密封胶建设生产线项目”。该议案自公告后已开始实施。该项目在报告期内投入1060.59
万元，截止报告期末，已累计投入1075.86 万元。
尚未使用的募集资金
用途及去向 存放于募集资金三方监管账户。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
情况
1、项目达到预定可使用状态日期是指按照项目实施计划进度达到可使用状态日期。募投项目完全达产
时间为2012 年。2、截至期末累计投入金额16718.74 万元，其中两个募投项目投入15642.88 万元，扩
建项目投入1075.86 万元。
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
在公司产品所属汽车、太阳能、风电、LED、高铁领域大力发展的情况下，由于公司竞争优势与市场开发能力、品牌影响力
进一步提升，预计公司第四季度利润仍将保持强劲增长，预计全年净利润将同比增长65%-90%，每股收益约为1.27 元-1.46
元。
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
