湖北回天胶业股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文
证券代码：300041 证券简称：回天胶业 公告编号：2011-17
湖北回天胶业股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人章锋、主管会计工作负责人张颖及会计机构负责人(会计主管人员)贾岚声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 949,257,795.76 913,559,431.75 3.91%
归属于上市公司股东的所有者权益（或股
866,866,049.75 844,431,517.52 2.66%
东权益）（元）
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
13.13 12.79 2.66%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -10,281,539.95 -314.41%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.1558 -314.41%
股）
本报告期比上年同期增减
报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 108,289,961.64 82,979,407.92 30.50%
归属于上市公司股东的净利润（元） 22,434,532.23 18,658,759.25 20.24%
基本每股收益（元/股） 0.3399 0.2827 20.23%
稀释每股收益（元/股） 0.3399 0.2827 20.23%
加权平均净资产收益率（%） 2.62% 2.34% 0.28%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
2.37% 2.31% 0.06%
益率（%）
注：根据企业会计准则解释第 4 号（财会【2010】15 号）第六条的规定，公司第五届董事会第九次会议和公司第五届监事
会第九次会议审议通过了《对子公司少数股东权益会计政策变更的议案》，详见 2011 年 3 月 26 日公司在证监会指定网站披
露的《关于公司会计政策变更的公告》。公司对 2010 年第一季度归属于上市公司股东的净利润进行了追溯调整，调增归属于
上市公司股东的净利润 26,221.75 元，其余每股收益、净资产收益率指标相应调整。
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
1
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非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 1,068.30
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
2,853,000.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -279,083.19
所得税影响额 -387,815.45
少数股东权益影响额 -6.90
合计 2,187,162.76 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 6,590
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
大鹏创业投资有限责任公司 11,858,786 人民币普通股
中国工商银行－广发策略优选混合型证券投
912,911 人民币普通股
资基金
中国银行－银华优质增长股票型证券投资基
754,104 人民币普通股
金
中国建设银行－海富通风格优势股票型证券
583,211 人民币普通股
投资基金
国海证券有限责任公司 524,128 人民币普通股
张德成 474,581 人民币普通股
王宏毅 303,765 人民币普通股
张玲 295,554 人民币普通股
北京华创智业投资有限公司 266,299 人民币普通股
中国光大银行股份有限公司－国投瑞银景气
259,940 人民币普通股
行业证券投资基金
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
章 锋 12,564,790 0 0 12,564,790 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
大鹏创投 12,551,622 12,551,622 0 0 首发承诺 2011 年 1 月 8 日
吴正明 3,784,754 0 0 3,784,754 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
刘 鹏 3,784,754 0 0 3,784,754 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
许 俊 1,113,162 0 0 1,113,162 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
许宏林 890,530 0 0 890,530 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
史襄桥 890,530 0 0 890,530 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
罗纪明 890,530 0 0 890,530 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
耿 彪 789,558 0 0 789,558 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
胡 俊 779,215 0 0 779,215 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
2
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周明海 756,581 0 0 756,581 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
金 燕 667,897 0 0 667,897 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
杨建华 667,897 0 0 667,897 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
王 进 667,897 0 0 667,897 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
程建超 667,897 0 0 667,897 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
陈其才 583,030 0 0 583,030 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
刘凤全 556,581 0 0 556,581 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
张德成 556,581 556,581 0 0 首发承诺 2011 年 1 月 8 日
黄玉胜 556,581 0 0 556,581 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
赵勇刚 556,581 0 0 556,581 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
陈 林 500,000 0 0 500,000 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
张宏伟 463,818 0 0 463,818 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
李 群 445,264 0 0 445,264 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
王德顺 445,264 0 0 445,264 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
戴宏程 445,264 0 0 445,264 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
王争业 354,666 0 0 354,666 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
李志强 320,000 320,000 0 0 首发承诺 2011 年 1 月 8 日
王宏毅 303,765 303,765 0 0 首发承诺 2011 年 1 月 8 日
张 玲 295,554 295,554 0 0 首发承诺 2011 年 1 月 8 日
邹永亮 192,000 0 0 192,000 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
刘金伟 192,000 0 0 192,000 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
袁秀丽 163,453 0 0 163,453 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
黄鹤龄 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
陆正元 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
曾学毅 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
张 颖 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2013 年 1 月 8 日
合计 48,998,016 14,027,522 0 34,970,494 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收账款：应收账款余额较年初增长 66.28%，主要系本期销售收入增长带动应收帐款的增长，同时因公司本年加大大客
户开发力度，导致应收账款有所增加。
2、预付款项：预付款项余额较年初增长 30.60%，主要系预付材料款增加所致。
3、应付账款：应收账款余额较年初增长 43.34%，主要系销售增长，采购量的增加导致应付账款随之增长。
4、预收款项：预收款项余额较年初增长 61.65%，主要系预收货款增加所致。
5、应交税费：应交税费余额较年初下降 32.49%，主要系 2010 年年末计提的税金在报告期缴纳入库所致。
6、营业收入：报告期营业收入比上年同期增加 2,531.06 万元，增长 30.50%，主要系业务规模扩大，销售稳步增长所致。
7、营业成本：报告期营业成本比上年同期增加 2,018.60 万元，增长 44.04%，营业成本增幅高于营业收入的增幅主要系原材
料价格上涨导致成本增长所致。
8、营业税金及附加：报告期营业税金及附加比上年同期增加 44.98 万元，增长 149.30%，主要系报告期计提的增值税税金增
加，从而导致计提的营业税金及附加增加。
9、销售费用：报告期销售费用比上年同期增加 374.91 万元，增长 74.89%，主要系营销人员工资、差旅费用增长,同时为开拓
市场，业务招待费和会务费增加所致。
3
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10、管理费用：报告期管理费用比上年同期增加 385.54 万元，增长 35.32%，主要系人员工资、研发支出、业务招待费及咨
询费增长所致。
11、财务费用：报告期财务费用比上年同期减少 326.11 万元，主要系募集资金存款利息收入增加所致。
12、营业外收入：报告期营业外收入比上年同期增加 395.16 万元，增长 293.39%，主要系收到补贴收入所致，包括 2010 年下
半年增值税返还收入 241.21 万元、上海市松江区国库收付中心中央城建专项技改项目补助 200 万元及 2010 年第二批信息化发
展资金 45 万元。
13、营业外支出：报告期营业外支出比上年同期增加 29.89 万元，增长 2387.85%，主要系捐赠支出 31.12 万元所致。
3.2 业务回顾和展望
1、公司 2011 年第一季度经营情况
2011 年第一季度，公司各项经营计划得到了较好的落实，公司主营业务保持良好的发展势头，在汽车、电子电器 LED、新能
源领域的销售均保持持续增长，行业标杆客户的开发取得新的突破，经营业绩稳健增长，各项主要经营指标在同期基数大幅
提高的基础上仍保持增长态势。报告期内，公司实现营业总收入为 10,829.00 万元，较去年同期增长 30.50%；营业利润 2,122.72
万元，较去年同期增长 1.59%；利润总额为 2,621.43 万元，较去年同期增长 17.92%；归属于母公司所有者的净利润为 2,243.45
万元，较去年同期增 20.24%。
2、年度经营计划在报告期内的执行情况
2010 年一季度，面对宏观经济通胀和原材料上涨的压力，公司紧紧围绕 2011 年度公司目标计划，制定和实施各项战略措施，
深入开展各项工作，不断提升公司的经营业绩和综合竞争力。
（1）科研创新方面。报告期，公司建立营销与科研互动机制，围绕市场和客户，强化营销与科研队伍一体互动，以高效满足
客户服务需求。公司通过不断加大科研投资和创新力度，成功研发出聚焦行业中的新产品，有效地降低成本。
（2）营销与市场开发方面。报告期，一是公司不断完善营销考核激励制度和竞争淘汰制度，合理拉大与业绩挂钩的薪酬差距；
二是采取灵活培训与市场实战相结合的方式，不断提升营销队伍的业务素质和营销能力；三是对营销按行业划分，提升了营
销专业化水平，加大对标杆客户的开发力度。
（3）产品生产方面。报告期，公司根据下游行业市场需求用胶情况对公司产品和生产计划进行了细分,进行资源整合。同时，
为适应市场对产品的要求，公司进行了新生产设备工艺操作培训，扩大了生产规模，保证了产品质量。
（4）募投资金及超募资金使用情况。公司募投项目和超募资金投资项目按计划推进，运行情况正常，并达到了预期效果。同
时，报告期内，公司第五届董事会第九次会议审议通过使用部分超募资金投资“太阳能电池背膜生产线建设项目”，积极推进，
对剩余超募资金使用作出了合理的规划。
（5）基础管理与人力资源建设方面。报告期内，一是紧紧围绕业务计划，建立信息化平台，实现信息共享；二是强化员工培
训、竞赛与考试，充分挖掘公司内部人力资源，提升员工队伍业务素质；三是通过多种形式，引进各类高端人才, 特别是技术、
管理、销售的高端人才；四是进一步完善各类岗位人员考核评价体系，将年、季、月考核纳入激励基金实施管理体系。
3、风险因素和公司经营存在的主要困难、采取的应对措施
（1）原材料价格上升导致公司毛利率下降的风险。本报告期公司主要原材料价格延续了上升的趋势，使公司面临成本上升的
压力。为减少原材料价格上升导致的成本压力，公司制定了内部成本控制措施，从设计、采购、生产等全过程系统控制成本，
同时公司已开始准备对部分产品进行合理的提价。
（2）产能迅速扩张导致的销售风险。工程粘胶剂领域国内本土上规模的企业之间存在广泛竞争，跨国公司产品结构全面、技
术领先优势及在高端产品市场的占有率短期内不易打破，公司所在行业呈现“前有标兵、后有追兵”的态势，竞争日益加剧，
如果公司新产品的研发和推广应用跟不上市场需求，公司将面临产能扩张带来的销售瓶颈风险。公司一方面将进一步提高自
主创新能力，研究开发高端产品，提升产品结构层次。另一方面，公司将提高对下游产品应用研究的快速反应能力，不仅要
满足客户现有需求，更要能引导客户潜在需求。
（3）固定资产迅速增长导致利润下降的风险。公司现有募集资金投资项目和超募资金投资项目共计 5 个，上述项目的实施将
导致公司固定资产规模增加进而年折旧费也将增加，若市场环境发生重大变化导致无法实现预期的收益，从而导致利润下滑
的风险。根据市场情况和公司发展战略，公司推行了目标倒逼销售和管理的工作思路，制定了总体目标并按业务领域、时间
进度进行细化分解，创新方法，努力扩大销售规模。
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§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司控股股东、实际控制人及其他股东关于股份锁定的承诺：
章锋、吴正明、刘鹏、周明海、陈其才、陈林、许俊、许宏林、史襄桥、罗纪明、耿彪、胡俊、金燕、杨建华、王进、程建
超、刘凤全、黄玉胜、赵勇刚、张宏伟、李群、王德顺、戴宏程、王争业、邹永亮、刘金伟、袁秀丽、黄鹤龄、陆正元、曾
学毅、张颖等 31 名公司股东承诺：“在公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人本次发行前已持有
的公司股份，也不向公司回售本人持有的上述股份”。
大鹏创投、李志强、王宏毅、张玲、张德成等 5 名公司股东承诺“在公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人
管理本人（本公司）本次发行前已持有的公司股份，也不向公司回售本人（本公司）持有的上述股份”。
2、作为公司股东的董事、监事和高级管理人员关于任职期间股份锁定的承诺：
作为公司董事、监事与高级管理人员的股东章锋、吴正明、刘鹏、许俊、陈其才、曾学毅、张颖承诺：“除前述锁定期外，在
本人任职期间，每年转让的股份不超过持有股份数的百分之二十五，离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份”。
3、公司控股股东、实际控制人章锋、吴正明、刘鹏、周明海、陈其才、陈林出具《避免同业竞争承诺函》，承诺：
截至本承诺函签署日，本人（包括本人控制的公司）未经营或从事任何在商业上对湖北回天胶业股份有限公司及其所控制的
公司构成直接或间接同业竞争的业务或活动；
本人（包括本人所控制的公司）在今后的任何时间不会以任何方式经营或从事与湖北回天胶业股份有限公司及其所控制的公
司构成直接或间接竞争的业务或活动。凡本人（包括本人所控制的公司）有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与
湖北回天胶业股份公司及其所控制的公司生产经营构成竞争的业务，本人（包括本人所控制的公司）会将上述商业机会让予
湖北回天胶业股份有限公司。
如果本人（包括本人所控制的公司）违反上述声明、保证与承诺，并造成湖北回天胶业股份有限公司经济损失的，本人同意
赔偿相应损失。本声明、承诺与保证将持续有效，直至本人不再作为公司的实际控制人之一。
4、公司控股股东、实际控制人对公司控股子公司上海回天享受的税收优惠被追缴的风险的承诺如下：
根据《上海市人民政府关于实施<上海中长期科学和技术发展规划纲要>（2006-2020 年）若干配套政策的通知》[沪府发[2006]12
号文]，上海回天 2006、2007 享受 15%的优惠税率，由于上述税收优惠为地方政策，不符合国家法律，故存在被追缴的风险。
如按照国家税法规定计算应纳所得税额，2006 年、2007 年上海回天可能被追缴的税收金额分别为 59.48 万元和 143.91 万元，
占公司当年归属于公司普通股股东的净利润的比例分别为 2.26%和 4.82%。
对此，公司控股股东、实际控制人章锋等 6 名自然人承诺：“若此后上海回天因享受上述税收优惠而被税务部门要求补缴税款，
将在上海回天补缴税款后共同对上海回天进行全额补偿”。
截止报告期末，公司股东均遵守上述承诺，未发现违反上述承诺情况。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 57,117.41
本季度投入募集资金总额 2,949.34
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 26,623.59
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
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有机硅胶粘剂和密封 9,676.0 8,572.9 2010 年 12 月
否 9,676.00 1,035.61 88.60% 550.00 是 否
胶建设项目 0 9 31 日
聚氨酯胶粘剂和密封 11,084. 9,628.6 2010 年 12 月
否 11,084.00 1,050.69 86.87% 10.00 是 否
胶建设项目 00 0 31 日
20,760. 18,201.
承诺投资项目小计 - 20,760.00 2,086.30 - - 560.00 - -
00 59
超募资金投向
年产 3000 吨聚氨酯胶
6,500.0 3,419.4 2011 年 12 月
粘剂和密封胶建设项 否 6,500.00 863.04 52.61% 0.00 是 否
0 8 18 日
目
胶粘剂技术研发测试 5,662.0 1,802.5 2013 年 06 月
否 5,662.00 0.00 31.84% 0.00 不适用 否
中心建设项目 0 2 30 日
太阳能电池背膜生产 4,900.0 2011 年 12 月
否 4,900.00 0.00 0.00 0.00% 0.00 是 否
线项目 0 31 日
3,200.0 3,200.0
归还银行贷款（如有） - 3,200.00 0.00 100.00% - - - -
0 0
补充流动资金（如有） - - - - -
20,262. 8,422.0
超募资金投向小计 - 20,262.00 863.04 - - 0.00 - -
00 0
41,022. 26,623.
合计 - 41,022.00 2,949.34 - - 560.00 - -
00 59
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
项目可行性未发生重大变化
变化的情况说明
适用
公司超募资金为 36,357.41 万元。2010 年 1 月 20 日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了关于《关
超募资金的金额、用途 于超募资金使用计划的议案》；2010 年 6 月 18 日,公司第五届董事会第五次会议审议通过了关于《使用
及使用进展情况 超募资金投资扩建“年产 3,000 吨聚氨酯胶粘剂和密封胶建设项目”的议案》；2010 年 12 月 3 日，公
司第五届董事会第八次会议审议通过了关于《关于使用超募资金建设粘胶剂技术研发测试中心项目的
议案》。2011 年 3 月 25 日,公司第五届董事会第九次会议审议通过了关于《用超募资金投资设立控股子
公司建设太阳能电池背膜生产线项目》的议案。
适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况 经 2009 年度股东大会通过新增所属子公司上海回天、广州回天为有机硅胶粘剂和密封胶建设项目实施
主体。新增实施地点为上海、广州。
适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况 经 2009 年度股东大会通过新增所属子公司上海回天、广州回天为有机硅胶粘剂和密封胶建设项目实施
主体。
适用
2010 年 4 月 19 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募集资
募集资金投资项目先 金投资项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金 10,156.63 万元置换上述公司预先已投入募集资
期投入及置换情况 金投资项目的自筹资金（其中用有机硅胶粘剂和密封胶建设项目募投资金 4,326.04 万元置换预先已投
入募集资金投资项目的自筹资金 4,326.04 万元；用聚氨酯胶粘剂和密封胶建设项目募投资金 5,830.59
万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 5,830.59 万元）。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中
用途及去向
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募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 项目达到预定可使用状态日期是指按照项目实施计划进度达到可使用状态日期。
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
经大信会计师事务所审计，本公司（母公司）实现净利润 47,194,539.63 元，根据公司章程的规定，提取法定盈余公积
4,719,453.96 元，本年度可供分配的利润为 42,475,085.67 元，加上上年结存未分配利润 14,927,030.38 元，本年度可供投资者
分配的利润为 57,402,116.05 元；公司年末资本公积余额 568,988,398.18 元。
经董事会决议，本年度利润分配及资本公积转增股本预案为：以 2010 年末总股本 65,998,016 股为基数，每 10 股派送 6
元(含税)现金股利，合计派送 39,598,809.6 元(含税)，剩余未分配利润结转下一年度；资本公积金每 10 股转增 6 股，共计转增
39,598,810 股。
上述利润分配及资本公积转增股本预案在 2010 年度股东大会审议通过后将尽快实施。
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
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