证券代码：300041         证券简称：回天新材       公告编号： 2021-25


                  湖北回天新材料股份有限公司
                  关于续聘会计师事务所的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    湖北回天新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 8 日召
开第八届董事会第二十次会议、第八届监事会第二十次会议，审议通过了《关于
续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“立信”）为公司 2021 年度的审计机构，聘期自公司股东大会批准之日
起一年内。本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议，现将有关情况公告
如下：
    一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
    立信具有从事证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经
验和能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业
准则，恪尽职守，为公司提供高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、真实
的反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专
业角度维护了公司及股东的合法权益。2020 年度，公司给予立信的年度审计报
酬为 43 万元。公司拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
年度的审计机构，聘期自公司股东大会批准之日起一年内。2021 年度审计费用
由董事会提请股东大会授权公司管理层根据具体审计要求和审计范围与立信协
商确定。


    二、拟续聘会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1、基本信息
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗
潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制
                                   1
的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。
立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前
具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监
督委员会（PCAOB）注册登记。
    2、人员信息
    截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总
数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
    3、业务规模
    立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入 30.40
亿元，证券业务收入 12.46 亿元。2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计
服务，同行业上市公司审计客户 37 家。
    4、投资者保护能力
    截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
    5、独立性和诚信记录
    立信不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要求的情形。
    立信近三年因执业行为受到行政处罚 4 次、监督管理措施 26 次、和纪律处
分 3 次，涉及从业人员 62 名，未受到刑事处罚、自律监管措施。


    （二）项目信息
    1、基本信息
                                              是否从事过证    在其他单位兼
                     姓名        执业资质
                                                券服务业务      职情况
   项目合伙人        梁谦海     注册会计师          是            否
 签字注册会计师      刘睿翔     注册会计师          是            否
 质量控制复核人      崔松       注册会计师          是            否
    （1）项目合伙人执业经历：
    项目合伙人：梁谦海，中国注册会计师，合伙人。2006 年起专职就职于会
计师事务所从事审计业务，一直专注于大型中央企业、ＩＰＯ企业、上市公司年
报审计及并购重组等财务审计业务。从事证券服务业务的年限 15 年，2012 年加
入立信会计师事务所（特殊普通合伙），未在其他单位兼职。
    （2）签字注册会计师执业经历：
                                    2
    签字注册会计师：刘睿翔，中国注册会计师，高级项目经理。2013 年起专
职就职于证券资格会计师事务所从事审计业务，从业以来一直专注于国有企业、
上市公司、新三板公司的年报审计、IPO 等证券类审计业务。从事证券服务业务
的年限 8 年，2019 年加入立信会计师事务所（特殊普通合伙），未在其他单位
兼职。
    （3）质量控制复核人执业经历：
    项目质量控制合伙人：崔松，中国注册会计师，合伙人。长期从事财务会计、
审计和管理咨询等方面工作，曾负责多家中央企业、上市公司审计或复核工作，
从事证券服务业务的年限 18 年，2013 年加入立信会计师事务所（特殊普通合伙），
未在其他单位兼职。
    2、诚信记录
    项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在因执业行为受到刑事
处罚或受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施或受
到证券交易场所、行业协会等自律组织处分的情形，不存在不良诚信记录。
    3、独立性
    拟聘任会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人
等不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》可能影响独立性的情形。
    4、审计收费
    审计费用的定价原则主要基于专业服务所需的责任和需投入专业技术的程
度，综合考虑参与工作人员的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因
素定价。


    三、拟续聘会计师事务所履行的程序
    1、审计委员会履职情况
    公司董事会审计委员会对立信会计师事务所进行了审查，认为其具备证券期
货相关业务从业资格，具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，在执业过程
中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够客观、公正的反映
公司财务状况、经营成果。公司于2021年4月8日召开第八届董事会审计委员会第
八次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意将续聘立信会计师
事务所为公司2021年度审计机构事项提交董事会审议。

                                    3
    2、独立董事的事前认可和独立意见
    公司独立董事对该事项予以事前一致认可，并发表了同意的独立意见：经核
查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，在审计工作中能
够履行相关职责和义务，能够独立、客观、公允的进行审计，为公司出具的各项
审计报告客观、公正的反映了公司的经营情况和财务状况，相关审议程序充分、
恰当。因此，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计
机构。
    3、公司于 2021 年 4 月 8 日召开第八届董事会第二十次会议、第八届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度的审计机构，聘期自公司股东大
会批准之日起一年内，并授权公司管理层根据具体审计要求和审计范围与立信协
商确定其年度审计费用。该事项尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。


    四、报备文件
    1、第八届董事会第二十次会议决议；
    2、第八届监事会第二十次会议决议；
    3、独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见；
    4、独立董事关于第八届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；
    5、审计委员会履职证明文件；
    6、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
    特此公告



                                             湖北回天新材料股份有限公司
                                                     董   事   会
                                                  二〇二一年四月八日




                                    4