湖北回天新材料股份有限公司

                        2021 年度独立董事述职报告

          作为湖北回天新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会的独
   立董事，根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
   指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《公司独立董事制
   度》及有关法律、法规的规定，2021年度我们忠实履行独立董事职责，积极出席
   公司董事会的相关会议，对董事会的相关议案发表了表决意见及独立意见。在履
   职期间，充分发挥独立作用，切实维护公司及股东利益，认真履行了独立董事义
   务，谨慎行使了独立董事的权利。现将2021年度履职情况介绍如下：

          一、出席会议情况
          2021年公司共计召开7次董事会和1次股东大会。具体出席会议情况如下：


                         独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                                是否连续两
         本报告期应            以通讯方式
独立董事            现场出席董            委托出席董 缺席董事会 次未亲自参 出席股东大
         参加董事会            参加董事会
  姓名                事会次数              事会次数   次数     加董事会会   会次数
           次数                  次数
                                                                    议
 谭力文        7        1          6          0          0          否         1
 朱怀念        7        2          5          0          0          否         1
 余明桂        3        0          3          0          0          否         1
 刘浩          4        1          3          0          0          否         0

          我们对提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体
   股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，不存在反对、弃权的情况。
          二、对公司重大事项发表意见情况
          在报告期内，对相关事项发表独立意见共计四次，具体如下：
          （一）对续聘会计师事务所的议案发表了事前认可意见，并对公司2020年度
   及第八届董事会第二十次会议审议的相关事项发表了独立意见，具体包括：关于
   对公司2020年度关联交易事项的独立意见、关于控股股东及其他关联方资金占用
   和对外担保情况的专项说明和独立意见、关于公司2020年度利润分配预案的独立
   意见、关于对公司2020年度内部控制自我评价报告的独立意见、关于公司2020
年度募集资金存放与使用情况的独立意见、关于使用闲置自有资金投资低风险理
财产品的独立意见、关于公司2020年度董事、高管薪酬的独立意见、关于对子公
司担保额度的独立意见、关于为融资提供资产抵押授权的独立意见、关于续聘会
计师事务所的独立意见、关于补选公司第八届董事会独立董事的意见。

    （二）对公司第八届董事会第二十二次会议审议的相关事项发表了独立意见，
具体包括：关于控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见、关于对外担保
情况的独立意见、关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立
意见。

    （三）对公司第八届董事会第二十四次会议审议的关于公司董事会换届选举
事项发表了独立意见。
    （四）对公司第八届董事会第二十五次会议审议的相关事项发表了事前认可
意见，具体包括：关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的事前认
可意见、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的事前认可意见、关于
公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的事前认可意见、关于公司向不特定
对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的事前认可意见、关于向不特定对
象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告事前认可意见、关于前次募
集资金使用情况报告的事前认可意见、关于向不特定对象发行可转换公司债券摊
薄即期回报及填补措施与相关主体承诺事项的事前认可意见、关于公司未来三年
（2022-2024年）股东回报规划的事前认可意见、关于公司可转换公司债券之债
券持有人会议规则的事前认可意见；并对公司第八届董事会第二十五次会议审议
的相关事项发表了独立意见，具体包括：《关于公司符合向不特定对象发行可转
换公司债券条件的议案》的独立意见、《关于公司向不特定对象发行可转换公司
债券方案的议案》的独立意见、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预
案的议案》的独立意见、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论
证分析报告的议案》的独立意见、《<湖北回天新材股份有限公司前次募集资金
使用情况报告>的议案》的独立意见、《关于向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金使用可行性分析报告的议案》的独立意见、《关于向不特定对象发行可
转换公司债券摊薄即期回报及填补措施与相关主体承诺事项的议案》的独立意见、
《关于公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划的议案》的独立意见、《关
于公司可转换公司债券之债券持有人会议规则的议案》的独立意见、《关于提请
股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换
公司债券相关事宜的议案》的独立意见。
    三、履行独立董事职务所做的其他工作
    （一）作为专业委员会成员的履职情况
    公司董事会设立了审计、薪酬、战略、提名四个专门委员会。作为审计委员
会委员，认真履行年度、半年度、季度财务信息及会计报表的审阅和监督工作，
履行对内部控制的指导和监督职责，参与组织编制年度内部控制评价报告，对募
集资金使用、对外担保、会计政策变更等规范运行进行监督审查，发挥了审计委
员会专业水平；作为薪酬委员会委员，积极参与制定公司董事、高级管理人员的
薪酬政策与方案，并依据公司年度经营目标完成情况、董事、高管人员分管工作
范围、主要职责及完成情况，对董事、高管人员进行考核评价；作为提名委员会
委员，对公司第八届董事会独立董事进行了补选、推荐公司第九届董事会董事候
选人；作为战略委员会委员，对公司向不特定对象发行可转换公司债券事项进行
审核，有利于提高公司资本运作决策水平。
    （二）对公司进行现场调查的情况
    报告期内，通过参加董事会、股东大会、业绩说明会等多种方式了解公司的
生产经营情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人
员保持密切联系，及时获悉公司向不特定对象发行可转换公司债券等重大事项的
进展情况，时刻关注外部环境、法律法规、政策及市场变化对公司的影响，关注
媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态，积极对公司经营管理提出相关
建议。
    （三）在保护投资者权益方面所做的其他工作
    持续关注公司的信息披露工作，监督公司严格按照《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、
及时、准确、完整进行信息披露。深入了解公司董事会决议执行情况、内部控制
制度的完善和落实情况、公司发展战略等，持续关注公司的经营发展和规范治理
情况，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，发表独立意见，积
极维护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。通过参加公司股东大会、业绩
说明会等方式，增强与投资者的直接交流，了解投资者诉求，以利于更好的维护
投资者合法权益。
    （四）在公司2021年度审计中的履职情况
    通过对公司生产经营和财务情况的了解询问，与审计委员会成员沟通后，与
年审会计师的沟通会上提出了年报审计中要重点关注的内容；听取了公司财务部
门的情况汇报，就财务报表审阅的问题向财务部询问了解相关情况，并提出相关
意见；讨论并确定了立信会计师事务所（特殊普通合伙）2021年年报审计总体安
排；在会计师事务所进场前，认真审阅了公司管理层编制的财务报表，同意将公
司编制的资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表提交立信会计师事
务所（特殊普通合伙）予以审计；与会计师事务所进行了沟通讨论，与其他审计
委员会成员审议后认为，公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所
有重大方面公允反映了公司2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成
果和现金流量，同意会计师事务所拟发表标准无保留审计意见的2021年度财务报
告，并提请董事会审议。
    （五）培训和学习情况
    报告期内，我们持续加强对上市公司相关新的法律、法规、部门规章和其他
规范性文件的学习，尤其加深对涉及公司规范治理和保护社会公众股东权益保护
等相关法规的认识和理解，积极参加监管部门组织的上市公司高质量发展培训、
董监高风险专题培训等，更全面地了解上市公司管理的各项新规，不断提高履职
能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防
范提供好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
    （六）其他工作情况
    未有提议召开董事会情况发生；
    未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    无提议解聘会计师事务所的情况发生。
    作为公司的独立董事，我们忠实地履行职责，积极参与公司重大事项的决策，
为公司的健康发展建言献策。2022年，我们将继续严格按照相关法律法规对独立
董事履行职责的要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，加强同公司董事会、监事
会、经营管理层之间的沟通，保证董事会的客观公正与独立运作，增强董事会的
透明度，利用专业知识和经验为公司发展提供更多具有建设性的建议，为董事会
的科学决策提供参考意见。我们也衷心希望公司在第九届董事会领导下稳健经营、
规范运行，不断增强盈利能力、提升行业地位，保持持续、稳定、健康发展。




                             独立董事：谭力文   余明桂    朱怀念   刘浩

                                            二〇二二年四月二十二日