国金证券股份有限公司
关于湖北回天新材料股份有限公司
2022 年年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：回天新材（300041）
保荐代表人姓名：胡琳扬 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：黎慧明 联系电话：021-68826021
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
是，保荐代表人已督导公司建立健
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
全规章制度
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
1
（3）报告事项的进展或整改情况 无
8、关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 4 月 4 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作及信息披露
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
控股股东及实际控制人、董事及高级管
是 不适用
理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺
章锋关于同业竞争、关联交易、资金占
是 不适用
用方面的承诺
章锋、章力关于减持的相关承诺 是 不适用
章锋关于股份限售的相关承诺 是 不适用
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股东关于一致行动的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关
于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具
警示函措施的决定》及整改情况
1）具体情况 2022 年 5 月 23 日，深圳证监局对国
金证券深圳分公司出具“行政监管措施决定书
(2022)85 号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分
公司采取出具警示函措施的决定》：“你分公司及所
辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
位、客户账户异常交易监测不充分等问题”，深圳证
项及整改情况
监局对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行
政监管措施。
2）整改情况该事件发生后，国金证券深圳分公司已
积极采取切实有效的措施，加强了深圳分公司及下
辖营业部的合规管理，同时，对分公司合规人员的
岗位职责进行了梳理明确，目前已按照监管要求落
实了员工营销行为监测、客户账户异常交易监测等
方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于湖北回天新材料股份有限公
司 2022 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
胡琳扬 黎慧明
国金证券股份有限公司
年 月 日
4