深圳市赛为智能股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 证券代码:300044 证券简称:赛为智能 公告编号:2012-23 深圳市赛为智能股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人周勇、主管会计工作负责人宁群仪及会计机构负责人(会计主管人员)翟丹梅声明:保 证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 本报告期末比上年度期末 本报告期末 上年度期末 增减(%) 资产总额 (元) 647,465,287.61 645,295,090.10 0.34% 归属于上市公司股东的所有者权益(或股 554,553,851.37 550,919,721.01 0.66% 东权益)(元) 归属于上市公司股东的每股净资产(元/ 5.55 5.51 0.73% 股) 年初至报告期期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) 7,688,401.48 115.60% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/ 0.08 115.60% 股) 本报告期比上年同期增减 报告期 上年同期 (%) 营业总收入(元) 37,225,410.12 37,508,194.25 -0.75% 归属于上市公司股东的净利润(元) 3,634,130.36 3,389,292.59 7.22% 基本每股收益(元/股) 0.04 0.03 33.33% 稀释每股收益(元/股) 0.04 0.03 33.33% 加权平均净资产收益率(%) 0.66% 0.64% 0.02% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 0.66% 0.48% 0.18% 益率(%) 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注(如适用) 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合 0.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1 深圳市赛为智能股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 56,428.59 所得税影响额 -6,116.91 合计 50,311.68 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 8,185 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 鸿阳证券投资基金 3,186,664 人民币普通股 中国工商银行-宝盈泛沿海区域增长股票证 2,812,099 人民币普通股 券投资基金 张帆 1,271,610 人民币普通股 中国建设银行-宝盈资源优选股票型证券投 972,832 人民币普通股 资基金 卿济民 971,470 人民币普通股 陈中云 817,868 人民币普通股 深圳市恒之丰科技有限公司 517,940 人民币普通股 张永高 503,400 人民币普通股 葛明 452,600 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位:股 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 周勇 23,457,944 0 0 23,457,944 首发承诺 2013 年 1 月 20 日 封其华 14,198,087 0 0 14,198,087 首发承诺 2013 年 1 月 20 日 周新宏 12,963,676 0 0 12,963,676 首发承诺 2013 年 1 月 20 日 胡祝银 287,824 71,956 0 215,868 高管锁定股 2012 年 1 月 5 日 陈中云 3,271,470 817,868 0 2,453,602 高管锁定股 2012 年 1 月 5 日 宁群仪 323,824 80,956 0 242,868 高管锁定股 2012 年 1 月 5 日 商毛红 1,149,059 287,265 0 861,794 高管锁定股 2012 年 1 月 5 日 合计 55,651,884 1,258,045 0 54,393,839 - - §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、应收票据期末数为 95.80 万元,主要原因为收到客户支付的工程款所致。 2、应收账款期末数为 12,392.48 万元,比期初数降低了 15.04%,主要原因为报告期收到应收工程款所致。 3、预付账款期末数为 1,804.53 万元,比期初数降低了 31.51%,主要原因为上年度支付材料设备预付款,本报告期到货结转 存货所致。 4、其他应收款期末数为 1,364.09 万元,比期初数增加了 22.41%,主要原因为报告期支付较多投标保证金所致。 2 深圳市赛为智能股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 5、存货期末数为 16,788.22 万元,比期初数增加了 15.57%,主要原因为报告期项目采购材料设备所致。 6、开发支出期末数为 331.51 万元,比期初数增加了 63.34%,主要原因为报告期进入开发阶段的三个研发项目发生的直接费 用支出所致。 7、应付票据期末数为 1,463.96 万元,比期初数降低了 26.65%,主要原因为报告期银行承兑汇票到期承兑所致。 8、预收账款期末数为 190.97 万元,比期初数增加了 205.72%,主要原因为收到工程项目的预付款所致。 9、应交税费期末数为 1,131.03 万元,比期初数增加了 20.51%,主要原因为本报告期计提的营业税金和企业所得税所致。 10、财务费用本期数为-192.82 万元,比上年同期降低了 673.04%,主要原因为报告期实现的定期利息收入所致。 11、资产减值损失本期数为-100.39 万元,比上年同期降低了 168.43%,主要原因为报告期收到上年度应收工程款,按账龄计 提坏账准备金额减少所致。 12、营业外收入本期数为 0,比上年同期降低了 100%,主要原因为上年同期收到南山区上市补贴 100 万元,本报告期未收到 任何补贴所致。 13、营业外支出本期数为 56,428.59 元,主要为处置固定资产造成的损失。 14、所得税费用本期数为 89.56 万元,比上年同期增加了 84.51%,主要原因为按利润总额计提所得税费用及冲减坏账准备形 成的递延所得税所致。 15、少数股东损益本期数为-37.42 万元,比上年同期降低了 80667.32%,主要原因为公司控股子公司本报告期亏损 76.36 万元 所致。 16、经营活动产生的现金流量净额本期数为 768.84 万元,比上年同期增加了 115.60%,主要表现为本报告期①销售商品、提 供劳务收到的现金本期数为 5,511.97 万元,比上年同期增加了 1,947.38 万元,经营活动现金流入本期数为 5,955.91 万元,比 上年同期增加了 1,494.38 万元;②购买商品、接受劳务支付的现金本期数 3,964.51 万元,比上年同期减少了 4247.11 万元,经 营活动现金流出本期数为 5,187.07 万元,比上年同期减少了 4,203.01 万元。 17、投资活动产生的现金流量净额本期数为-145.68 万元,比上年同期增加了 84.72%,主要原因为上年同期支付 816 万元收购 成都中兢伟奇科技有限责任公司 51%股权,本报告期无此项支出所致。 18、筹资活动产生的现金流量净额本期数为 266.11 万元,比上年同期降低了 44.56%,主要原因为上年度同期收到银行退回较 多的保函保证金。 3.2 业务回顾和展望 一、公司 2012 年第一季度总体经营回顾 报告期内公司第一季度实业营业总收入为 37,225,410.12 元,比去年同期降低了 0.75%;归属于上市公司股东的净利润为 3,634,130.36 元,比去年同期增长了 7.22%。 报告期内,公司新签合同总额为 4,600.12 万元,中标未签合同总额为 20,318.44 万元,其中横琴岛澳门大学新校区发展项 目弱电智能化专业承包工程(B 部分)项目(金额为:19,590.05 万元)已在合同商谈中,以上合同的签订将对全年的业绩提 供支持。2012 年度经营计划在报告期内逐步有序的进行。 二、年度经营计划及报告期内执行情况 报告期内,公司将有序贯彻执行 2012 年度经营计划。2012 年第一季度经营计划执行情况如下: 1、发挥战略核心决策方面:报告期内,公司董事会进一步发挥战略核心决策的作用,为了促进公司在智能化相关领域的 科学研究,推动高新技术产业的发展,构建“产学研联盟”形式的创新体系,与南京邮电大学建立了“南邮赛为先进智能研 究所”。 2、市场拓展方面:报告期内,根据公司的发展战略,拓展市场,新设立了重庆分公司、昆明分公司;公司将市场和技术 人员进行了整合,建立了完善的销售体系;减少了内部管理环节,应对市场的快速反应能力有所提高。 3、人才储备方面:报告期内,为了保障 2012 年公司的既定计划与目标的实现,人力资源部根据公司需求,引进了水利 智能化方面的专业人才和市场销售方面的人才。 4、成本控制方面:报告期内,公司按照 2012 年的预算计划对各部门、各环节进行成本管理与控制,提高工作效率,减 少费用初显成效。 §4 重要事项 4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 3 深圳市赛为智能股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 收购报告书或权益变动报告书中所作承 不适用 不适用 不适用 诺 重大资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 一、股份限制流通及自 愿锁定承诺:1、本公司控 股股东、实际控制人周 勇及主要股东封其华和 周新宏均承诺:"自发行 人股票上市之日起三十 六个月内,不转让或者 委托他人管理本人直接 或间接持有的发行人公 开发行股票前已发行的 股份,也不由发行人回 购本人直接或间接持有 的发行人公开发行股票 前已发行的股份。"2、 担任本公司董事、监事、 高级管理人员的股东周 勇、封其华、周新宏、 陈中云、宁群仪、商毛 红、卿济民(历任监事)、 胡祝银均承诺:"本人将 定期向公司申报所持有 本公司控股股 的公司的股份及其变动 东、实际控制人 情况,本人在任职期间 周勇及主要股东 每年转让的股份不超过 封其华、周新宏; 本人所持公司股份总数 担任本公司董 的 25%。本人离职半年 事、监事、高级 内,不转让本人所持有 管理人员的股东 发行时所作承诺 的公司的股份。"二、关 报告期内,未发现有违反承诺的情况 周勇、封其华、 于税收优惠的承诺:公司 周新宏、陈中云、 全体上市前股东共同承 宁群仪、商毛红、 诺:在公司上市成功后, 卿济民(历任监 若税务主管部门要求公 事,2011 年 8 月 司补缴因享受有关税收 5 日离任监事职 优惠政策而免缴及少缴 务)、胡祝银。 的企业所得税,则本人/ 本公司将无条件连带地 按持股比例承担在公司 首次公开发行股份并上 市前公司应补缴的税款 及/或因此所产生的所有 相关费用。三、关于社 会保险缴纳的承诺:公司 全体上市前股东于 2009 年 7 月 20 日作出承诺: 如有关社保主管部门在 任何时候依法要求公司 补缴在其首次公开发行 股票之前任何期间内应 缴的社会保险费用(包 括但不限于基本养老保 险、基本医疗保险、失 业保险、工伤保险、生 育保险五种基本保险和 住房公积金),则将无条 件连带地按持股比例承 4 深圳市赛为智能股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 担相关费用。四、个人 所得税的承诺:全体上市 前自然人股东承诺:"若 税收部门追缴公司净资 产折股相关的个人所得 税,本人将以现金方式 及时、无条件、全额承 担应缴纳的税款及/或因 此产生的所有相关费 用,与公司无关"。五、 避免同业竞争的承诺:为 保障公司利益,避免同 业竞争,公司股东周勇、 封其华、周新宏于 2009 年 7 月 20 日出具了《关 于避免同业竞争的承 诺》做出了以下承诺:1、 本人(包括本人控制的 全资、控股企业或其他 关联企业,下同)目前未 从事与公司所经营业务 相同或类似的业务,与 公司不构成同业竞争。 2、在本人作为公司股东 期间,本人保证不自营 或以合资、合作等方式 经营任何与公司现从事 的业务有竞争的业务, 本人现有的或将来成立 的全资子公司、控股子 公司以及其他受本人控 制的企业亦不会经营与 公司现从事的业务有竞 争的业务。3、如违反上 述承诺,本人同意承担 给公司造成的全部损 失。 1、2010 年 4 月 8 日,公 司股东周勇、封其华、 周新宏作出如下补充承 诺:如本人离职,上市 满三年后至上市满七年 内,每年转让的股票不 得超过本人所持发行人 股票总数的百分之二十 五。原招股说明书的其 周勇、封其华、 他承诺仍然有效。2、本 周新宏;本公司 公司全体董事、监事和 其他承诺(含追加承诺) 报告期内,未发现有违反承诺的情况 全体董事、监事 高级管理人员承诺:本 和高级管理人员 人若在首次公开发行股 票上市之日起六个月内 (含第六个月)申报离 职,将自申报离职之日 起十八个月(含第十八 个月)内不转让本人直 接持有的本公司股份; 本人若在首次公开发行 股票上市之日起第七个 月至第十二个月(含第 5 深圳市赛为智能股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 七个月、第十二个月) 之间申报离职,将自申 报离职之日起十二个月 内(含第十二个月)不 转让本人直接持有的本 公司股份。因上市公司 进行权益分派等导致本 人直接持有本公司股份 发生变化的,本人仍遵 守前款承诺。 4.2 募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位:万元 募集资金总额 38,629.40 本季度投入募集资金总额 71.13 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 14,393.64 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 是否 已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行 项目达到预 是否达 承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发 定可使用状 到预计 资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)= 现的效益 生重大变 态日期 效益 部分 额 额(2) (2)/(1) 化 变更) 承诺投资项目 城市轨道交通智能化 5,005.0 2,069.1 2012 年 01 月 系统解决方案技术开 否 5,005.00 39.31 41.34% 936.88 是 否 0 5 31 日 发及产业扩大化项目 高速铁路信息化数字 3,203.0 2,004.2 2012 年 01 月 化系统解决方案技术 否 3,203.00 31.82 62.57% 0.00 是 否 0 7 31 日 开发及产业化项目 3,800.0 3,820.2 2012 年 01 月 补充流动资金 否 3,800.00 0.00 100.53% 0.00 不适用 否 0 2 31 日 12,008. 7,893.6 承诺投资项目小计 - 12,008.00 71.13 - - 936.88 - - 00 4 超募资金投向 其他与主营业务相关 3,500.0 3,500.0 2012 年 01 月 否 3,500.00 0.00 100.00% 0.00 不适用 否 的营运资金 0 0 31 日 3,000.0 3,000.0 2012 年 01 月 补充流动资金 否 3,000.00 0.00 100.00% 0.00 不适用 否 0 0 31 日 归还银行贷款(如有) - - - - - 补充流动资金(如有) - - - - - 6,500.0 6,500.0 超募资金投向小计 - 6,500.00 0.00 - - 0.00 - - 0 0 18,508. 14,393. 合计 - 18,508.00 71.13 - - 936.88 - - 00 64 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 不适用 (分具体项目) 项目可行性发生重大 不适用 6 深圳市赛为智能股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 变化的情况说明 适用 超募资金的金额、用途 超募资金总额为 26,490.25 万元,公司第一届董事会第十二次会议决定用超募资金中的 3,500 万元用于 及使用进展情况 提前归还银行流动资金贷款;公司第二届董事会第二次会议决定使用超募资金中的 3,000 万元用于临 时补充公司流动资金。 募集资金投资项目实 不适用 施地点变更情况 募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况 募集资金投资项目先 不适用 期投入及置换情况 适用 2010 年 12 月 3 日,公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用超募资金临时补充流动 用闲置募集资金暂时 资金的议案》,公司决定使用超募资金人民币 1,500 万元临时补充流动资金,使用期限不超过 6 个月, 补充流动资金情况 到期归还至募集资金专户。公司从 2010 年 12 月 7 日使用该笔募集资金,并于 2011 年 6 月 7 日将 1,500 万元临时补充流动资金归还于公司募集资金账户。2011 年 10 月 12 日公司第二届董事会第二次会议决 定用超募资金中的 3,000 万元临时补充公司流动资金,公司从 2011 年 10 月 17 日开始使用该笔募集资 金。 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 截止 2012 年 3 月 31 日公司募集资金余额为 255,749,005.35 元,存放于公司募集资金账户中。 用途及去向 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 公司募集资金的使用合理、规范,募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。 情况 4.3 报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 4.6 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 4.7 按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 □ 适用 √ 不适用 7