深圳市赛为智能股份有限公司                     监事会议事规则


          深圳市赛为智能股份有限公司
                监事会议事规则
                       （2021 年 8 月修订）


     第一条     宗旨
     为进一步规范深圳市赛为智能股份有限公司（简称公
司）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效
地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民
共和国公司法》（2018 年修订，以下简称《公司法》）、《中华
人民共和国证券法》（2019 年修订，以下简称《证券法》）、
《上市公司治理准则》 2018 年修订，以下简称《治理准则》）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年修订，以
下简称《上市规则》）、深圳市赛为智能股份有限公司章程（以
下简称“公司章程”）等有关规定，制订本规则。
     第二条 监事会办公室
     监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
     监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印
章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协
助其处理监事会日常事务。
     第三条 监事会定期会议和临时会议
     监事会会议分为定期会议和临时会议。
     监事会定期会议应当每 6 个月召开一次。出现下列情况
之一的，监事会应当在 10 个工作日内召开临时会议：

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     （一）任何监事提议召开时；
     （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、
规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大
会决议和其他有关规定的决议时；
     （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成
重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；
     （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉
讼时；
     （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管
部门处罚或者被深圳证券交易所公开谴责时；
     （六）证券监管部门要求召开时；
     （七）公司章程规定的其他情形。
     第四条 定期会议的提案
     在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室
应当向全体监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，
监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、
高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
     第五条 临时会议的提议程序
     监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公
室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。
书面提议中应当载明下列事项：
     （一）提议监事的姓名；


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     （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
     （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
     （四）明确和具体的提案；
     （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
     在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议
后 3 个工作日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会
议的通知。
     监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时
向监管部门报告。
     第六条 会议的召集和主持
     监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能
履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名
监事召集和主持。
     第七条 会议通知
     召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分
别提前 10 日和 2 日将盖有监事会印章的书面会议通知，通
过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交全
体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应
记录。
     情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时
通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会
议上作出说明。


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     第八条 会议通知的内容
     书面会议通知应当至少包括以下内容：
     （一）会议的时间、地点；
     （二）拟审议的事项（会议提案）；
     （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书
面提议；
     （四）监事表决所必需的会议材料；
     （五）监事应当亲自出席会议的要求；
     （六）联系人和联系方式；
     口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，
以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
     第九条 会议召开方式
     监事会会议应当以现场或通讯等方式召开。
     紧急情况下，监事会临时会议可以通讯方式进行表决，
但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的
紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面
意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不
应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。
     第十条 会议的召开
     监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监
事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最
低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。


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     董事会秘书应当列席监事会会议。
     第十一条 会议审议程序
     会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的
意见。
     会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理
人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质
询。
     第十二条 监事会决议
     监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面表决等
方式。
     监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当
从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意
向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，
视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
     监事会形成决议应当经公司半数以上监事通过。
     第十三条 会议录音
     召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。监事会会
议安排录音的，应事先告知出席及列席会议的有关人员。
     第十四条 会议记录
     监事会办公室应当对现场会议做好记录。会议记录应当
包括以下内容：
     （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；


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     （二）会议通知的发出情况；
     （三）会议召集人和主持人；
     （四）会议出席情况；
     （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要
点和主要意见、对提案的表决意向；
     （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同
意、反对、弃权票数）；
     （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
     对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参
照上述规定，整理会议记录。
     第十五条 监事签字
     与会监事应当对会议记录和决议进行签字确认。监事对
会议记录或者决议有不同意见的，可以在签字时作出书面说
明。必要时，也可以发表公开声明。
     监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见
作出书面说明或者发表公开声明的，视为完全同意会议记录
和决议的内容。
     第十六条 决议公告
     监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上市规则》
的有关规定办理。
     第十七条 决议的执行
     监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应


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当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
     第十八条 会议档案的保存
     监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到
簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记
录、决议公告等，由监事会主席指定专人负责保管。
     监事会会议资料的保存期限为 10 年以上。
     第十九条 附则
     在本规则中，“以上”包括本数。
     本规则由监事会负责修改与解释。
     本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦
同。




                                    深圳市赛为智能股份有限公司
                                               2021 年 8 月 29 日




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