深圳市赛为智能股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度


      深圳市赛为智能股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持公司股份及
            其变动管理制度
                          （2021年8月修订）



                             第一章      总 则
      第一条 为加强深圳市赛为智能股份有限公司（以下简
称“公司”） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和
国公司法》（2018年修订，以下简称《公司法》）《中华人
民共和国证券法》（2019年修订，以下简称《证券法》）《上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理规则》（2007年生效，以下简称《董监高股份及变动管
理规则》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020
年修订，以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》（2020年修订，以下简称《规范
运作指引》）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》（2017年生效，以下
简称《深交所关于董监高减持股份细则》）等法律、法规、
规范性文件及《深圳市赛为智能股份有限公司章程》（以下
简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情况，制订
本制度。

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      第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，
其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从
事融资交易融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公
司股份。
      第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司
股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、
法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规
定，不得进行违法违规的交易。

                     第二章      股票买卖禁止行为
      第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份在下列情形下不得转让：
      （一） 本公司股票上市交易之日起一年内；
      （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
      （三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不
转让并在该期限内的；
      （四） 法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）和深圳证券交易所规定的其他情形。
      第五条 公司董事、监事和高级管理人员、证券事务代
表及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票：
      （一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟年
度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起
算，至公告前一日；

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      （二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
      （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重
大事项发生之日或在进入决策过程之日，至依法披露后二个
交易日内；
      （四）深圳证券交易所规定的其他期间。
      公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表应当督
促其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。
      第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证
券法》第四十七条规定，将其持有的本公司股票在买入后六
个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益
归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。公司应及
时披露以下内容：
      （一）相关人员违规买卖股票的情况；
      （二）公司采取的补救措施；
      （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
      （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
      前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其
他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及
利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
      上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点
起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后
一笔卖出时点起算六个月内又买入的。

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      公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事
会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股
东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起
诉讼。
      第七条 持有公司股份5%以上的股东买卖公司股票的，
参照本制度第六条规定执行。
      第八条 公司董事、监事和高级管理人员和证券事务代
表应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕
信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
      （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、
子女、兄弟姐妹；
      （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其
他组织；
      （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄
弟姐妹；
      （四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重
于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管
理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其
他组织。
      上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股票及其衍
生品种的，参照本制度第十五条的规定执行。

                  第三章 信息申报、披露与监管

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      第九条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高
级管理人员及其近亲属等的身份及所持本公司股份的数据
和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报,并定期
检查其买卖本公司股票的披露情况。
      第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点
或期间内委托公司向深圳证券交易所等申报其个人信息（包
括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间
等）：
      （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司
申请股票上市时；
      （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）
通过其任职事项后二个交易日内；
      （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二
个交易日内；
      （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个
人信息发生变化后的二个交易日内；
      （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交
易日内；
      （六）深圳证劵交易所要求的其他时间。
      以上申报数据视为相关人员向深圳证劵交易所和中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司（下称“中国结算深
圳分公司”）提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管

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理的申请。
      第十一条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保
证其向深圳证劵交易所和中国结算深圳分公司申报数据的
真实、准确、及时、完整，同意深圳证劵交易所及时公布相
关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产
生的法律责任。
      第十二条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激
励等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司
股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期限
等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手
续时，向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关
人员所持股份登记为有限售条件的股份。
      第十三条 公司根据公司章程的规定对董事、监事和高
级管理人员所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低
的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时
向深圳证券交易所申报。中国结算深圳分公司按照深圳证券
交易所确定的锁定比例锁定股份。
      第十四条 公司按照中国结算深圳分公司的要求，对董
事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及
时反馈确认结果。
      第十五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公
司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知

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董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项
等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书
应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人
员，并提示相关风险。
      第十六条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本
公司股份及其衍生品种的二个交易日内，通过公司董事会向
深圳证券交易所申报，并在深圳证券交易所指定网站进行公
告。公告内容包括：
      （一）上年末所持本公司股份数量；
      （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、
价格；
      （三）本次变动前持股数量；
      （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
      （五）变动后的持股数量；
      （六）深圳证劵交易所要求披露的其他事项。
      董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披
露的，深圳证券交易所在指定网站公开披露以上信息。
      第十七条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司
股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，
还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法
规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
      第十八条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融

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券交易的，应当遵守相关规定并向深圳证券交易所申报。
      第十九条 深圳证券交易所对公司董事、监事和高级管
理人员及本制度第八条规定的自然人、法人或其他组织买卖
本公司股份及其衍生品种进行日常监管。
      深圳证券交易所可通过发出问询函、约见谈话等方式对
上述人员买卖本公司股份及其衍生品种的目的、资金来源等
进行问询。

                      第四章      账户及股份管理
      第二十条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司
申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资
料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公
司股份予以锁定。
      第二十一条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券
账户的，应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账
户。在合并账户前，中国结算深圳分公司对每个账户分别作
锁定、解锁等相关处理。
      第二十二条 公司上市满一年后，董事、监事、高级管
理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、
协议受让等方式新增的本公司无限售条件股份，按75%自动
锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算
基数。
      上市未满一年，董事、监事、高级管理人员证券账户内

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新增的本公司股份，按照100%自动锁定。
      第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转
让但未转让的本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份
总数，该总数作为次年可转让股份的计算基础。
      第二十四条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公
司以公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日
登记在其名下的在深圳证劵交易所上市的本公司股份为基
数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该
人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流
通股进行解锁。
      当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；
当某账户持有本公司股份余额不足1000股时，其本年度可转
让股份额度即为其持有本公司股份数。
      因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高
级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度
做相应变更。
      第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期
间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的
股份不得超过其所持本公司股份总数的25%；因司法强制执
行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
      公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1,000
股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

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      第二十六条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理
人员，中国结算深圳分公司可根据中国证监会、深圳证券交
易所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
      第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份
登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、
监事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和中国
结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后，中国结算深圳
分公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩
余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。
      第二十八条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等
相关权益不受影响。
      第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委
托公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任
日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，
到期后将其所持有本公司无限售条件股份全部自动解锁。
      第三十条 具有下列情形之一的，公司董监高不得减持
股份：
      (一)董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会
立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决
定、刑事判决作出之后未满六个月的；
      (二)董监高因违反证券交易所业务规则，被证券交易所

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公开谴责未满三个月的；
      (三)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所
业务规则规定的其他情形。
      第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员通过本所
集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的十五个交易日
前向本所报告减持计划，在本所备案并予以公告。
      前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份
的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等信
息。
      每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在减持时间
区间内，大股东、董监高在减持数量过半或减持时间过半时，
应当披露减持进展情况。公司控股股东、实际控制人及其一
致行动人减持达到公司股份总数百分之一的，还应当在该事
实发生之日起二个交易日内就该事项作出公告。
      在前款规定的减持时间区间内，上市公司发生高送转、
并购重组等重大事项的，前款规定的股东应当同步披露减持
进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
      第三十二条 公司董事、监事、高级管理人员减持股份，
应当在股份减持计划实施完毕后的二个交易日内予以公告。
上述主体在预先披露的股份减持时间区间内，未实施股份减
持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区
间届满后的二个交易日内予以公告。

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                         第五章      责任与处罚
      第三十三条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制
度规定的，除非有关当事人向公司提供充分证据，使得公司
确信，有关违反本制度规定的交易行为并非当事人真实意思
的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通
过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：
      （一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、
撤职，建议董事会、股东大会或者职工代表大会予以撤换等
形式的处分；
      （二）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第十
条规定，在禁止买卖本公司股票期间内买卖本公司股票的，
公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，依法追究其
相应责任；
      （三）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第十
条规定，将其所持本公司股票买入后六个月内卖出，或者在
卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项后，按照《证
券法》第四十七条规定，董事会收回其所得收益并及时披露
相关事项；
      （四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承
担民事赔偿责任；
      （五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，
追究其刑事责任。

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      第三十四条 无论是否当事人真实意思的表示，公司将
对违反本制度的行为及处理情况当予以完整的记录，并按照
规定向证券监管机构报告或者公开披露。

                             第六章      附 则
      第三十五条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法
规和公司章程的规定执行。本制度的内容如与国家有关法
律、法规和公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公
司章程的规定执行。
      第三十六条 本制度由董事会负责修改和解释。
      第三十七条 本制度自公司董事会审议通过之日生效实
施，修改亦同。


                                       深圳市赛为智能股份有限公司
                                                   2021年8月29日




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