深圳市赛为智能股份有限公司                       内幕信息知情人登记制度


          深圳市赛为智能股份有限公司
            内幕信息知情人登记制度
                       （2021年8月修订）


                             第一章 总则
    第一条 为加强深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称
“公司”）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信
息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》（2018年修订，以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（2019年修订，以下简称《证券
法》）、《上市公司信息披露管理办法》（2021年修订，以
下简称《信息披露管理办法》）、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》（2020年修订，以下简称《上市规则》）、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年
修订，以下简称《规范运作指引》）等有关法律法规，及《深
圳市赛为智能股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、
《信息披露事务管理制度》等规定，结合公司实际情况，制
定本制度。
     第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会秘
书为公司内幕信息保密工作负责人，董事会办公室为公司内
幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。
     第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不


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得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露
内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、
光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘
书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报
道、传送。
     第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、
分公司和子公司都应配合做好内幕信息知情人登记报备工
作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
     第五条 公司由董事会秘书负责办理公司内幕信息知情
人备案工作，应如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报
告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人
名单及其知悉内幕信息的时间，按照《深圳证券交易所创业
板公司管理部关于创业板信息披露业务备忘录第4号--内幕
信息知情人报备相关事项》的要求及时向深圳证券交易所报
备《内幕信息知情人登记表》（详见附件1）。
             第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围
     第六条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司
股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信
息。尚未公开是指尚未在中国证监会指定的上市公司信息披
露刊物或网站上正式公开披露。
     第七条 内幕信息的范围包括但不限于：
     （一）《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款


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所列重大事件；
     （二）《信息披露管理办法》第二十二条所列重大事件；
     （三）公司定期报告和业绩快报披露前，定期报告和业
绩快报的内容；
     （四）公司回购股份，或以公积金转增股本的计划；
     （五）公司的重大资产重组计划；
     （六）证监会认定的其他内幕信息。
     第八条 内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息
的公司内部和外部相关人员。
     第九条 内幕信息知情人包括但不限于：
     （一）《证券法》第五十一条规定的人员：
     1.公司及其董事、监事、高级管理人员；
     2.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管
理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
     3.公司控股的或者实际控制的公司及其董事、监事、高
级管理人员；
     4.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取
公司有关内幕信息的人员；
     5.公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际
控制人、董事、监事和高级管理人员；
     6.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证
券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；


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     7.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构
工作人员；
     8.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其
收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管
部门、监管机构的工作人员；
     9.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息
的其他人员。
     （二）由于与上述第（一）项相关人员存在亲属关系、
业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
                 第三章      内幕信息知情人登记管理
     第十条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报
告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人
名单，以及信息知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供
公司自查和相关监管机构查询。
     第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、
合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本规定填写公司
内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，
内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参
与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘
录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
     上述重大事项，公司在内幕信息依法公开披露后及时将
内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券


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交易所。
     公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司
应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录。
     内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之
日起至少保存十年。
     第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、
子公司、分公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情
人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相
关内幕信息知情人的变更情况。
     第十三条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、
交易对手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配
合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已
发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内
幕信息知情人的变更情况。
     第十四条 内幕信息登记备案的流程:
     1.当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间
告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的
各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传
递和知情范围；
     2.董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填
写《内幕信息知情人登记表》（详见附件1），并及时对内


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幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写
的内容真实、准确；
     3.董事会秘书核实无误后提交董事会审核，董事会秘书
按照规定向深圳证券交易所、深圳证监局进行报备。
     第十五条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同
时登记备案。
     内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信
息知情人的姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代码、
联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、
关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情
阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
     知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕
信息的第一时间。
     知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、
电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，
公司内部的报告、传递、编制、决议等。
                     第四章      内幕信息保密管理
     第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕
信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该
信息的知情者控制在最小范围内，不向任何非必要人员透露
相关信息。
     第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负


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有保密的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形
式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕信息买卖公司股票
及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，
不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
     第十八条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能
对公司股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围
控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格
产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董
事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向深圳证监局
或深圳证券交易所报告。
     第十九条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信
息知情人员须提供未公开信息的，应在提供之前经董事秘书
处备案，并确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信
息保密的承诺，并及时进行相关登记。
     第二十条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应
认真履行职责，关联方董事应回避表决。对大股东、实际控
制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会
应予以拒绝。
                             第五章      责任追究
     第二十一条 内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕
信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人
利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由


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公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记
过、留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同
等处分。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不
影响公司对其处分。
     第二十二条 持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控
制人违反本规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司保
留追究其责任的权利。
     第二十三条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐
书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、
资信评级报告等专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关
人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相
关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情况
情节轻重，可以解除中介服务合同，报送有关行业协会或管
理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权
利。
     第二十四条 内幕信息知情人违反本制度，给公司造成
重大损失、构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责
任。
                             第五章         附则
     第二十五条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育
培训，确保内幕信息知情人员明确自身的权利、义务和法律
责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕


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交易。
     第二十六条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规和
公司章程的规定执行。本制度的内容如与国家有关法律、法
规和公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程
的规定执行。

     第二十七条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
     第二十八条 本制度自董事会审议通过之日起生效实
施，修改时亦同。
                                    深圳市赛为智能股份有限公司
                                                2021年8月29日


附件1：内幕信息知情人登记表




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 附件1     深圳市赛为智能股份有限公司
               内幕信息知情人登记表

 本知情签字人承诺：
       我已在表中载明的时间获取                                       信息，
 该信息属公司内幕信息，对已获悉的相关内幕信息负有保密
 义务，在公司依法定程序公告相关信息前，不泄露相关信息，
 也不利用所知悉的公司未公开信息买卖公司证券或建议他
 人买卖公司证券。
       内幕信息事项：
                       知悉   知悉   知悉           内幕
       内幕信   身份                         内幕
                       内幕   内幕   内幕           信息   登记   知情人
序号   息知情   证号                         信息                          登记人
                       信息   信息   信息           所处   时间     签字
       人姓名   码                           内容
                       时间   地点   方式           阶段
 1

 2

 3

 4

 5

 6

 7

 8

 9

 10

       公司简称：赛为智能                   公司代码：300044
       法定代表人签名：                     公司盖章



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     1.内幕信息事项采取一事一记的方式 ；

     2.获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传

真、书面报告、电子邮件等；

     3.内幕信息所处阶段，包括商议策划，论证咨询，合同

订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

     如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上

市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




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