湖北鼎龙控股股份有限公司                                                  《独立董事制度》




                           湖北鼎龙控股股份有限公司

                                     独立董事制度
                                        第一章总则

       第一条 为完善公司治理结构，维护公司整体利益，提高公司决策的科学性
和民主性，加强对非独立董事和管理层的监督和约束，保护公司股东尤其是中
小投资者的相关利益，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上市公司治理准
则 》 、 《 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 股 票 上 市 规 则 》 （ 以 下 简 称 “《 上 市 规
则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《湖北鼎龙控
股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，制订本制
度。
       第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主
要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
       第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按
照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，
尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受
公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影
响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回
避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措
施，必要时应当提出辞职。在本公司担任独立董事者，最多只能在 5 家公司兼
任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
       第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。独立董事出现
不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立
董事达不到要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。

                              第二章独立董事的任职条件

       第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件：
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       （一）根据法律法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
       （二）具有本制度所要求的独立性；
       （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及规
则；
       （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作
经验；
       （五）《公司章程》规定的其他条件；
       第六条 独立董事候选人应当具有独立性，下列人员不得担任独立董事：
       (一)在上 市公司或 者其附属 企业任职 的人员及其 直系亲属 和主要社 会关
系；
       (二)直接或间接持有上市公司已发行股份 1％以上或者是上市公司前十名股
东中的自然人股东及其直系亲属；
       (三)在直接或间接持有上市公司已发行股份 5％以上的股东单位或者在上市
公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
       (四)在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系
亲属；
       (五)为上 市公司及 其控股股 东、实际 控制人或者 其各自附 属企业提 供财
务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
       (六)在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重
大业务往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任
职的人员；
       (七)最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
       (八)最近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他
影响其独立性情形的人员；
       (九)中国证监会、深圳证券交所认定不具有独立性的其他人员。
       前款第(四)项、第(五)项及第(六)项中的上市公司控股股东、实际控制人的
附属企业，不包括根据《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》第 7.2.3 条
规定，与上市公司不构成关联关系的附属企业。
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     第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参
加中国证监会及其授权机构所组织的培训。

                           第三章独立董事的提名、选举和更换

     第八条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司股份 1%以上的股东
可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举产生。
     第九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并
对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之
间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股
东大会召开前，公司董事会应当按规定公布上述内容。
     第十条 公司在发布关于选举独立董事的股东大会通知时，应当将所有独立
董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履
历表）报送证券交易所备案。公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议
的，应当同时报送董事会的书面意见。
     第十一条 独立董事候选人的任职资格由证券交易所按规定进行审核。对于
证券交易所提出异议的独立董事候选人，公司应当立即修改选举独立董事的相
关提案并公布，不得将其提交股东大会选举为独立董事，但可作为董事候选人
选举为董事。在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候
选人是否被证券交易所提出异议的情况进行说明。
     第十二条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可
以连任，但是连任时间不得超过六年。
     第十三条 股东大会就选举独立董事进行表决时，根据《上市规则》及《公
司章程》的规定，应当采用累积投票制。
     第十四条 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东
大会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形
外，独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应将其作为特别
披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司免职理由不当的，可以做出公
开的声明。
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     第十五条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权
人注意的情况进行说明。
     独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或《公司章程》规
定最低人数的，在改选的独立董事就任前，独立董事仍应当按照法律、行政法
规及《公司章程》的规定，履行职务。公司董事会应当在两个月内召开股东大
会改选独立董事，逾期不召开股东大会的，独立董事可以不再履行职务。
     第十六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责
的情形，由此造成公司独立董事达不到《公司章程》规定的人数时，公司应按
规定提出独立董事候选人，并在最近一次股东大会上补足独立董事人数。

                           第四章独立董事的职权

     第十七条 独立董事除应当具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事
的职权外，公司还应当赋予独立董事以下特别职权：
     （一）需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后，提交董
事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具专项报告；
     （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
     （三）向董事会提请召开临时股东大会；
     （四）征集中小股东的意见，提出利润分配和资本公积金转增股本提案，
并直接提交董事会审议；
     （五）提议召开董事会；
     （六）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
     （七）在股东大会召开前公开向股东征集投票权，但不得采取有偿或者变
相有偿方式进行征集；
     （八）对公司信息披露事务管理制度执行情况的监督，对公司信息披露事
务管理制度的实施情况进行定期检查；
     （九）中国证监会、深圳证券交易所、公司章程规定的其他职权。
     独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意，相关费
用由公司承担。
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       如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披
露。
       如果公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名等委员会的，独立董事应当
在委员会成员中占有二分之一以上的比例。
       第十八条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应为独立董事提供必要的
条件：
       （一）公司保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，及时向独立董事
提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况，必要时可组织独立董事实地考
察。凡须经董事会决策的事项，公司按法定的时间提前通知独立董事并同时提
供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当 2 名以上独立
董事认为资料不充分或需进一步明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董
事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。
       公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存 10 年。
       （二）公司应当提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘
书应当积极为独立董事履行职责提供协助，包括但不限于介绍情况、提供材料
等。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应当
协助办理公告事宜。
       （三）独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻
碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
       （四）独立董事行使职权时所需的费用由公司承担。
       （五）公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标 准由董事会制订预
案，股东大会审议通过，并在公司临时公告和年度报告中进行披露。
       除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和
人员处取得额外的、未予披露的其他利益。
       第十九条 如果公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会时，独立董事应
当在委员会成员中占有 1 名或以上的比例。

                            第五章独立董事的义务

       第二十条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当
按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，按时出席董事会会
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议，了解公司的生产经营和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况
和资料。独立董事应当向公司年度股东大会提交全体独立董事年度报告书，对
其履行职责的情况进行说明。
       第二十一条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制
人、或者其他与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的
影响。维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
       第二十二条 公司独立董事原则上最多在 5 家上市公司兼任独立董事，并确
保有足够的时间和精力有效地履行职责。
       第二十三条 独立董事应当对上市公司下列重大事项发表独立意见：
       （一）提名、任免董事；
       （二）聘任、解聘高级管理人员；
       （三）董事、高级管理人员的薪酬；
       （四）公司现金分 红政策的制定、调整、决策程序、执行情 况及信息披
露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；
       （五）需要披露的关联交易、提供担保（对合并报表范围内子公司提供担
保除外）、委托理财、提供财务资助、募集资金使用有关事项、公司自主变更
会计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；
       （六）重大资产重 组方案、股权激励计划、员工持股计划、 回购股份方
案；
       （七）公司拟决定其股票不再在本所交易，或者转而申请在其他交易场所
交易或者转让；
       （八）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
       （九）相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则及公
司章程规定的其他事项。
       独立董事发表的独立意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及
其理由和无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。
       第二十四条 独立董事发现公司存在下列情形时，应当积极主动履行尽职调
查义务并及时向深圳证券交易所报告，必要时应聘请中介机构进行专项调查：
       （一）重要事项未按规定提交董事会审议；
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       （二）未及时履行信息披露义务；
       （三）公开信息中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
       （四）其他涉嫌违法违规或损害中小股东合法权益的情形。
       第二十五条 出现下列情形之一的，独立董事应当向中国证监会、证券交易
所及公司所在地证监会派出机构报告：
       （一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
       （二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞
职的；
       （三）董事会会议材料不充分，两名以上独立董事书面要求延期召开董事
会会议或延期审议相关事项的提议未被采纳的；
       （四）对公司涉嫌违法违规行为向董事会报告后，董事会未采取有效措施
的；
       （五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
       第二十六条 公司应当建立《独立董事工作笔录》文档，独立董事应当通过
《独立董事工作笔录》对其履行职责的情况进行书面记载。

                                     第六章附则

       第二十七条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》等相关规定执行；本制度如与今后颁布的有关法律、法规、规范性文件
或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按照有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》等相关规定执行。
       第二十八条 本制度所称“以上”均含本数；“高于”、“低于”均不含本数。
       第二十九条 本制度由公司董事会负责解释。
       第三十条 本制度经股东大会审议通过之日起实施，修改时亦同。




                                                              2021 年 4 月 10 日