湖北鼎龙控股股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
（季小琴）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人作为湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的
独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律
法规及《公司章程》的规定，在 2021 年的工作中，认真履行职责，充分发挥独
立董事作用，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位
或个人的影响，维护中小股东的合法权益不受损害。现将本人在 2021 年履行职
责情况述职如下：
一、出席会议情况
2021 年度，本人参加了公司历次召开的董事会，公司的董事会召开符合法定
程序，重大经营决策等事项均按规定履行了相关程序，合法有效。2021 年度本
人未对公司董事会议案及公司其它事项提出异议。
本人出席 2021 年度公司董事会及股东大会的情况如下：
报告期内董事会召开次数 10 次
通讯或 是否连续两次
应出席 缺席
亲自出
董事姓名 具体职务 委托表 未亲自出席会
次数 席次数
次数
决次数 议
季小琴 独立董事 5 3 2 0 否
报告期内股东大会召开次数 1次
-1-
季小琴 独立董事 0 0 0 0 否
本人对本年度提交董事会审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司董事
会的召集召开符合法定程序，合法有效，故对2021年度提交董事会审议表决的所
有议案，全部投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
二、对公司重大事项发表意见情况
2021年度，本人积极了解公司状况，认真审阅各次董事会的议案，按照中国
证监会、深圳证券交易所的有关要求并根据《公司章程》和《独立董事工作制度》
中的相关规定，基于独立判断的立场，对以下事项发表了独立意见，具体如下：
意见
序号 日期 会议 事项
类型
第四届董事
2021 年 1 （1）关于聘任公司副总经理、董事会秘书的独立
1 会第二十一 同意
月8日 意见
次会议
（1）关于与关联方共同投资暨关联交易的事前认
第四届董事 可意见
2021 年 3
2 会第二十二 （2）关于与关联方共同投资暨关联交易的独立意 同意
月1日
次会议 见
（3）关于对外提供财务资助的独立意见
（1）关于续聘会计师事务所的事前认可意见
（2）关于同意控股子公司增资并放弃优先认缴权
暨关联交易的事前认可意见
（3）关于公司实际控制人对公司参股子公司增资
暨关联交易的事前认可意见
（4）关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的
独立意见
（5）关于公司 2020 年度募集资金存放与使用的独
第四届董事
2021 年 4 立意见
3 会第二十三 同意
月8日 （6）关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬的
次会议
独立意见
（7）关于公司控股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
（8）关于 2020 年度计提减值损失的独立意见
（9）关于公司 2020 年度利润分配预案的独立意见
（10）关于公司续聘会计师事务所的独立意见
（11）关于向控股子公司提供财务资助额度的独立
意见
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（12）关于对控股子公司武汉鼎泽新材料技术有限
公司提供存量财务资助的独立意见
（13）关于使用闲置自有资金购买理财产品的独立
意见
（14）关于终止部分非公开发行募投项目并永久性
补充流动资金的独立意见
（15）关于公司及子公司向金融机构申请综合授信
额度及担保预计的独立意见
（16）关于为控股子公司北海绩迅电子科技有限公
司申请银行综合授信提供担保的独立意见
（17）关于内部划转子公司股权的独立意见
（18）关于同意控股子公司增资并放弃优先认缴权
暨关联交易的独立意见
（19）关于公司实际控制人对公司参股子公司增资
暨关联交易的独立意见
（20）关于补选第四届董事会非独立董事的独立意
见
（21）关于补选第四届董事会独立董事的独立意见
（22）关于会计政策变更的独立意见
（1）关于注销 2019 年股票期权激励计划部分股票
期权的独立意见
第四届董事
2021 年 4 （2）关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格
4 会第二十五 同意
月 27 日 的独立意见
次会议
（3）关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行
权期可行权的独立意见
三、专业委员会履职情况
公司第四届董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会。
报告期内，在本人独立董事任期内，公司董事会专门委员会共召开了4次审计委
员会会议、2次薪酬与考核委员会会议、2次提名委员会会议。本人作为审计委员
会主任委员以及提名、薪酬与考核委员会委员，积极参加委员会的相关会议，按
照专门委员会实施细则的相关要求，与各委员就公司年度审计工作、聘任高管、
定期报告、募集资金存放与使用、计提减值损失、股票期权第一次行权等重大事
项进行审议，达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。
四、对公司进行现场调查的情况
2021 年度，本人对公司进行了现场考察，重点对公司的生产经营状况、管理
和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过电话
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和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关
注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络中有关公司的相关报道，
及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
2021 年度，本人认真学习中国证监会、湖北证监局以及深圳证券交易所的有
关法律法规及相关文件，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构
和社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组
织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己履行职责
的能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一
步规范运作，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
六、其他工作情况
1、报告期内，未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异
议；
2、报告期内，没有独立董事提议召开董事会情况发生；
3、报告期内，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
4、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
独立董事：季小琴
2022 年 4 月 15 日
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