福建中能电气股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务
备忘录第 1 号——超募资金使用》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第
21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求，编制了截
至 2011 年 12 月 31 日止的“募集资金年度存放与使用情况专项报告”。本公司及董事
会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]252 号文的核准，福建中能电气股份有
限公司（以下简称“本公司”或“公司”）采用网下向配售对象询价配售与网上资金
申购定价发行相结合的方式向社会公开发行2,000万股人民币普通股（A股），发行价格
为24.18元/股，募集资金总额48,360.00万元。2010年3月12日，扣除从募集资金中已直接
扣减的证券承销费及保荐费等发行费用人民币2,300.00万元后，本公司已收到主承销商
红塔证券股份有限公司汇入本公司银行账户的资金净额为人民币46,060.00万元，经扣除
自行支付的中介机构费和其他发行相关费用488.10万元后，实际募集资金净额为
45,571.90万元。以上募集资金已由天健正信会计师事务有限公司于2010 年3 月12 日出
具的天健正信验（2010）综字第020011 号《验资报告》验证确认。
（1） 以前年度已使用金额
截至 2010 年 12 月 31 日止，本公司募集资金累计投入 6,349.99 万元，尚未使用募集
资金余额为 39,604.15 万元。
（2） 本年度使用金额及当前余额
本年度实际使用募集资金金额 12,872.35 万元，因变更募投项目实施方案，以自有
资金转入置换前期已投入的募集资金 2,049.99 万元，募集资金专户利息收入扣除手续费
净额 491.71 万元，截至 2011 年 12 月 31 日止，募集资金应有余额为 29,273.50 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，本公司制定了
《募集资金管理办法》，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以
便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
因变更募投项目实施方案，本公司于 2011 年 2 月 25 日,与保荐人红塔证券股份有限
公司、中能电气(福清)有限公司（本公司全资子公司，以下简称“福清中能”）、招商银行
股份有限公司福州五一支行就开立募集资金专用账户事宜签订《募集资金四方监管协
议》， 根据该协议：公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000.00
万元或募集资金净额的 10%，公司及开户银行应及时通知保荐人，并同时提供专户的
支出清单。银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人。
本公司于 2011 年 11 月 29 日，与保荐人红塔证券股份有限公司、中国民生银行股
份有限公司福州分行签署了《募集资金三方监管协议》。根据该协议：公司一次或 12 个
月内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000.00 万元或募集资金净额的 10%，公司及
开户银行应及时通知保荐人，并同时提供专户的支出清单。银行每月向公司出具银行
对账单，并抄送保荐人。
截至 2011 年 12 月 31 日，本公司均严格执行《募集资金使用管理办法》及与保荐
机构、存放募集资金的商业银行签订的三方监管协议以及相关证券监管法规，未发生
违反相关规定及协议的情况。
（二）募集资金存放情况
截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下： 单位：人民币元
账户名称 开户行 账户类别 银行账号 年末余额
招商银行股份
有限公司福州 一般存款户 591900072410901 119,342,691.65
五一支行
一般存款户 1501014180004039 24,424.44
定期存单 1501014270001453 10,000,000.00
福建中能电气 定期存单 1501014270001470 10,000,000.00
股份有限公司
民生银行有限 定期存单 1501014270001412 10,000,000.00
公司福州分行 定期存单 1501014270001429 10,000,000.00
定期存单 1501014270001437 10,000,000.00
定期存单 1501014270001445 10,000,000.00
定期存单 1501014270001488 10,000,000.00
定期存单 1501014270001461 10,000,000.00
招商银行股份
中能电气(福
有限公司五一 一般存款户 591903462710202 93,367,935.07
清)有限公司
支行
合计 292,735,051.16
注 1：因变更公司募投项目实施方案，原开户于厦门国际银行福州分行的账户（银
行账号 2010111000201）已经注销，并变更为现有账户。
注 2：公司在民生银行福州分行的八个专户为公司定期存单的独立账号。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1．募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况详见本报告附件 1：募集资金使用情况对照表。
2．募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
2011 年度，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况详见本《专项
报告》四之“变更募集资金投资项目的资金使用情况”。
3．募集资金投资项目先期投入及置换情况。
在募集资金实际到位以前，公司根据业务发展和市场需求状况，已使用自筹资金
11,669,957.59 元提前投入募集资金投资项目，业经天健正信会计师事务所有限公司审
验，并于2010年5月27日出具了天健正信审2010专字第020397号《关于福建中能电气股份
有限公司募集资金投资项目预先已投入资金使用情况的专项审核报告》。2010年5月27
日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于用募集资金置换募投项目预先
投入的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金11,669,957.59元置换上述公司预先已投入
募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。公司保荐机构红塔证券股份有限公司出具
了《关于对福建中能电气股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自
筹资金事项之保荐意见》，同意公司以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资
金。
4．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2010 年 8 月 24 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于其他与主
营业务相关的营运资金使用计划的议案》，根据公司实际生产经营需要，公司拟使用
其他与主营业务相关的营运资金 4,500.00 万元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过
6 个月。公司在实际运营过程中，并未出现流动资金短缺现象，因此该计划未实施。
2011 年度，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况。
5．节余募集资金使用情况
本公司无节余募集资金使用情况。
6．超募资金使用情况
2010 年 8 月 24 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于收购武
汉市武昌电控设备有限公司股权的议案》，同意公司使用 4,300.00 万元其他与主营业务
相关的营运资金收购武汉市武昌电控设备有限公司 51%的股权, 该事项已经独立董事、
监事会、保荐机构发表了同意意见，并于 2010 年 9 月 10 日经公司 2010 年第二次临时
股东大会审议通过。
截至 2011 年 12 月 31 日止，本公司累计使用超募资金金额为 4,300.00 万元。
7．尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2011 年 12 月 31 日止，本公司募集资金专用账户尚未使用的余额为 29,273.50
万元。公司将在防范投资项目风险的基础上，逐步推进募集资金的使用，争取最大投
资回报。对于超募资金，公司将紧紧围绕主业，谨慎决策，妥善安排使用计划。
8. 募集资金使用的其他情况
本公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2011 年 1 月 26 日，公司 2011 年度第一次临时股东大会决议审议并通过了《关于变
更募投项目实施方案的议案》、《关于设立全资子公司的议案》，公司因业务发展需要，
需要变更募投项目实施主体、实施地点及部分实施项目内容。公司拟将原募集资金投
向：（1）中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目 6,500 万元；（2）智能
化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目 12,000 万元；（3）特种纤维增强聚脂绝缘材料
（SMC）及制品项目 3,500 万元，共计资金总额 2.2 亿元作为注册资金，在福清市融侨
经济技术开发区内设立全资子公司福清中能，由福清中能全面负责上述三个募投项目
的实施。此次变更后项目的实施主体将由中能电气变更为全资子公司福清中能；项目
的实施地点将由公司所在的福州市仓山区金山工业区变更为福清市融侨经济技术开发
区；根据实施地点的变更需要配套相应的土地和厂房等建设投资将导致原募投项目投
资估算中部分项目发生相应变更，变更情况如下：
单位： 人民币万元
其中
项目 中压预制式电缆附件 智能化免维护型环网 特种纤维增强聚脂绝缘
及其组合设备（电缆分 设备(C-GIS)技术改造 材料（SMC）及制品项目
支箱）项目 项目
调整 调整 调整 调整 调整 调整
增加 增加 增加
前 后 前 后 前 后
建设投资 5390 7232 1842 9810 12184 2374 2810 3699 889
建筑工程 417 1337 920 0 590 590 276 668 392
其 购置设备 4159 4159 0 8465 8465 0 2094 2094 0
中 征用土地 0 1329 1329 0 2456 2456 0 717 717
其他 814 407 -407 1345 673 -672 440 220 -220
铺底流动资金 1110 1110 0 2190 2190 0 690 690 0
合计 6500 8342 1842 12000 14374 2374 3500 4389 889
实施方案变更后，建设投资所需资金的不足部分 5,105.00 万元，将全部由实施主体
自筹资金解决。
截至 2011 年 12 月 31 日止，公司前期已投入的募集资金 2,049.99 万元部分已用自有
资金置换，置换出来的基建设施和设备仍用于公司现有厂区的技改。
募集资金投资项目变更情况详见本报告附件 2：变更募集资金投资项目情况表
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准
确、完整披露的情况。公司严格执行本公司制订的《募集资金使用管理办法》及与保
荐人、存放募集资金的商业银行签订的三方监管协议以及相关证券监管法规，未发生
违反相关规定及协议的情况。
福建中能电气股份有限公司董事会
2012年4月16日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位:人民币万元
募集资金总额 45,571.90
本年度投入募集资金总额 12,872.35
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 17,172.35
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已
截至期末投资 本年度 项目可行性是
变更项 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 项目达到预定可使用 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 进度(%)(3)＝ 实现的 否发生重大变
目(含部 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) 状态日期 预计效益
(2)/(1) 效益 化
分变更)
承诺投资项目
中压预制式电缆附件及其组合
是 6,500.00 6,500.00 3,781.72 3,781.72 58.18% 2011 年 12 月 不适用 不适用 否
设备（电缆分支箱）
智能化免维护型环网设备
是 12,000.00 12,000.00 7,202.44 7,202.44 60.02% 2012 年 6 月 不适用 不适用 否
(C-GIS)技术改造项目
特种纤维增强聚脂绝缘材料
是 3,500.00 3,500.00 1,888.19 1,888.19 53.95% 2011 年 12 月 不适用 不适用 否
（SMC）及制品项目
承诺投资项目小计 - 22,000.00 22,000.00 12,872.35 12,872.35 58.51% - - -
超募资金投向
收购武汉市武昌电控设备有限
- 4,300.00 4,300.00 4,300.00 - -
公司
归还银行贷款（如有） - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - - -
超募资金投向小计 - 4,300.00 4,300.00 4,300.00 - - -
合计 - 26,300.00 26,300.00 12,872.35 17,172.35 - - -
根据募投项目实际进度，中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目以及特种纤维增强聚脂绝缘材料（SMC）及制品两个项目建设是
在进行改扩建的旧厂房上实施的，截至 2011 年 12 月 31 日，改扩建工程已全部完工，已到位的相关生产、检测等设备已能满足现阶段生产需要，已
未达到计划进度或预计收益的
于 2012 年 2 月初正式投产。
情况和原因（分具体项目）
智能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目因涉及新建大型钢架结构厂房，前期设计、规划、报批等手续相对繁琐，同时建筑工程现场施工和
建设期间恰逢春节，预计投产时间较原先计划有所延后。目前设备选型和采购前期工作已完成，计划于 2012 年 6 月 30 日前完成试车投产。
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
公司本次公开发行股票共募集资金总额 46,060.00 万元，经扣除自行支付的中介机构费和其他发行相关费用 488.10 万元后，实际募集资金净额为
45,571.90 万元。，较原计划的 22,000.00 万元募集资金超额募集 23,571.90 万元。
超募资金的金额、用途及使用进
2010 年 8 月 24 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于收购武汉市武昌电控设备有限公司股权的议案》，同意公司使用 4,300.00
展情况
万元其他与主营业务相关的营运资金收购武汉市武昌电控设备有限公司 51.00%的股权, 该事项已经独立董事、监事会、保荐机构发表了同意意见，
并于 2010 年 9 月 10 日经公司 2010 年第二次临时股东大会审议通过。
2011 年 1 月 26 日，公司 2011 年度第一次临时股东大会决议审议并通过了《关于变更募投项目实施方案的议案》、《关于设立全资子公司的议案》，
公司因业务发展需要，需要变更募投项目实施主体、实施地点及部分实施项目内容。公司拟将原募集资金投向：（1）中压预制式电缆附件及其组
合设备（电缆分支箱）项目 6,500 万元；（2）智能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目 12,000 万元；（3）特种纤维增强聚脂绝缘材料（SMC）
募集资金投资项目实施地点变
及制品项目 3,500 万元，共计资金总额 2.2 亿元作为注册资金，在福清市融侨经济技术开发区内设立全资子公司福清中能，由福清中能全面负责上述
更情况
三个募投项目的实施。此次变更后项目的实施主体将由中能电气变更为全资子公司福清中能；项目的实施地点将由公司所在的福州市仓山区金山工
业区变更为福清市融侨经济技术开发区；根据实施地点的变更需要配套相应的土地和厂房等建设投资将导致原募投项目投资估算中部分项目发生相
应变更。
募集资金投资项目实施方式调
具体内容如“募集资金投资项目实施地点变更情况”所述。
整情况
经第一届董事会第二十次会议以及第一届监事会第六次会议审议通过，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 1,167.00 万元。
募集资金投资项目先期投入及
天健正信会计师事务所有限公司对公司上述自筹资金预先投入募集资金项目的事项进行了专项审核并出具专项审核报告。公司保荐机构及独立董事
置换情况
对此均出具了同意意见。
2010 年 8 月 24 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了关于使用其他与主营业务相关的营运资金 4,500.00 万元暂时补充流动资金的议案，
用闲置募集资金暂时补充流动
公司拟用其他与主营业务相关的营运资金 4,500.00 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。但在公司实际运营中，并未出现流动资金短缺
资金情况
的情形，因此此次补充流动资金的计划未实施。
项目实施出现募集资金结余的 不适用
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
存放于募集资金专户中,将继续用于原承诺投资募集资金投资项目。
向
募集资金使用及披露中存在的
不适用
问题或其他情况
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后项目 截至期末实际 变更后的项目可行
对应的原承诺项 本年度实际 截至期末投资进 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 拟投入募集 累计投入金额 性是否发生重大变
目 投入金额 度（%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益
资金总额(1) (2) 化
中压预制式电缆 中压预制式电缆
附件及其组合设 附件及其组合设 6,500.00 3,781.72 3,781.72 58.18% 2011 年 12 月 不适用 不适用 否
备（电缆分支箱） 备（电缆分支箱）
智能化免维护型
智能化免维护型
环网设备
环网设备(C-GIS) 12,000.00 7,202.44 7,202.44 60.02% 2012 年 6 月 不适用 不适用 否
(C-GIS)技术改
技术改造项目
造项目
特种纤维增强聚
特种纤维增强聚
脂绝缘材料
脂绝缘材料（SMC） 3,500.00 1,888.19 1,888.19 53.95% 2011 年 12 月 不适用 不适用 否
（SMC）及制品项
及制品项目
目
合计 — 22,000.00 12,872.35 12,872.35 58.51% - — —
公司于 2011 年 1 月 6 日分别召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于变更募投项目
实施方案的议案》、《关于设立全资子公司的议案》，公司因业务发展需要，需要变更募投项目实施主体、实施地点及部
分实施内容。公司拟将原募集资金投向：（1）中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目 6,500 万元；（2）
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项 智能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目 12,000 万元；（3）特种纤维增强聚脂绝缘材料（SMC）及制品项目 3,500 万
目） 元，共计资金总额 2.2 亿元作为注册资金，在福清市融侨经济技术开发区内设立全资子公司福清中能，由福清中能全面负
责上述三个募投项目的实施。此次变更后项目的实施主体将由中能电气变更为全资子公司福清中能；项目的实施地点将由
公司所在的福州市仓山区金山工业区变更为福清市融侨经济技术开发区；根据实施地点的变更需要配套相应的土地和厂房
等建设投资将导致原募投项目投资估算中部分项目发生相应变更。该事项已于 2011 年 1 月 26 日经公司 2011 年第一次临时
股东大会审议通过。具体内容详见公司于 2011 年 1 月 11 日刊登在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《关于变
更募投项目实施方案的公告》。
据募投项目实际进度，中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目以及特种纤维增强聚脂绝缘材料（SMC）
及制品两个项目建设是在进行改扩建的旧厂房上实施的，截至 2011 年 12 月 31 日，改扩建工程已全部完工，已到位的相
关生产、检测等设备已能满足现阶段生产需要，已于 2012 年 2 月初正式投产。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目）
智能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目因涉及新建大型钢架结构厂房，前期设计、规划、报批等手续相对繁琐，
同时建筑工程现场施工和建设期间恰逢春节，预计投产时间较原先计划有所延后。目前设备选型和采购前期工作已完成，
计划于 2012 年 6 月 30 日前完成试车投产。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
