红塔证券股份有限公司
关于福建中能电气股份有限公司
募集资金 2011 年度使用情况的专项核查意见
红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”）作为福建中能电气股份有限
公司（以下简称“中能电气”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及募集资金使用等
有关规定，对中能电气 2011 年度募集资金使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]252 号文的核准，中能电气首次
公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，发行价格为 24.18 元/股，募集资金
总额 48,360 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为 45,571.90 万元。
以上募集资金已由天健正信会计师事务有限公司于 2010 年 3 月 12 日出具的天健
正信验（2010）综字第 020011 号《验资报告》验证确认。截至 2011 年 12 月 31
日止，募集资金应有余额为 29,273.50 万元。
（二）报告期期末募集资金存放情况
截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户存储情况如下：
单位：元
账户名称 开户行 账户类别 银行账号 年末余额
招商银行股份
有限公司福州 专户 591900072410901 119,342,691.65
福建中能电气 五一支行
股份有限公司
民生银行有限 专户 1501014180004039 24,424.44
公司福州分行 专户（注） 1501014270001453 10,000,000.00
专户 1501014270001470 10,000,000.00
专户 1501014270001412 10,000,000.00
专户 1501014270001429 10,000,000.00
专户 1501014270001437 10,000,000.00
专户 1501014270001445 10,000,000.00
专户 1501014270001400 10,000,000.00
专户 1501014270001461 10,000,000.00
招商银行股份
中能电气(福
有限公司五一 专户 591903462710202 93,367,935.07
清)有限公司
支行
合计 292,735,051.16
注：公司在民生银行福州分行的八个专户为公司定期存单的独立账号。
二、募集资金管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规
的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《福建中能电气股份有限公司募集资
金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》
的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对
募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
单位:人民币万元
募集资金总额 45,571.90
本年度投入募集资金总额 12,872.35
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 17,172.35
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已
截至期末投资 本年度 项目可行性是
变更项 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 项目达到预定可使用 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 进度(%)(3)＝ 实现的 否发生重大变
目(含部 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) 状态日期 预计效益
(2)/(1) 效益 化
分变更)
承诺投资项目
中压预制式电缆附件及其组合
是 6,500.00 6,500.00 3,781.72 3,781.72 58.18% 2011 年 12 月 不适用 不适用 否
设备（电缆分支箱）
智能化免维护型环网设备
是 12,000.00 12,000.00 7,202.44 7,202.44 60.02% 2012 年 6 月 不适用 不适用 否
(C-GIS)技术改造项目
特种纤维增强聚脂绝缘材料
是 3,500.00 3,500.00 1,888.19 1,888.19 53.95% 2011 年 12 月 不适用 不适用 否
（SMC）及制品项目
承诺投资项目小计 - 22,000.00 22,000.00 12,872.35 12,872.35 58.51% - - -
超募资金投向
收购武汉市武昌电控设备有限
- 4,300.00 4,300.00 4,300.00 - -
公司
归还银行贷款（如有） - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - - -
超募资金投向小计 - 4,300.00 4,300.00 4,300.00 - - -
合计 - 26,300.00 26,300 12,872.35 17,172.35 - - -
根据募投项目实际进度，中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目以及特种纤维增强聚脂绝缘材料（SMC）及制品两个项目建设
是在进行改扩建的旧厂房上实施的，截至 2011 年 12 月 31 日，改扩建工程已全部完工，已到位的相关生产、检测等设备已能满足现阶段生产需要，
未达到计划进度或预计收益的
已于 2012 年 2 月初正式投产。
情况和原因（分具体项目）
智能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目因涉及新建大型钢架结构厂房，前期设计、规划、报批等手续相对繁琐，同时建筑工程现场施工
和建设期间恰逢春节，预计投产时间较原先计划有所延后。目前设备选型和采购前期工作已完成，计划于 2012 年 6 月 30 日前完成试车投产。
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
公司本次公开发行股票共募集资金总额 46,060.00 万元，经扣除自行支付的中介机构费和其他发行相关费用 488.10 万元后，实际募集资金净额为
45,571.90 万元。，较原计划的 22,000.00 万元募集资金超额募集 23,571.90 万元。
超募资金的金额、用途及使用进
2010 年 8 月 24 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于收购武汉市武昌电控设备有限公司股权的议案》，同意公司使用 4,300.00
展情况
万元其他与主营业务相关的营运资金收购武汉市武昌电控设备有限公司 51.00%的股权, 该事项已经独立董事、监事会、保荐机构发表了同意意见，
并于 2010 年 9 月 10 日经公司 2010 年第二次临时股东大会审议通过。
2011 年 1 月 26 日，公司 2011 年度第一次临时股东大会决议审议并通过了《关于变更募投项目实施方案的议案》、《关于设立全资子公司的议
案》，公司因业务发展需要，需要变更募投项目实施主体、实施地点及部分实施项目内容。公司拟将原募集资金投向：（1）中压预制式电缆附件
及其组合设备（电缆分支箱）项目 6,500 万元；（2）智能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目 12,000 万元；（3）特种纤维增强聚脂绝缘材料
募集资金投资项目实施地点变
（SMC）及制品项目 3,500 万元，共计资金总额 2.2 亿元作为注册资金，在福清市融侨经济技术开发区内设立全资子公司福清中能，由福清中能全
更情况
面负责上述三个募投项目的实施。此次变更后项目的实施主体将由中能电气变更为全资子公司福清中能；项目的实施地点将由公司所在的福州市仓
山区金山工业区变更为福清市融侨经济技术开发区；根据实施地点的变更需要配套相应的土地和厂房等建设投资将导致原募投项目投资估算中部分
项目发生相应变更。
募集资金投资项目实施方式调
具体内容如“募集资金投资项目实施地点变更情况”所述。
整情况
经第一届董事会第二十次会议以及第一届监事会第六次会议审议通过，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 1,167.00 万元。
募集资金投资项目先期投入及
天健正信会计师事务所有限公司对公司上述自筹资金预先投入募集资金项目的事项进行了专项审核并出具专项审核报告。公司保荐机构及独立董事
置换情况
对此均出具了同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动 2010 年 8 月 24 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了关于使用其他与主营业务相关的营运资金 4,500.00 万元暂时补充流动资金的议案，
资金情况 公司拟用其他与主营业务相关的营运资金 4,500.00 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。但在公司实际运营中，并未出现流动资金短缺
的情形，因此此次补充流动资金的计划未实施。
项目实施出现募集资金结余的
不适用
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
存放于募集资金专户中,将继续用于原承诺投资募集资金投资项目。
向
募集资金使用及披露中存在的
不适用
问题或其他情况
（二）募集资金投资项目实施地点变更情况
为满足公司进一步发展的用地需求，有利于公司更好地实现规模经济效益，
公司于 2011 年 1 月 26 日 2011 年度第一次临时股东大会决议审议并通过了《关
于变更募投项目实施方案的议案》、《关于设立全资子公司的议案》，公司拟将原
募集资金投向：（1）中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目 6,500
万元；（2）智能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目 12,000 万元；（3）特
种纤维增强聚脂绝缘材料（SMC）及制品项目 3,500 万元，共计资金总额 2.2 亿
元作为注册资金，在福清市融侨经济技术开发区内设立全资子公司福清中能，由
福清中能全面负责上述三个募投项目的实施。此次变更后项目的实施主体将由中
能电气变更为全资子公司福清中能；项目的实施地点将由公司所在的福州市仓山
区金山工业区变更为福清市融侨经济技术开发区；根据实施地点的变更需要配套
相应的土地和厂房等建设投资将导致原募投项目投资估算中部分项目发生相应
变更。
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健正信会计师事务所有限公司对中能电气《关于 2011 年度募集资金年度
存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了天健正信审（2012）专
字第 020333 号《关于福建中能电气股份有限公司募集资金年度存放与使用情况
的鉴证报告》。报告认为：中能电气公司的募集资金年度存放与使用情况专项报
告已经按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露
业务备忘录第 1 号——超募资金使用》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公
告格式第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的
要求编制，在所有重大方面公允反映了中能电气公司 2011 年度募集资金的存放
和实际使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通、银行账单核对
等多种方式，对中能电气募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进
行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金
使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等
资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经本保荐机构核查，中能电气严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三
方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；
募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法
规的情形。保荐人对中能电气 2011 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《红塔证券股份有限公司关于福建中能电气股份有限公司募集
资金 2011 年度使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
舒兆云 鲁 宾
保荐机构（盖章）：红塔证券股份有限公司
年 月 日
