证券代码：300062           证券简称：中能电气           公告编号：2012-054



                   福建中能电气股份有限公司
关于公司股东、关联方以及公司承诺履行情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。



    根据证监会上市部《关于对上市公司的股东及关联方以及上市公司承诺履
行情况进行专项检查的通知》（上市部函[2012]465 号）和福建证监局《关于对
上市公司承诺履行情况进行专项检查的通知》（闽证监公司字[2012]43 号）文件
要求，现对公司的股东、关联方以及公司尚未履行完毕的承诺情况公告如下：

    一、公司上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺

    1、本公司实际控制人陈曼虹、陈添旭、吴昊、周玉成及股东福州科域电力
技术有限公司承诺：

    根据《公司法》、《证券法》及相关法律法规的规定，自公司股票在深圳证
券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发
行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。

    承诺期限：2010 年 3 月 19 日至 2013 年 3 月 19 日

    承诺履行情况：至公告日止，承诺人严格遵守以上承诺，未出现违反承诺
的情况。

    2、作为担任公司董事、高级管理人员的股东陈曼虹、陈添旭、吴昊承诺：
除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总
数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。

    承诺期限：长期有效

    承诺履行情况：至公告日止，承诺人严格遵守以上承诺，未出现违反承诺
的情况。

    二、公司实际控制人、持股 5%以上股东关于避免同业竞争的承诺

    为了避免潜在的同业竞争，公司的实际控制人陈曼虹、陈添旭、吴昊、周
玉成分别出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，内容如下：“截至本承诺函出具
之日，本人未以任何方式直接或间接从事与公司相竞争的业务，未拥有与公司存
在同业竞争企业的股份、股权或任何其他权益；本人承诺在持有公司股份期间，
不会以任何形式从事对公司的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营
活动，也不会以任何方式为公司的竞争企业提供任何资金、业务及技术等方面的
帮助；本人在任职期间内不以任何方式直接或间接从事与公司现在和将来主营业
务相同、相似或构成实质竞争的业务。”

    持有公司 5%以上股份的股东福州科域电力技术有限公司出具了《关于避免
同业竞争的承诺函》，内容如下：“截止本承诺函出具之日，本公司未以任何方式
直接或间接从事与公司相竞争的业务，未拥有与公司存在同业竞争企业的股份、
股权或任何其他权益；本公司承诺在持有公司股份期间，不会以任何形式从事对
公司的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以任何方式
为公司的竞争企业提供任何资金、业务及技术等方面的帮助。”

    承诺期限：长期有效

    承诺履行情况：至公告日止，承诺人严格遵守以上承诺，未出现违反承诺
的情况。

    三、募集资金使用承诺

    1、公司的所有募集资金将存放于专户管理，并用于公司主营业务。在募集
资金使用过程中，公司承诺：不进行交易性金融资产和可供出售的金融资产、借
予他人、委托理财等财务性投资，不直接或间接用于新股配售、申购或用于投资
股票及其衍生品种、可转换公司债券等，不用于开展证券投资、衍生品投资、创
业投资等高风险投资以及为他人提供财务资助等，不直接或者间接投资于以买卖
有价证券为主要业务的公司，不将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变
募集资金用途的投资。

    承诺期限：长期有效
    承诺履行情况：至公告日止，承诺人严格遵守以上承诺，未出现违反承诺
的情况。

    2、2012 年 7 月 6 日，公司董事会审议通过了关于使用 4500 万元其他与主
营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充公司流动资金的议案。

    公司承诺：本公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资，并承诺本
次使用其他与主营业务相关的资金补充流动资金后十二个月内不进行证券投资
等高风险投资。

    承诺期限：2011 年 7 月 6 日至 2013 年 7 月 6 日

    承诺履行情况：至公告日止，承诺人严格遵守以上承诺，未出现违反承诺
的情况。

    四、有关避免关联交易的承诺

    陈曼虹、陈添旭、吴昊分别出具了《关于避免与安庆中能发生关联交易的
承诺函》，内容如下：“本人承诺在持有公司股份期间，在涉及股东表决时，不会
同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。同时，本人也不会以其
他任何方式促使公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。”

    周玉成出具了《关于避免与安庆中能发生关联交易的承诺函》，内容如下：
“本人承诺在间接持有公司股份期间，在涉及股东表决时，不会通过科域电力表
决同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。同时，本人也不会以
其他任何方式促使公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。”

    公司第一届董事会全体董事出具了《关于避免与安庆中能发生关联交易的
承诺函》，内容如下：“本人承诺在担任公司董事期间，在涉及董事会表决时，不
会同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。同时，本人也不会以
其他任何方式促使公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。

    承诺期限：长期有效

    承诺履行情况：至公告日止，承诺人严格遵守以上承诺，未出现违反承诺
的情况。

    五、其他承诺
    1、未来三年股东回报规划（2012－2014）

    公司承诺：根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，足额
提取法定公积金、任意公积金以后，如无公司分红政策中列明的重大投资计划或
重大现金支出等事项发生，同时满足以下条件时，公司应当进行现金分红，每次
现金分红比例不低于当年实现可供分配利润的 10%或连续三年累计现金分红比
例不低于该期间实现的年均可供分配利润的 30%。

    具体内容详见公司 2012 年 6 月 20 日披露于中国证监会指定创业板信息披
露网站的《未来三年股东回报规划（2012-2014）》。

    承诺期限：2012 年至 2014 年

    承诺履行情况：至公告日止，承诺人严格遵守以上承诺，未出现违反承诺
的情况。

    2、限制性股票与股票期权激励计划相关承诺

    公司承诺：公司不得为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款或其
它任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    承诺期限：2012 年至 2015 年

    承诺履行情况：至公告日止，承诺人严格遵守以上承诺，未出现违反承诺
的情况。

    特此公告！



                                                  福建中能电气股份有限公司

                                                          董   事   会

                                                      2012 年 10 月 30 日