红塔证券股份有限公司
关于福建中能电气股份有限公司
募集资金 2012 年度使用情况的专项核查意见
红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”）作为福建中能电气股份有限
公司（以下简称“中能电气”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及募集资金使用等
有关规定，对中能电气 2012 年度募集资金使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]252 号文的核准，中能电气首次
公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，发行价格为 24.18 元/股，募集资金
总额 48,360 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为 45,571.90 万元。
以上募集资金已由天健正信会计师事务有限公司于 2010 年 3 月 12 日出具的天健
正信验（2010）综字第 020011 号《验资报告》验证确认。截至 2012 年 12 月 31
日止，募集资金余额为 17,454.85 万元。
（二）报告期期末募集资金存放情况
截至2012年12月31日，公司募集资金在银行专户存储情况如下：
单位：元
账户名称 开户银行 账户类别 银行账号 存储余额
招商银行股份
有 限 公 司 福 州 一般存款户 591900072410901 75,733,107.54
五一支行
一般存款户 1501014180004039 64,356.88
福建中能电 定期存单 1501014270001412 10,335,517.88
气股份有限 定期存单 1501014270001429 10,335,517.88
公司 民生银行有限
定期存单 1501014270001437 10,335,517.88
公司福州分行
定期存单 1501014270001445 10,335,517.88
定期存单 1501014270001453 10,335,517.88
定期存单 1501014270001470 10,335,517.88
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定期存单 1501014270001488 10,335,517.88
定期存单 1501014270001461 10,335,517.88
中 能 电 气 招商银行股份
( 福 清 ) 有 限 有 限 公 司 五 一 一般存款户 591903462710202 16,066,896.28
公司 支行
合计 174,548,503.74
注：公司在民生银行福州分行的八个专户为公司定期存单的独立账号。
二、募集资金管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规
的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《福建中能电气股份有限公司募集资
金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。该管理办法于 2009 年 8 月
3 日经公司董事会第一届第十二次会议审议通过，并于 2012 年 6 月 18 日经公司
董事会第二届第十七次会议审议通过进行了修订。根据《募集资金管理办法》的
规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募
集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
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募集资金使用情况对照表
单位:万元
募集资金总额 45,571.90
本年度投入募集资金总额 12,312.95
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 29,485.30
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末投资
调整后投资总额 项目达到预定可使 本年度实现 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 承诺投资 本年度投入金额 累计投入 进度(%)(3)＝
(1) 用状态日期 的效益 预计效益 发生重大变化
部分变更) 总额 金额(2) (2)/(1)
承诺投资项目
中压预制式电缆附件及其组合设备
是 6,500.00 6,500.00 1,925.87 5,707.59 87.81% 2012 年 2 月 982.75 否 否
（电缆分支箱）
智能化免维护型环网设备(C-GIS)技
是 12,000.00 12,000.00 4,402.58 11,605.02 96.71% 2012 年 9 月 356.07 否 否
术改造项目
特种纤维增强聚脂绝缘材料（SMC）
是 3,500.00 3,500.00 1,484.50 3,372.69 96.36% 2012 年 2 月 295.86 否 否
及制品项目
承诺投资项目小计 - 22,000.00 22,000.00 7,812.95 20,685.30 - - 1,634.68 - -
超募资金投向
收购武汉市武昌电控设备有限公司 - 4,300.00 4,300.00 0 4,300.00 - - - -
归还银行贷款（如有） - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - 4,500.00 4,500.00 4,500.00 4,500.00 - - - -
超募资金投向小计 - 8,800.00 8,800.00 4,500.00 8,800.00 - - - -
合计 - 30,800.00 30,800.00 12,312.95 29,485.30 - 1,634.68 - -
根据募投项目实际进度，中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目以及特种纤维增强聚脂绝缘材料（SMC）及制品两个项目已于2012
未达到计划进度或预计收益的情况
年2月初正式投产；智能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目于2012年 9月20日正式投产。三个募投项目均处于投产初期，项目效益尚未充分
和原因（分具体项目）
显现。
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项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
2010 年8 月24 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于收购武汉市武昌电控设备有限公司股权的议案》，同意公司使用4,300.00 万
元其他与主营业务相关的营运资金收购武汉市武昌电控设备有限公司51.00%的股权，该事项已经独立董事、监事会、保荐机构发表了同意意见，并
于2010 年9 月10 日经公司2010 年第二次临时股东大会审议通过。
超募资金的金额、用途及使用进展 2012年 7月 6日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用4500万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动
情况 资金的议案》，为提高超募资金的使用效率，以及满足公司业务增长对流动资金的需求，提高公司盈利能力，公司决定使用4500万元其他与主营业
务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。2012年7月10日，公司正式实
施了该计划。
截止报告期末，剩余其他与主营业务相关的营运资金金额15,848.16 （含利息）万元，尚存储在募集资金专户之中。
募集资金投资项目实施地点变更情
适用（以前年度发生）
况
募集资金投资项目实施方式调整情
适用（以前年度发生）
况
经第一届董事会第二十次会议以及第一届监事会第六次会议审议通过，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 1,167.00 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换
天健正信会计师事务所有限公司对公司上述自筹资金预先投入募集资金项目的事项进行了专项审核并出具专项审核报告。公司保荐机构及独立董事对
情况
此均出具了同意意见。
2010 年 8 月 24 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了关于使用其他与主营业务相关的营运资金 4,500.00 万元暂时补充流动资金的议案，
用闲置募集资金暂时补充流动资金
公司拟用其他与主营业务相关的营运资金 4,500.00 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。但在公司实际运营中，并未出现流动资金短缺的
情况
情形，因此此次补充流动资金的计划未实施。
项目实施出现募集资金结余的金额
不适用
及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 存在募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题
不适用
或其他情况
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（二）其他与主营业务相关的营运资金使用情况
2012年 7月 6日，中能电气第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使
用4500万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金
的议案》：为提高超募资金的使用效率，以及满足公司业务增长对流动资金的需
求，提高公司盈利能力，计划使用4,500.00万元其他与主营业务相关的营运资金
（即超募资金）永久性补充流动资金。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表
了明确的同意意见。2012年7月10日，中能电气正式实施了该计划。
截至2012年12月31日止，中能电气累计使用其他与主营业务相关的营运资金
（即超募资金）金额为8,800.00万元。
（三）募集资金使用的其他情况
1、调整募集资金投资项目部分投资计划
2012 年1 月17 日，中能电气第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于
调整募集资金投资项目部分投资计划的议案》，同意调整募集资金项目部分投资
计划。调整前后投资概算表如下：
其中
中压预制式电缆附件 特种纤维增强聚脂绝缘
智能化免维护型环网设
项目 及其组合设备（电缆分 材料（SMC）及制品项
备(C-GIS)技术改造项目
支箱）项目 目
调整前 调整后 调整前 调整后 调整前 调整后
建设投资 7,232 6,687 12,184 12,562 3,699 3,248
建筑工程 1,337 1,726 590 3,000 668 929
其 购置设备 4,159 3,217 8,465 6,421 2,094 1,379
中 征用土地 1,329 1,337 2,456 2,468 717 720
其他 407 407 673 673 220 220
铺底流动资金 1,110 1,110 2,190 2,190 690 690
合计 8,342 7,797 14,374 14,752 4,389 3,938
注：上述调整后募集资金投资总额为26,487万元，较原计划投资总额调减618万元，不
对项目的投资效益测算构成重大变化。项目总投资使用募集资金22,000万元，差额部分4,487
万元由公司自筹解决。
该次调整是根据募投项目实际进展情况而实施，符合公司发展的实际需要和
中长期发展战略实施需要，有助于提高募集资金使用效率。调整募集资金项目部
分投资计划不与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变更募集资金投资
项目和损害股东利益的情形，不会对项目的实施造成影响，也不会对募集资金投
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产后预期产能和盈利能力带来负面影响。公司监事会、独立董事、保荐机构均发
表了明确的同意意见，于2012年1月18日刊登在证监会指定创业板公司信息披露
网站上。
2、2012年度，由于工作人员操作失误，误将募集资金专户中14.46万元用于
公司非募投项目支出。截至2012年12月31日，中能电气已将上述款项全部汇回募
集资金专户中。
四、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通、银行账单核对
等多种方式，对中能电气募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进
行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金
使用原始凭证、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、
中层管理人员等相关人员沟通交流等。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对中能电气《2012 年度募集资金存放
与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了致同专字（ 2013）第
351ZA0761 号《关于福建中能电气股份有限公司 2012 年度募集资金存放与使用
情况鉴证报告》。报告认为：中能电气公司董事会编制的《2012 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金使用》有关规定及相关格
式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
六、保荐机构核查意见
经本保荐机构核查，中能电气严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三
方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；
募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法
规的情形。保荐人对中能电气 2012 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《红塔证券股份有限公司关于福建中能电气股份有限公司募集
资金 2012 年度使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
舒兆云 鲁 宾
保荐机构（盖章）：红塔证券股份有限公司
2013 年 4 月 17 日
