红塔证券股份有限公司
                   关于福建中能电气股份有限公司
                    2012 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：红塔证券股份有限公司   被保荐公司简称：中能电气

保荐代表人姓名：舒兆云               联系电话：010-66220383

保荐代表人姓名：鲁宾                 联系电话：0755-82520303


一、保荐工作概述
               项      目                            工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件        均及时审阅公司历次信息披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数    0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 已经督导公司建立健全规章制度
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度        是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数            每月查询银行对账单，2012 年进行
                                         了 4 次现场检查。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数               2次

（2）列席公司董事会次数                 3次
（3）列席公司监事会次数                 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                       3次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送   年度现场检查报告按照本所规定报
                                        送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况   2012 年，保荐代表人在对公司的现
                                        场检查中，重点关注公司治理和内部
                                        控制情况、信息披露情况、侵害公司
                                        利益行为情况、募集资金管理和使用
                                        情况等方面。现场检查所发现的主要
                                        问题，保荐代表人均出具了备忘录，
                                        将书面的管理建议发送给公司管理
                                        层及相关的董办、财务部、内审部，
                                        要求公司进行整改。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                   6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见   无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                   2 次
（2）报告事项的主要内容                 跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况         不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项             否
（2）关注事项的主要内容                 无
（3）关注事项的进展或者整改情况          无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规     是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                            4次
（2）培训日期                            2012 年 1 月 5 日、2 月 16 日、3 月
                                         20 日、5 月 28 日
（3）培训的主要内容                      募集资金管理、创业板上市公司规范
                                         运作、投资项目的尽调及内审、股权
                                         激励以及上市公司的内控规范
11.其他需要说明的保荐工作情况            无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
          事    项                存在的问题                 采取的措施
 1.信息披露             无                            不适用
 2.公司内部制度的建立和 无                            不适用
执行
 3．“三会”运作           无                         不适用
 4.控股股东及实际控制人 无                            不适用
变动
 5.募集资金存放及使用      2012 年 11 月工作人员误    公司财务部门已就此事
                           将采购款项 14.46 万元通    项作出书面说明，保荐
                           过公司募投专户支付。       机构以书面形式要求公
                           2012 年 12 月 3 日，中能   司责成相关人员加强学
                           电气已将上述款项全部汇     习，并从网银支付技术
                           回募集资金专户中。         上进行改善，以杜绝此
                                                      类事项再次发生。
 6.关联交易                无                         不适用
 7.对外担保                无                         不适用
 8.收购、出售资产          无                         不适用
 9.其他业务类别重要事项 无                            不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
 10．发行人或者其聘请的中 无                    不适用
介机构配合保荐工作的情
况
 11.其他（包括经营环境、 无                     不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                 是否
       公司及股东承诺事项                 未履行承诺的原因及解决措施
                               履行承诺
 1．实际控制人陈曼虹、陈添旭、     是         不适用
 吴昊、周玉成及股东福州科域电力
 技术有限公司关于流通限制和自
 愿锁定股份的承诺、避免关联交易
 的承诺
 2．公司实际控制人、持股 5%以上    是         不适用
 股东关于避免同业竞争的承诺
 3．公司关于募集资金使用的承诺     是         不适用
 4．公司关于未来三年股东回报规     是         不适用
 划（2012－2014）
 5．公司不得为限制性股票与股票     是         不适用
 期权激励计划激励对象依该激励
 计划获取有关权益提供贷款或其
 它任何形式的财务资助，包括为其
 贷款提供担保的承诺。
四、其他事项
               报告事项                       说   明
1.保荐代表人变更及其理由             不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 不适用
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                 无
（本页无正文，为《红塔证券股份有限公司关于福建中能电气股份有限公司 2012
年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：
                            舒兆云




                            鲁宾




保荐机构：

             （加盖公章）


                                                       2013 年 5 月 13 日