红塔证券股份有限公司
                   关于福建中能电气股份有限公司
                   2013 年上半年持续督导跟踪报告
保荐机构名称：红塔证券股份有限公司   被保荐公司简称：中能电气

保荐代表人姓名：舒兆云               联系电话：010-66220383

保荐代表人姓名：鲁宾                 联系电话：0755-82520303


一、保荐工作概述
               项      目                            工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件        均及时审阅公司历次信息披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数    0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 已经督导公司建立健全规章制度
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度        是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数            每月查询银行对账单，2013 年上半
                                         年进行了 1 次现场检查。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数               1次

（2）列席公司董事会次数                 2次
（3）列席公司监事会次数                 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                       1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送   已按照深圳证券交易所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况   现场检查中发现企业内审部为 3 名
                                        人员，但公司原证券事务代表张强辞
                                        职后，原证代助理陈世泉改任公司证
                                        券事务代表，公司 1 名审计助理承担
                                        了部分证代助理职责。保荐机构已通
                                        过管理建议备忘录，建议公司及时整
                                        改、引进人才，确保内审部 3 名专职
                                        人员。
                                        公司对内审部人员进行了调整，5 月
                                        底已增加一名审计专员，确保了内审
                                        部 3 名专职人员的组织结构，已完成
                                        整改。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                   6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见   无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                   1 次
（2）报告事项的主要内容                 跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况         不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项             否
（2）关注事项的主要内容                 无
（3）关注事项的进展或者整改情况         无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规    是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                          1次
（2）培训日期                          2013 年 3 月 2 日
（3）培训的主要内容                    股份转让规定
11.其他需要说明的保荐工作情况          无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
          事    项              存在的问题                 采取的措施
 1.信息披露             无                         不适用
 2.公司内部制度的建立和 无                         不适用
执行
 3．“三会”运作           无                      不适用
 4.控股股东及实际控制人 无                         不适用
变动
 5.募集资金存放及使用      无                      不适用
 6.关联交易                无                      不适用
 7.对外担保                无                      不适用
 8.收购、出售资产          无                      不适用
 9.其他业务类别重要事项 无                         不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
 10．发行人或者其聘请的中 无                       不适用
介机构配合保荐工作的情
况
 11.其他（包括经营环境、 无                        不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                 是否
       公司及股东承诺事项                 未履行承诺的原因及解决措施
                               履行承诺
 1．实际控制人陈曼虹、陈添旭、     是         不适用
 吴昊、周玉成及股东福州科域电力
 技术有限公司承诺自公司股票在
 深圳证券交易所上市交易之日起
 三十六个月内，不转让或者委托他
 人管理其本次公开发行前已持有
 的公司股份，也不由公司回购其持
 有的股份。
 2．董事、高级管理人员陈曼虹、      是        不适用
 陈添旭、吴昊承诺任职期间每年转
 让的股份不得超过其所持有本公
 司股份总数的 25%；离职后半年内，
 不转让其所持有的本公司股份。
 3．公司实际控制人陈曼虹、陈添      是        不适用
 旭、吴昊、周玉成承诺未以任何方
 式直接或间接从事与公司相竞争
 的业务，未拥有与公司存在同业竞
 争企业的股份、股权或任何其他权
 益；承诺在持有公司股份期间，不
 会以任何形式从事对公司的生产
 经营构成或可能构成同业竞争的
 业务和经营活动，也不会以任何方
 式为公司的竞争企业提供任何资
 金、业务及技术等方面的帮助；在
任职期间内不以任何方式直接或
间接从事与公司现在和将来主营
业务相同、相似或构成实质竞争的
业务
4．持股 5%以上股东福州科域电力   是   不适用
技术有限公司承诺未以任何方式
直接或间接从事与公司相竞争的
业务，未拥有与公司存在同业竞争
企业的股份、股权或任何其他权
益；本公司承诺在持有公司股份期
间，不会以任何形式从事对公司的
生产经营构成或可能构成同业竞
争的业务和经营活动，也不会以任
何方式为公司的竞争企业提供任
何资金、业务及技术等方面的帮
助。
5．公司承诺所有募集资金将存放    是   不适用
于专户管理，并用于公司主营业
务。在募集资金使用过程中，公司
承诺：不进行交易性金融资产和可
供出售的金融资产、借予他人、委
托理财等财务性投资，不直接或间
接用于新股配售、申购或用于投资
股票及其衍生品种、可转换公司债
券等，不用于开展证券投资、衍生
品投资、创业投资等高风险投资以
及为他人提供财务资助等，不直接
或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司，不将募集资金
用于质押、委托贷款或其他变相改
变募集资金用途的投资。
6．陈曼虹、陈添旭、吴昊承诺在      是   不适用
持有公司股份期间，在涉及股东表
决时，不会同意公司与安庆市中能
工贸有限责任公司发生关联交易。
同时，也不会以其他任何方式促使
公司与安庆市中能工贸有限责任
公司发生关联交易。
7．周玉成承诺在间接持有公司股      是   不适用
份期间，在涉及股东表决时，不会
通过科域电力表决同意公司与安
庆市中能工贸有限责任公司发生
关联交易。同时，也不会以其他任
何方式促使公司与安庆市中能工
贸有限责任公司发生关联交易。
8．公司第一届董事会全体董事承      是   不适用
诺在担任公司董事期间，在涉及董
事会表决时，不会同意公司与安庆
市中能工贸有限责任公司发生关
联交易。同时，也不会以其他任何
方式促使公司与安庆市中能工贸
有限责任公司发生关联交易。
9．公司承诺根据《公司法》等有      是   不适用
关法律法规及《公司章程》的规定，
 足额提取法定公积金、任意公积金
 以后，如无公司分红政策中列明的
 重大投资计划或重大现金支出等
 事项发生，同时满足以下条件时，
 公司应当进行现金分红，每次现金
 分红比例不低于当年实现可供分
 配利润的 10%或连续三年累计现金
 分红比例不低于该期间实现的年
 均可供分配利润的 30%。
 10．公司承诺不得为激励对象依本      是        不适用
 激励计划获取有关权益提供贷款
 或其它任何形式的财务资助，包括
 为其贷款提供担保。
 11．公司承诺最近十二个月未进行      是        不适用
 证券投资等高风险投资，并承诺本
 次使用其他与主营业务相关的资
 金补充流动资金后十二个月内不
 进行证券投资等高风险投资。


四、其他事项
               报告事项                           说    明
1.保荐代表人变更及其理由             不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 不适用
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                  无
（本页无正文，为《红塔证券股份有限公司关于福建中能电气股份有限公司 2013
年上半年持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：
                          舒兆云




                          鲁宾




保荐机构：   红塔证券股份有限公司

                   （加盖公章）


                                                2013 年 9 月 3 日