关于中能电气股份有限公司
控股股东及其他关联方占用
资金情况的专项说明
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
关于中能电气股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的
专项说明
中能电气股份有限公司 2016 年度控股股东及其他关联方占用资金
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情况表
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
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关于中能电气股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
致同专字(2017)第 351ZA0001 号
中能电气股份有限公司全体股东：
我们接受中能电气股份有限公司（以下简称“中能电气公司”）委托，根据中
国注册会计师执业准则审计了中能电气公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产
负债表，2016 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东
权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字(2017)第 351ZA0001 号标准审计报
告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范
上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发
（2003）56 号文）的要求，中能电气公司编制了本专项说明所附的中能电气股份
有限公司 2016 年度控股股东及其他关联方占用资金情况表（以下简称“占用资金
情况表”）。
编制和对外披露占用资金情况表，并确保其真实性、合法性及完整性是中能
电气公司管理层的责任。我们对占用资金情况表所载资料与我们审计中能电气公
司 2016 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了
核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对中能电气公司实施于 2016 年度财
务报表审计中所执行的对关联方往来的相关审计程序外，我们并未对占用资金情
况表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解 2016 年度中能电气公司控股
股东及其他关联方占用上市公司资金情况，占用资金情况表应当与已审计的财务
报表一并阅读。
本专项说明仅供中能电气公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。
致同会计师事务所 中国注册会计师
（特殊普通合伙）
中国注册会计师
中国北京 二Ｏ一七年三月二十九日
中能电气股份有限公司2016年度控股股东及其他关联方占用资金情况表
编制单位：中能电气股份有限公司 单位：万元
占用方与上市 2016年期初 2016年度占用 2016年度占 2016年度偿 2016年期末
上市公司核算 占用形成原
非经营性资金占用 资金占用方名称 公司的关联关 占用资金余 累计发生金额 用资金的利 还累计发生 占用资金余 占用性质
的会计科目 因
系 额 （不含利息） 息(如有) 金额 额
现大股东及其附属企
业
小计 -
前大股东及其附属企
业
小计 -
总计 -
往来方与上市 2016年期初 2016年度往来 2016年度往 2016年度偿 2016年期末
上市公司核算 往来形成原
其他关联资金往来 资金往来方名称 公司的关联关 往来资金余 累计发生金额 来资金的利 还累计发生 往来资金余 往来性质
的会计科目 因
系 额 （不含利息） 息(如有) 金额 额
大股东及其附属企业
武汉市武昌电控设
控股子公司 其他应收款 44.96 2,335.00 24.04 735.00 1,669.00 代垫款 非经营性往来
备有限公司
汉斯（福州）电气
全资子公司 其他应收款 1.57 1.57 0.00 代垫款 非经营性往来
有限公司
上海熠冠新能源有
控股子公司 其他应收款 1,080.00 14,198.00 222.08 5,578.00 9,922.08 代垫款 非经营性往来
限公司
上市公司的子公司及 大连瑞优能源发展 全资子公司 其他应收款 4,041.48 4,041.39 0.09 代垫款 非经营性往来
其附属企业 有限公司
深圳市中能能源管
控股子公司 其他应收款 150.00 1.89 151.89 代垫款 非经营性往来
理有限公司
中能国际控股有限
全资子公司 其他应收款 480.00 12.70 492.64 0.06 代垫款 非经营性往来
公司
中能电气（福清）
全资子公司 其他应收款 888.84 888.84 0.00 代垫款 非经营性往来
有限公司
关联自然人及其控制
的法人
其他关联人及其附属
企业
总计 - - - 2,015.37 21,204.48 260.71 11,737.45 11,743.12 -
本表已于2017年3月29日获第四届董事会第四次会议批准。
公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人: 公司会计机构负责人：