证券代码：300062           证券简称：中能电气        公告编号：2017-062




                       中能电气股份有限公司

               第四届监事会第七次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况

    中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第七次会议于2017年
5月18日以通讯方式召开，公司已于2017年5月16日以电话通知、电子邮件等方式向所
有监事发出通知。本次会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。会议的召开
符合《公司法》、《公司章程》及有关规定。

    二、监事会会议审议情况

    1、审议通过《关于调整非公开发行股票的定价方式与限售期的议案》

    为维护公司和全体股东利益，综合考虑近期市场环境，同意将非公开发行股票方
案中的发行股票定价方式和限售期条款作如下调整：

    （1）定价方式

    调整前：

    本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日。

    股东大会授权董事会在符合相关法律法规及证券监管部门要求的前提下，待取得
中国证监会发行核准批文后，根据届时的市场情况择机确定并公告选择下列任一确定
发行价格的定价方式：
    （1）发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价；

    （2）发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九
十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十。

    如公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等
除权除息事项，发行底价将作出相应调整。

    调整公式如下：

    派发现金股利：P1=P0-D

    送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)

    两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)

    其中，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为 D，每股送红股或转增股本数
为 N，调整后发行价格为 P1。

    调整后：

    本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日。

    股东大会授权董事会在符合相关法律法规及证券监管部门要求的前提下，待取得
中国证监会发行核准批文后，根据届时的市场情况择机确定并公告选择下列任一确定
发行价格的定价方式：发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低
于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百
分之九十。

    如公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等
除权除息事项，发行底价将作出相应调整。

    调整公式如下：

    派发现金股利：P1=P0-D

    送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
    两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)

    其中，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为 D，每股送红股或转增股本数
为 N，调整后发行价格为 P1。

    （2）限售期

    调整前：

    “本次非公开发行对象认购的股票自发行结束之日起，持股期限根据《创业板上
市公司证券发行管理暂行办法》规定执行：

    1、如本次发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价，则本次发行
股份自发行结束之日起可上市交易；

    2、如本次发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分
之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九
十，则本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。

    限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。”

    调整后：

    “本次非公开发行发行对象认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得上市
交易。

    本次非公开发行的发行对象因由本次发行取得的公司股份在锁定期届满后减持
还需遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法
规、规章、规范性文件、交易所相关规则以及公司《公司章程》的相关规定。本次非
公开发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦
应遵守上述限售期安排。”

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    2、审议通过《关于非公开发行股票预案（三次修订稿）的议案》
    因公司调整了非公开发行股票的定价方式与限售期，同意公司相应修订非公开发
行股票预案，具体内容详见公司在创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露的《非公开
发行股票预案（三次修订稿）》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    3、审议通过《关于非公开发行股票方案论证分析报告（二次修订稿）的议案》

    因公司调整了非公开发行股票的发行定价方式与限售期，同意公司修订关于非公
开发行股票方案论证分析报告。具体内容详见公司在创业板信息披露网站巨潮资讯网
上披露的《关于非公开发行股票方案论证分析报告（二次修订稿）》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    4、审议通过《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及公司拟采取的措
施（修订稿）的议案》

    因调整了非公开发行股票的预期时间，结合 2016 年度数据，同意公司修订关于
非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及公司拟采取的措施。具体内容详见公司在
创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露的《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险
提示及公司拟采取的措施（修订稿）的公告》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    该议案尚需提交公司股东大会审议。

    三、备查文件

    公司第四届监事会第七次会议决议

    特此公告！



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                                                         2017 年 5 月 18 日