中能电气股份有限公司独立董事
        关于第四届董事会第十二次会议相关事项
                                   的独立意见

    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、公司《独立董事工作制度》和《公司章程》等
有关规定，我们作为中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会
独立董事，对公司第四届董事会第十二次会议审议的相关材料，进行了认真审阅，
并经讨论后发表独立意见如下：
    一、对公司 2017 年 1 月至 6 月关联交易事项的独立意见
    公司 2017 年上半年发生的关联交易行为决策程序符合有关法律、法规及《公
司章程》的规定，定价公允，符合公司实际生产经营需要，不存在任何内部交易，
不存在损害公司和所有股东利益的行为。
    二、关于公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见
    1、经核查，报告期内，公司不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用
的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2017 年 6 月 30 日的控股股东及关联方
违规占用资金情况。
    2、经核查，截至2017年6月30日，公司未发生对控股子公司以外的担保事项。
报告期内公司与子公司之间的担保情况如下：
                               实际发生日期 实际担保
                   担保额度                                                           是否履
  担保对象名称                 （协议签署 金额（万            担保类型       担保期
                   （万元）                                                           行完毕
                                   日）       元）
福建中能电气有限               2016 年 09 月
                       6,000                       5,436.15 连带责任保证   一年       否
公司                           05 日
福建中能电气有限               2017 年 05 月
                       2,500                         1,000 连带责任保证    一年       否
公司                           23 日
福建中能电气有限               2017 年 03 月
                       5,000                        994.47 连带责任保证    一年       否
公司                           31 日
福建中能电气有限               2017 年 06 月
                       3,500                           500 连带责任保证    一年       否
公司                           08 日
福建中能电气有限
                               2017 年 06 月
公司    武汉市武       4,000                         1,528 连带责任保证    一年       否
                               28 日
昌电控设备有限公


                                               1
司
武汉市武昌电控设              2016 年 10 月
                     2,500                         520.21 连带责任保证    一年   否
备有限公司                    24 日
武汉市武昌电控设              2017 年 04 月
                     2,000                        1,764.63 连带责任保证   一年   否
备有限公司                    01 日
大连瑞优能源发展              2017 年 04 月
                     5,000                              0 连带责任保证    一年   否
有限公司                      19 日
大连瑞优能源发展              2016 年 08 月
                     1,500                          126.3 连带责任保证    一年   否
有限公司                      19 日
中能国际控股集团              2017 年 06 月
                     2,430                          2,430 连带责任保证    五年   否
有限公司                      14 日
上海熠冠新能源有              2016 年 10 月
                    595.47                         595.47 连带责任保证    三年   否
限公司                        14 日
上海熠冠新能源有              2016 年 10 月
                    363.07                         363.07 连带责任保证    三年   否
限公司                        14 日
上海熠冠新能源有              2016 年 06 月
                     2,000                          2,000 连带责任保证    一年   是
限公司                        21 日
江苏滨江能源科技              2016 年 12 月
                    271.59                         271.59 连带责任保证    三年   否
有限公司                      09 日
江苏滨江能源科技              2016 年 12 月
                    140.16                         140.16 连带责任保证    三年   否
有限公司                      09 日
江苏滨江能源科技              2016 年 12 月
                    134.31                         134.31 连带责任保证    三年   否
有限公司                      09 日
萧县熠冠新能源有              2016 年 12 月
                   11,563.2                       11,563.2 连带责任保证   五年   否
限公司                        29 日
中能电气股份有限              2017 年 04 月
                   5,000.00                       2,455.34 连带责任保证   一年   否
公司                          27 日
中能电气股份有限              2017 年 04 月
                   5,000.00                       3,000.00 连带责任保证   一年   否
公司                          18 日
中能电气股份有限              2017 年 05 月
                   3,000.00                       2,000.00 连带责任保证   一年   否
公司                          09 日



     截至 2017 年 6 月 30 日，公司对外担保余额（含为合并报表范围内的子公司
提供的担保）为 27,367.56 万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 31.59%。
我们认为报告期内公司发生的对外担保行为已按照法律法规、公司章程等相关法
律法规的规定，履行了必要的审议程序，公司已建立了较为完善的对外担保风险
控制制度，不存在损害公司及和全体股东利益的情形。

     三、关于公司会计政策变更的独立意见

     经核查：本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新会计准则进

                                              2
行的合理变更，符合相关规定。本次会计政策变更，使公司的会计政策符合财政
部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财
务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序
符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的
情形，我们同意公司本次会计政策变更。


（以下无正文）




                                  3
（本页无正文，为《独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立
意见》签字页）


 独立董事：




      汤新华                  陈章旺                  吴飞美




                                                2017 年 8 月 25 日




                                  4